一稿多投:概况、概念与成因

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摘 要 ：一稿多投是国内编辑出版行业和学术界研究、讨论的一个重要话题,国内相关研究经历了起步、缓慢发展和快速发展三个阶段.其内涵可以从强调行为、强调结果、强调时间限定、强调时间限定或获得准许等不同角度作出界定并有效区分相关概念；其外延可以按目的、出版行业认同、投稿形式、内容结构等作出不同分类；其成因涉及出版者、作者、编撰互动、社会环境等多方面因素.

关 键 词 ：一稿多投；概况；内涵；外延；成因

一、一稿多投的研究概况

一稿多投是报刊、图书等知识、资讯传播媒介编辑出版中的一种常见现象,并伴随着传播媒介的迅猛发展而愈演愈烈.长期以来,人们对此现象及其发展态势争论不断,渺无定论.截止到2012年4月,利用百度和Google搜索引擎搜索的“一稿多投”相关资讯记录分别达到210万条、220万条,利用中国学术文献网络出版总库（CNKI）进行“一稿多投”的全文搜索和主题搜索,分别获得记录38782条、2458条.通过CNKI获得的相关主题文献包括573篇论文和1885篇非论文文献（指涉及一稿多投的稿约、声明、公告等）,文献分布广泛,基本覆盖各大学科门类和众多具体学科领域.可以说,一稿多投已经成为社会公众和学术界研究、讨论的又一个重要话题.

据CNKI提供的文献记录,国内关于一稿多投的相关探讨发轫于20世纪80年代初期.经过30多年的发展,相关研究不断深入,成果不断增多,专业化程度不断提升,可以分为起步（20世纪80年代）、缓慢发展（20世纪90年代）和快速发展（2000年迄今）三个阶段.前两个阶段的探讨视野比较狭窄,集中于对一稿多投现象的批评与辩护,成果数量较少且普遍篇幅不大,论述比较简单.在第三个阶段,对于一稿多投的理论研究和实践探讨引起了人们的广泛关注,越来越多的研究者发表相关论文,文献数量超过历年总和的75%,尤其是体现业界实践探索水平的非论文文献数量从2005年开始超过论文数量并逐年递增.此阶段的研究视野更为开阔,研究选题更加广泛,研究内容更加系统,法学、编辑学、情报学、传播学、社会学、政治学、经济学等多种学科的理论方法和不同的价值立场在众多研究中体现出来,有组织的合作研究与协同攻关频繁出现,不断产出有价值的研究成果,研究的专业化程度和质量水准有所提高.

总的来说,相关研究在方法上以文献研究居多,实证研究较少（不足10篇）,规范严密的量化研究尤其少见,研究内容紧紧围绕如何从理论与实践两个层面解决一稿多投的问题,主要涉及如何认识一稿多投、如何厘清其范围与类型、成因如何、应持何种价值态度或立场、如何防范处理等不同方面,以此构成了一稿多投研究的多个向度.

二、一稿多投的内涵分析

关于一稿多投的定义并未获得统一的认识,依据定义侧重点的不同,可以分为以下几种类型：一是强调行为——多次投稿,从广义上界定为著作权人将同一作品的同一项使用权授予多家使用单位的行为,①而不考虑是否符合规范.狭义的界定则仅指不符合规范的行为.二是强调结果——多次发表.国际学术界的主流定义属于这种情况,国内学者的类似见解认为“多家刊物发表”是狭义的理解,是大多数读者、作者和编辑理解的一稿多投行为.②三是强调时间限定——发生于禁止期限内.有研究者定义为在法定或约定的禁止再投期内将同一文稿或内容基本相同的文稿同时或先后投向两家或两家以上媒体的行为.③四是强调时间限定和获得准许.认为一稿多投有一定的时间和条件限制,并非所有的同一文稿投向不同期刊的行为都属一稿多投.一稿多投发生于著作权法规定的30日或双方另有约定的时间之内,在没有收到是否被录用通知之前另投他刊,或已收到录用通知且不撤稿的情况下另投他刊.这一定义与教育部、科技部等政府部门规章的界定基本一致.

第一种强调行为的广义定义指征的是最广泛意义上的一稿多投现象.其狭义定义按照我国著作权法的规定实际上是与强调时间限定和获得准许的第四种定义等价的.第二种定义以行为导致结果为由,将一稿多投的行为等同于一稿多发的结果,从这一定义出发,人们甚至于将一稿多投与一稿多发、重复发表等混为一谈.第三种定义与第四种定义均强调多次投稿行为的合法性问题,区别在于前者仅强调时间限定,后者同时强调获得准许的程序性要求.有研究者进一步提出了恶性一稿多投的概念,特指作者采用隐瞒、欺骗等手段导致作品被多家期刊发表的恶劣行为.④

基于不同的概念理解,研究者提出认定投稿行为是否属于一稿多投有一些基本的认定要件,提出了三要件说（同一或相似作品,同一权利,同一时期）、四要件说（相同作者,同一论文或其不同版本,故意多投,编辑未知）.为了有效防范一稿多投和重复发表,CNKI“学术不端文献检测系统”将同一作者不同文献文字重合度大于40%的界定为学术不端,重合度在90%以上的为一稿多发,重合度在40%以上、90%以下的为疑似自抄,不同作者的文献重合度在40%以上的为疑似抄袭.还有研究者提出了判定一稿多投和重复发表的新标准：不重复的内容不能构成一篇完整的论文.⑤

从行为和结果的关系出发,可以对一稿多投、一稿多发和重复发表作出有效区分.研究者一般认为一稿多投、一稿多发有着根本区别,投而未发的现象普遍存在,难以被编辑部和读者发现,其危害微乎其微.⑥事实上人们往往是在多发结果发生之后才能发现作者的多投行为,且多发未必一定是多投的结果,⑦因此二者是相互交叉的关系.而一稿多投可以导致重复发表,但不是所有的一稿多投最终都会引起重复发表,也不是所有的重复发表都由一稿多投引起,二者也是相互交叉的关系.一稿多发和重复发表都强调多次发表的结果,但前者指同一文稿或其基本内容多次发表,后者包括全部重复和部分重复多次发表,可见重复发表包含一稿多发.三者关系可图示如下：

三、一稿多投的范围及分类

国内对一稿多投概念外延的把握经历了一个由混沌而逐步澄明的发展过程.早期的一稿多投实际上将多投与多发混为一谈,由多发的结果被发现引发对多投行为的批判,凡出版物的多投现象基本囊括其中.后来,随着对一稿多投的批判与反批判、辩护与反辩护的持续深入,探讨的范围逐步缩小.首先是通稿作为新闻传播的专门术语被排除在外,继而是图书出版的多投是否合法以出版合同为准,最后,由于普通文章和学术论文的性质存在很大差异,普通文章只需编辑或出版商同意即可多投多发和重复发表,而学术论文的一稿多投多发、重复发表则被视为自我剽窃、自我抄袭的学术不端行为. 按一稿多投的不同表现可以进行不同的分类.一是按目的分两类（接到录用通知主动撤稿不造成一稿多发的多投,有目的有计划的多投⑧）；二是按出版行业的认同分三类（作者署名顺序变化,半数以上内容相同,题名变化⑨）；三是按投稿形式分四类（一稿同时多投,一稿交叉投寄,一稿多次投寄,一次批发多稿⑩）；四是按内容结构分五类（完全相同型、支解型、改头换面型、组合型、语种变化型）；五是按投稿内容、作者署名、投稿时间分五类（同一篇文章多投,改变题名和作者顺序多投,隔一段时间的多投,70%以上内容已发表,已发文章重新投稿）；六是按多种表征分六类（完全一样,略作修改,作者人数不同,署名不同,标题不同,译文或署著者名或译者名）.据调查,一稿多投中直接拿来式的同稿多投最为常见,对内容结构作局部调整和包装的也比较多,作者再次投稿普遍发生在期刊约定的时限内.

从促进学术交流和信息传播出发,研究者提出有些一稿多投行为应认定为合理.有的研究者将此范围认定为从不同角度对同一组资料的研究、不同文字语种发表、在内部资料与正式刊物上分别发表.有的认定为同一作品出版权的不同部分转让给不同的对象、间歇性地每次投一家.教育部、科技部颁发的学术规范则根据国际学术界的主流观点认定为会议纪要、疾病的诊断标准和防治指南、有关组织达成的共识性文件、新闻报道类文稿,以及在一种杂志发表过摘 要 而将全文投向另一种杂志,充实了50%或以上数据的学术论文并自引,论文在同一种期刊不同版本上再次发表,已发非英语文字论文在国际英文学术期刊再次发表,内部资料刊登后再在公开发行的刊物上发表等.

四、一稿多投的成因剖析

一稿多投产生的原因是多方面的.从期刊出版者方面分析,包括信息不畅通、出版长时滞等.问卷调查显示半数以上的期刊没有明确的审稿终止时间,各类期刊都存在审稿回复延期的现象.从作者方面分析,包括功利驱动投机取巧、缺乏投稿的规则性常识胡乱投稿、定位不准多投以增大命中率、追求时效性、学术伦理意识淡薄等多种情况.

从编撰互动角度分析,作者与期刊编辑部之间存在信息的严重不对称.作者投稿之后无法及时知晓稿件的处理情况,编辑部也往往采用免责声明推卸编审结果公开或告知的责任,作者只能被动等待并且经常等待无果.

从社会环境影响方面分析,一是学术评价体系不合理.强制性的学术人才评价机制要求作者快发多发论文,重数量而轻质量,迫使体系内的成员以不正常的手法来应对量化考核.二是客观上存在有限的期刊资源与发表论文的庞大需求之间的矛盾.三是法律规定和科研规范缺失.著作权法没有对一稿多投作明文禁止,约束力不强,同时我国科研规范和学术伦理建设起步较晚,存在种种规范性缺失,难以对学术失范、学术不端行为形成有效约束.四是技术手段的进步助长了一稿多投行为.随着信息技术时代计算机网络的快速发展与广泛应用,作者通过发送电子邮件投稿已经取代了邮寄投稿方式,低成本高效率,从技术上为一稿多投的蔓延提供了极大便利.

（作者系湖南广播电视大学学报编辑部主任,副研究员）

注释：

① 常青.怎样理解“一稿多投”?[J].中国科技期刊研究,1991（2）.

② 王桂珍.关于一稿多投的法律思考[J].商丘职业技术学院学报,2006（1）.

③ 汤代国,喻俊.一稿多投、重复发表情况分析及防范措施[J].黄冈师范学院学报,2011（3）.

④ 李飞跃.期刊编辑部应对恶性一稿多投的策略[J].中北大学学报（社会科学版）,2010（3）.

⑤ 汤代国,喻俊.一稿多投重复发表情况分析及防范措施[J].黄冈师范学院学报,2011（3）.

⑥ 曾果果,刘宇.反思国内学术期刊失范之“一稿多投”[J].科技情报开发与经济,2006（8）.

⑦ 刘延玲.“一稿多投”的背后——从“一稿两投”“一稿多投”到“一稿多发”“重复发表”[J].社会科学管理与评论,2011（1）.

⑧ 邱亮斌,曾乔松.也谈一稿多投及其防止对策[J].中国科技期刊研究,1999（2）.

⑨ 许传桂,张秀丽.浅议网络时代一稿多投与科学道德建设[A].2008年第四届中国科技期刊发展论坛论文集[C].2008：489-493.

⑩ 尚庄.图书馆学情报学论文一稿多投现象透析[J].新世纪图书馆,2005（3）.

（11）教育部科学技术委员会学风建设委员会.高等学校科学技术学术规范指南[M].北京：中国人民大学出版社,2010.

（12）《材料保护》编辑部重要公告（Ⅱ）——关于一稿多投的处理[J].材料保护,2004（3）.

（13）张玉芳.一稿多投不容忽视[J].沈阳体育学院学报,1993（3）.

（14）薛万新.图书馆学期刊一稿多投14例的比较分析[J].图书馆杂志,2000（2）.

（15）许传桂,张秀丽.浅议网络时代一稿多投与科学道德建设[A].2008年第四届中国科技期刊发展论坛论文集[C].2008：489-493.

（16）赵群.从《著作权法》看“一稿多投”[J].中国农业会计,1991（5）.

（17）郭志新.医学期刊审稿回复期限与一稿多投时间的界定[J].中华医学图书情报杂志,2006（3）.