对外贸易与福建经济:基于熵值法的综合评价

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摘 要 ：为确切评估对外贸易对地区经济发展的促进与推动效应,本文从贡献度核心特征出发,在多个层次和维度上选取评价指标,建立对外贸易贡献度评价指标体系,以全面、系统、简洁地反映对外贸易与经济发展的联动关系.

关 键 词 ：对外贸易 经济发展 指标体系

一、对外贸易对经济发展贡献度指标体系的构建

本文把评价指标体系设计为“系统-目标-指标”三个层次的框架结构.其中,第一层次为区域对外贸易贡献度评价系统；第二层次为经济增长贡献度、就业贡献度、产业结构贡献度、财政收入贡献度等四个目标层；第三层次为各个目标层的具体评价指标.在各层次评价指标中,上级指标规定和制约下级指标的内容与范围,而下级指标的完成则对上级指标起到保证作用.

1、对外贸易对经济增长的贡献度

“消费、投资和净出口”是经济增长的“三驾马车”,即拉动和推动经济增长的三大动力.从国民收入恒等式中可以看出,作为拉动经济增长的要素,出口增长必然能够带动总产出的增加,即出口对经济增长的短期贡献.从长期看,经济理论各流派对出口对经济增长的长期贡献也普遍持肯定态度,并就出口对经济增长贡献与作用机制进行了详细阐述.如贸易乘数理论、增长发动机理论认为,出口有促进资本在比较优势领域配置、提高产品质量、鼓励国内外投资、刺激交通运输部门发展等动态效应.新增长理论认为,出口能加快国家资本积累的速度,提高专业化和技术水平,并且提高一个国家对优势资源的配置效率.新贸易理论强调,规模递增是贸易的基础,认为从出口扩张中获得的扩大市场规模能够获取规模经济利益.

从以上的作用机制看,出口对经济增长的贡献,一是体现在总量上,二是体现在出口产品结构上.因此,在总量指标选取方面,我们选取出口依存度、市场份额、出口对经济增长贡献度、出口对经济增长拉动度等指标,对出口贡献度进行测算.在出口产品结构方面,我们用工业制品对工业增长贡献度、初级产品出口对农业增长贡献度等指标进行测算.其中：

C11出口依存度等于当年出口额/当年GDP；

C12市场份额等于地区出口贸易额/全国出口贸易额*100%

由于出口是GDP的组成部分之一,可以用出口对经济增长贡献度、拉动度等指标对出口贡献进行估算.在实际应用中,必须注意贡献率和拉动度分析具有局限性,主要适用于短期分析.

C13出口对经济增长的贡献度等于（当年出口额-上一年出口额）/（当年GDP-上一年GDP）；

C14 出口对经济增长的拉动度等于 出口对经济增长的贡献度×GDP增长率

从出口产品结构对经济增长贡献度看,我们选择工业制品出口对工业增长贡献度、初级产品出口对农业增长贡献度两个指标进行分析.

C15 工业制品出口对工业增长贡献度等于（当年工业产品出口额-上一年工业制品出口额）/（当年工业总产值-上一年工业总产值）

C16 初级产品出口对农业增长的贡献度等于（当年初级产品出口额-上一年初级产品出口额）/（当年农业总产值-上一年农业总产值）

在进口对经济增长贡献度方面存在一些不同的认识.如统计年鉴中计算了作为三大需求之一的净出口对经济增长的贡献度,其中进口因素作为对国外产品的最终需求从国民收入核算恒等式中完全减去.这等同于进口越多,净出口对经济增长贡献度越低,也就导致外贸整体对经济增长的贡献度存在一定程度的低估.

事实上,进口产品不仅可直接用作国内最终消费和资本形成,还可以作为中间投入进入国内最终产品的生产过程.此外,经济学家普遍认为,发达国家对发展中国家的对外直接投资和进口有相互促进作用,发展中国家通过进口贸易可以分享技术外溢效应,从而提高本国的生产技术水平和生产竞争能力.因此,有必要单独考察进口对增长的拉动作用.本文主要从进口初级产品和工业制品两种不同角度出发估算进口的贡献度.

进口初级产品意味着中间产品和原材料增加,对GDP增长有正向影响.用进口初级产品中非食用原料产品占初级产品进口比重,也即进口资源性产品效益率表示初级产品进口效益.用初级产品效益度表示对外贸易中初级产品的净进口情况,净进口资源越多,越有利于本地区资源保护和经济增长.

C17进口资源性产品效益率等于初级产品中非食用原料产品/进口总额；

C18初级产品效益度等于进口初级产品比重/出口初级产品比重；

进口工业制成品中一部分产品是中间产品,还有一部分产品是先进的机械设备和高新技术产品,短期内虽然不会直接对GDP总额产生正向促进作用,但高新设备和技术的进口会促进生产效率和工作效率提高,提高经济运行的质量和效益,并依靠技术进步和产业结构升级提高产品的质量和档次,提高国际竞争力和经济效益,最终促进GDP增长率提高.因此,这里可用高新技术产品进口额占进口总额比重表示高新技术产品进口效益.

C19进口技术效益率等于高新技术产品进口额/进口总额.

2、对外贸易对就业的贡献度

贸易理论认为,在一般情况下,出口对扩大就业总量具有直接的影响,原因在于贸易扩张会增加出口部门的产品需求,从而在出口及所有出口相关部门创造新的工作岗位.进口对就业的影响则比较复杂,根据作者整理,它对就业的影响途径主要有：（1）进口最终产品和服务对相关生产部门的同类产品和服务产生一定程度的替代,降低生产性工作岗位就业,也就是所谓的进口的工作破坏效应.（2）进口的资本和技术密集型产品可能会替代一部分低效率的劳动密集型产业就业机会,同时淘汰的劳动密集型产品也会带来相关行业就业人员失业；（3）进口增强了国内竞争,带来以产业升级为特征的结构效率,从而促进经济增长,拉动就业,由此会抵消一部分进口产生的负就业效应.

总之,进口对就业影响具有模糊性.由于进口对就业产生的破坏性和替代性相对来说更为直接,进口对就业的贡献度可能是不显著的,这一假设已得到许多学者实证研究的支持.因此,在指标选取上,主要考虑出口对就业的贡献度,主要指标包括两个层面：一是出口对就业总量的贡献度；二是出口对就业结构改进的贡献度.

目前,外贸行业就业人数缺少具体的统计数据,这里按照产业划分使用权重方法计算这一就业人数.其计算公式为

C21外贸行业第一产业就业人数等于×第一产业从业人员数

C22外贸行业第二产业就业人数等于

其中,第一产业出口额用初级产品出口额代表,第二产业出口额用工业制成品出口额代表,出口额用历年人民币汇价折算.由于外贸出口产品是用来满足最终需求的产品,是总产出的一部分,是总量指标,而工业生产总值度量的是增加值,所以在分母上我们采用产业总产出而非增加值进行计算.

在各类别贸易方式中,加工贸易最主要贡献之一是增加就业、实现人力资本的快速积累.原本非熟练的工人由于工作培训逐步提高工作技能,对劳动生产率提高起到了重要的促进作用.因此,我们用加工贸易出口对就业人数贡献度进行测算.

C23加工贸易就业人数等于(加工贸易的出口额/当年工业生产总值)×工业部门就业人数

从出口对就业结构贡献度看,大多数经济学家认为,出口部门通过利用劳动力低成本的比较优势,一方面有利于出口部门的积累,另一方面促进农村劳动力向现代工业部门转移.在指标选取上,我们采用出口结构偏离度指标计算,这一指标可以用来计算出口结构和就业结构之间的对称关系.从静态看,出口结构偏离度的绝对值越大,说明两者越是处在不同步变化和不对称状态,出口结构效益就越低；反之则越接近对称状态.从动态看,偏离度的绝对值下降,则反映出产业吸纳劳动力的趋势,也即反映出出口部门对就业部门的贡献.

C24第一产业出口-就业结构偏离度等于-1

C25第二产业出口-就业结构偏离度等于-1

3、对外贸易对产业结构升级的贡献度

对外贸易对产业结构优化的促进作用,可以通过出口和进口两方面的结构效应来实现.出口的产业结构效应主要通过产业的前后向关联发生作用.出口产品在国际市场需求的拉动下,必然会带动生产企业增加原料及半成品需求,而原料及半成品需求增加,又将拉动生产此类产品的企业迅速发展.对外贸易对产业结构升级的贡献度指标,主要包括：

C31贸易商品结构优度、进出口商品结构是产业结构在国际产业链中分工地位的主要表现,产业结构升级过程必然伴随着进出口商品结构不断优化和完善的趋势,也即意味着出口贸易中制成品比例升高而初级产品比例不断下降；进口贸易中初级产品进口比例逐步上升,而制成品比重逐步下降.因此,可以用贸易商品结构优度指标,测算出进出口对产业结构优化所起的贡献作用.

C31贸易商品结构优度等于

其次,高新技术产品贸易是现代国际贸易发展的显著特征.高新技术商品贸易比重增加,对加强区域间合作和全球经贸联系、加快科技进步和产品升级换代、改善贸易条件、实现国际贸易优势转换与再造等都有积极意义.因此,我们采用以下指标测度高技术产品贸易对地区产业结构的贡献.

C32高新技术产品出口率等于高新技术产品出口/总出口比重；

C33高新技术产品出口转换率等于高技术产品出口额/全部工业制成品出口额的比重；

C34高新技术产品出口增值率＝高技术产品出口额/高技术产品进口额×100％.

在以上三个指标中,高新技术产品出口率主要反映地区出口产品的技术含量,其值越大说明出口产品的技术含量越高.出口转换率主要反映出口商品结构适时转换和升级态势,其值越大说明出口商品结构越趋于优化,产品潜在竞争力越强；高新技术产品出口增值率主要反映地区高技术产品在国际市场上的价值创造能力,增值率越高,表明高技术产业的竞争力越强.

通过地区出口产品结构与全国平均水平比较,也可以间接反映出口对地区产业结构产生的影响.

C35工业制成品出口比重差异指数等于地区工业制成品出口额/地区出口总额-全国制成品出口额/全国出口总额；

C36高新产品出口比重差异指数等于地区高新产品出口额/地区出口总额-全国高新产品出口额/全国出口总额；

在贸易方式中,主要计算加工贸易对地区相关产业的产业链的影响,用加工贸易国内配套比率指标衡量加工贸易国内链条部分的延伸倾向.其比率越高,意味着加工贸易国内产业链越长,对加工贸易产生的增值效应就越大.

C37加工贸易国内配套率等于（加工贸易出口-加工贸易进口）/加工贸易总额.

4、对外贸易对财政收入的贡献度

由于进出口贸易关税及海关代缴的增值税和消费税是税,税收收入归所有.在地方税中,外贸企业缴纳税收的主要税种有增值税、营业税、企业所得税、个人所得税、城市房地产税、车船使用牌照税、其他各税等等.由于外向型企业的城市房地产税、车船使用牌照税、其他税等规模较小,因此,本文主要估算外贸企业缴纳的增值税、营业税和企业所得税等税负占地方财政收入所占比重.

1 外贸企业增值税比重等于（出口额-进口额）/GDP*增值税/地方级一般预算收入

2 外贸企业营业税比重等于进出口贸易额/三次产业总产出*营业税/地方级一般预算收入

3 外贸企业企业所得税比重等于进出口贸易额/三次产业总产出*企业所得税/地方级一般预算收入

二、对外贸易对经济发展贡献度的综合评价：以福建为例

本文以福建为例采用熵值法计算对外贸易对经济发展的贡献度,其基本原理是在对指标进行标准化处理后, 利用申农“信息熵”计算指标的信息效用价值,构造指标的评价权重,从而得出样本区域的综合评价值,即对外贸易贡献度指数.熵值法是一种根据指标反映信息可靠程度来确定权重的方法,相对层次分析法等其他方法来说具有一定的客观性.

（一）构建样本标准化矩阵

在计算之前,为使最终结果判断有一致的趋势,首先要对原始数据矩阵进行标准化处理以消除指标量纲的额影响.设X为对应于m个评价指标和n个年份的样本矩阵,有 X等于（xij）n×m.对xij进行归一化处理,令yij等于得到矩阵Y等于（yij）n×m,yij∈[0,1].使用Z-score法对数据进行标准化变换yij″等于,其中yj为第j项指标的均值,σj为第j项指标的标准差.由于进行熵计算时需要取对数,为消除负值,令Zij等于yij″+d,其中d等于-int（min（yij″））.

（二）确定指标权重和综合评价

1、将各指标Zij同度量化,计算第j项指标下第i年指标值的比重:pij等于；

2、计算第j项指标的熵值:ej等于；

3、计算第j项指标的差异性系数dj等于1-ej,dj越大,说明第j项指标越重要；

4、确定各指标的权重：wj等于；

5、计算各年度对外贸易对经济发展的贡献度综合指数,Zi等于,Zj是第i年对外贸易贡献度的综合评价值,Zj越大,说明贡献度越高.

（三）对福建对外贸易贡献度综合评价值的测算

按照上述计算步骤,分别求出每个评价指标的权重,然后分别计算各指标和目标层的评价值.在此基础上,求得整个系统的综合评价值(见表2).

从计算结果来看,24个指标中,平均每个指标的权重为0.417,在经济增长类别里,超过平均值的指标有出口依存度、出口对经济增长的拉动度、工业制品出口对工业增长的贡献度；在就业贡献度类别里,超过平均值的指标有加工贸易就业人数、第一产业出口-就业结构偏离度等指标；在产业结构升级贡献度类别里,超过平均值的指标有高新产品出口比重差异指数、加工贸易国内配套率等指标.在财政收入贡献度类别里,各指标的权重均低于平均权重,表明外贸企业对福建财政收入的贡献不如其他方面的贡献明显.

（四）研究结论

从表2中,我们可以得出如下结论：

1、对外贸易对经济增长贡献度回升至历史最高水平.

福建对外贸易对经济增长的贡献度指数在2009年随着出口的负增长而下降至最低水平,但在2010年国际市场需求回暖、国内经济向好势头巩固、稳外需扩进口政策效应、企业竞争力增强等共同作用下,外贸出现了恢复性增长,福建对外贸易对经济增长的贡献度指数达到了2004年以来的最高水平,其主要原因一方面是福建的外贸出口规模增长迅猛,增速明显高于全国平均水平,出口对经济增长起到了明显的拉动作用.另一方面在十一五期间福建进口资源性产品的比重大幅上升、进口具有高技术含量的产品比重大幅上升成为福建外贸发展中越来越明显的特征,它们分别从直接进入生产过程和间接带动福建技术水平提高等两方面贡献于福建的经济增长.

2、对外贸易对福建就业贡献度相对稳定

从对外贸易对福建就业的贡献度来看,贡献度指数在2008、2009年处于较低水平,其主要原因是这两年初级产品出口的比重较低,外贸行业第一产业就业人数下降至较低水平,而2010年贡献度指数出现回升主要是由于初级产品出口增长较快,在出口产品中的比重上升至7.4%,创下了2004年以来的最高水平.中国-东盟自由贸易区及两岸经济合作框架（ECFA）的签订对福建初级产品出口的促进效应十分明显

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3、对外贸易对福建产业结构升级贡献度下滑明显

对外贸易对福建产业结构贡献度指数呈现出下降的趋势,导致这一现象的原因主要是福建的高新技术产品出口长期存在的结构性问题,也即以外商投资企业为主体的高新技术产品出口结构.统计数据显示,福建加工贸易出口占高新技术产品出口的比重达到了65.6%,高新技术出口产品的附加值低,同时本土的高新技术企业又由于知识产权、核心技术、品牌的缺失,产品技术含量不高,在国际市场上竞争力薄弱,一旦收到外部经济环境变动的冲击,出口下滑就十分明显.因此,总体上福建的高新技术产品出口的价值创造能力较低,对福建产业结构升级的贡献度也较低,高新技术产品进出口预期的技术溢出效应不明显,与其他省市相比这一差距还有进一步扩大的趋势.

4、对外贸易对福建财政收入贡献度低,且呈下降趋势.

对外贸易对福建财政收入的贡献度指数在经济发展贡献度指数中所占的比重最低,从变化趋势来看,贡献度呈现逐步下降的趋势,主要原因是对外贸易规模在福建国民经济中的比重有所下降,另一方面是产品进出口产生的关税收入归属于收入,从对外贸易企业经营活动中获得的税收占财政收入的比重较低.在应对国际性金融危机时,为鼓励出口,福建省级财政还承担了出口退税超基数后地方负担的部分,因此,总体上看对外贸易对福建财政收入直接产生的贡献度不明显.

5、对外贸易对福建经济发展贡献度总体缓慢下降.

综合各目标层贡献度指数,可以看出对外贸易对福建经济发展的贡献度指数综合值总体呈现出下降的趋势,尽管2010年的贡献度指数为2.74较2009年的2.37有一定回升,但与2008年相比,仍然处在一个下降的过程中.在贡献度各构成成分中,对经济增长的贡献度仍然是最主要的成分,同时,在福建外源性经济发展结构调整与外贸发展方式转变的过程中,对外贸易的主要作用点也出现一些新的变化,例如对外贸易对就业的贡献度取代对外贸易对产业结构升级的贡献度成为第二主要成分,对外贸易对产业结构的贡献度不高从侧面反映出福建工业部门出口尤其是高新技术产品出口面临转型升级的紧迫性和必要性.

（作者单位：福建社会科学院经济所）