转换生成与系统功能视角下的语法

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摘 要 ：当代语言学有两大阵营,即形式主义和功能主义,本文讨论这两者最具代表性的转换生成语言学和系统功能主义语言学对语法研究之本质区别,在三个方面进行对比.

关 键 词 ：转换生成语言学；系统功能语言学；语法研究

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2013）17-0159-03

当代语言学两大阵营形式主义与功能主义,以乔姆斯基转换生成语言学和韩礼德系统功能语言学为代表.徐烈炯指出,当今世界形式主义在研究人数、知名度、著作数量等各方面压倒功能主义,而在中国研究功能主义的人数更多.徐文指出,韩氏理论发源于外语教学,外语教师容易接受.朱永生则指出,在过去的40年中,这两个学派似乎一直在平行发展,彼此既不交往,也没有因为大量分歧的存在而爆发过任何一次公开论战.笔者认为这两位学者所述是语言学界的一个值得关注的现象.乔氏和韩氏都以“语法”作为他们的研究内容,但两者有什么本质上区别?本文从三个方面讨论：（1）理论渊源；（2）分析方法；（3）对语言学习的启迪.

一、理论渊源的不同

1.转换生成语法的理论渊源：“理性主义”和“心智主义”.美国语言学家乔姆斯基的转换生成语法产生于20世纪50年代.他的“现代语言学”研究参考了较早时期人们的思想,包括帕尼尼、柏拉图,唯理主义和浪漫主义哲学家如笛卡儿、沃日拉、杜马赛斯、狄德罗、比蒂和洪堡特等.乔氏主张笛卡儿的理性主义,认为人的语言知识（petence）和语言能力（performance）中包含天赋的成分,他继承了17世纪法国波尔—罗瓦雅尔唯理语法的传统和19世纪德国洪堡特关于语言是有限有段的无限运用学说.他的导师海里斯用分布分析法对语言的结构进行描写,乔氏沿用这一术语指从深层结构到表层结构之间的转换,他认为语法是一个运用有限数量的规则产生无线数量的句子的系统,这些规则能自动地生成合乎语法的句子,即转换生成语法的“生成”性.20世纪50年代,作为美国结构主义语言学理论基础的逻辑实证主义和行为主义已失去了往日的风采,而理性主义和心智主义则逐渐占了上风.索绪尔提出了语言“系统”的概念,为结构主义语言学的形成和发展奠定了理论基础.以布龙菲尔德为代表的美国描写语言学派属于结构主义语言学.乔氏却用结构主义的方法研究希伯莱语,后来发现此方法存在很大的局限性.他于1957年发表了《句法结构》（Syntactic Structures）,提出了一种新的语言理论,设想了一套新的语法模式,掀起了语言科学领域里的一场“乔姆斯基革命”.之后,他于1965年发表了《句法理论的若干问题》（Aspects of the Theory of Syntax）,丰富和发展了转换生成语法的理论和方法,使其理论标准化.乔氏创立生成转换语法,并不是要为某一具体语言建立详尽的语法体系.

2.系统功能语法的理论渊源：“意义即语境中的功能”和“社会符号”.继索绪尔之后,出现了三个主要的结构主义学派：布拉格学派、哥本哈根学派和美国的描写主义语言学派,后者在上文中已经提及,即以布龙菲尔德为代表.功能主义学派是在布拉格学派的结构—功能观的影响下发展起来的.功能主义理论家克罗夫特所归纳的几种不同的功能主义：（1）自主派功能主义；（2）混合功能主义；（3）类型学功能主义；（4）极端功能主义；（5）外部功能主义；（6）一体化功能主义等.韩礼德所代表的系统功能语言学派属于外部功能主义,而克罗夫特自己属于类型学功能主义.马林诺夫斯基的“意义即语境中的功能”的观点和韩礼德的导师弗思的系统思想、哥本哈根学派的叶姆斯列夫、布拉格学派的功能句法观,对韩礼德语言观的形成,都产生过巨大的影响.此外,美国的萨皮尔和伍尔夫、兰姆和派克,以及中国语言学家王力和罗常培在音韵学和方言学理论以及所采用的研究方法,对韩礼德语言思想的形成与发展,也发挥了不可忽视的作用.韩礼德继承和发展了导师弗斯的语言学理论,并建立了新弗思学派（neo-Firthian）,其理论分阶与范畴语法、系统语法、功能语法.在阶与范畴语法中,韩礼德指出语言具有形式意义和语境意义,语言共有“单位”、“类”、“结构”和“系统”四个范畴；阶包括“级”、“说明”和“精密度”,级阶理论允许向下移动的级转移.系统语法采用“项目和集合体”模式,指人们在各种特征项目中的选择和组合,最后体现为成聚合体的各种形式.而功能语法最主要包括韩礼德提出了三大元功能（metafunctions）,即概念功能、人际功能和语篇功能.如果将韩礼德与索绪尔、乔姆斯基的系统与结构思想做一个对比,可以用以下的对应简表：

可见,乔姆斯基和韩礼德的学术思想都受到索绪尔语言学思想的巨大影响,虽然在下文要进一步讨论两者的语法研究分析方法的差异,两者在系统和结构大概上是较为一致的.

二、分析方法的不同

转换生成学派的语法指对语言所作的系统描述,包括语音、语义和句法,是语言描述理论或模式.系统功能语言学的语法用来指句法、词汇和形态研究.乔氏语法分析,即随着我们从“表面”数据移开时,其分析的严密性和一致性稳步增强,而韩氏语法在分析过程中,其丰富性和多样性稳步增强.笔者试图从以下方面来作对比.

1.乔氏“规则”对比韩氏“语境”乔氏把生成能力看成是语言最重要的特点,运用符号化和演绎逻辑的方法,制定句法规则,确定转换步骤,生成某一语言的所有语句,其语法具有生成性、简单性、明断性、形式化和递归性.乔氏三套句法结构规则是短语结构规则、转换规则和语素音位规则.韩礼德认为社会语境、环境、相互交往等概念与知识和思维在理论上是同类型的.马丁发展韩氏思想,从情景语境扩充到文化语境,对应语域和语类.可见,乔氏依赖规则,韩氏依赖语境.

2.乔氏“句法”对比韩氏“语篇”从古典理论阶段到最简方案时期,乔氏重在句法研究,作为其语法研究的根本.而在韩氏看来,语篇与语境之间可以建立衔接关系,对于衔接手段的研究,语篇研究和话语分析一直是系统功能语言学派的一大侧重. 3.乔氏“严密性”对比韩氏“丰富性”乔氏的生成语法研究在语言学界所刮起的一场持久的风暴是由于他引入了一系列新的心智主义观点和数理逻辑的严密方法与公式推导.系统功能语法有六个核心思想,包括纯理功能、系统、层次、功能、语境、近似的或盖然的思想.在每一个核心思想中,都包含有非常丰富的内容.乔氏的“严密性”和韩氏的“丰富性”形成了各自鲜明的特征.

4.乔氏“一致性”对比韩氏“多样性”乔氏句法分析遵循一致性原则.根据生成语法的约束原则,为了遵从句法分析的一致性原则,“句内共指型”和“约束变项型”代词应该被归类为物主代词,而不是一般意义的人称代词,因为物主代词和人称代词的表现不一样.系统功能语法具有多样性,在语言与社会的关系研究的基础上发展了批评语言学和批评话语分析；语篇衔接概念向语篇的多义性、多层次性扩展；语言研究由纯粹的社会角度向认知角度扩展；发展了计算语言学,研究语篇的分析和生成等.同时,系统功能语言学还会在基本理论本身、跨学科研究和应用研究方面不断发展和深入.而隐喻和语法化等问题也都是系统功能语法所涉及的.可见,乔氏的一致性原则和韩氏的多样性研究也是区分两者的一个重要方面.

5.乔氏与韩氏在“自治性”问题上的肯定与否定.Newmeyer将语言的自治性概述为以下三条：a.句法的自治性：人脑内部有一个与语义和话语等外部因素无关的自足的句法系统；b.语言知识/能力的自治性：语言知识独立于语言使用/行为和其他社会、认知、交际等语用因素；c.语法自治性：语法系统是一个独特而又独立的认知子系统.形式学派对上述a,b,c持基本肯定态度（乔氏是完全接受这三条的）,尤其接受a,功能学派对上述a,b,c持基本反对态度,尤其反对b,韩氏也不例外,系统功能语言学强调人类性、社会性、人际功能.

三、对语言学习的不同启迪

1.乔氏普遍语法与语言习得的关系.普遍语法由原则和参数构成.原则指适用于任何语言的、高度抽象的语法构成,如x-bar理论、论旨理论、投射原则、格理论等.参数反映语言与语言之间的差异,如方向参数、话题参数、隐含pro参数等.参数有两个或两个以上的场,也称为值；不同的语言会有不同的参数值.乔氏普遍语法模式是针对儿童母语习得提出来的,但由于它提供了研究人脑语言知识的构造和习得方式,成了具有普遍意义的理论框架.语法学习不涉及学习那些由普遍（亦即先天的）语法运作和原则而决定的语法方面,而局限在那些语法参数内,受具体语言变体的制约,决定母语学习的孩子必须学哪些语法方面,明显的途径是察看这些参数变体的范围.

2.韩氏“语域”、“语类”理论在语言教学中的运用.当今对儿童语言发育的研究有两种对立的观点,即“天赋主义”和“环境主义”.前者研究儿童如何习得语言结构,后者则研究儿童在社会环境中如何学习语言意义系统的,韩氏从功能的角度来研究.韩氏语域理论应用最广泛的是语言教学,其主要目的是发展学生的意义潜势.如在课文（语篇）分析中,老师可以用各种方式把语篇的语域特征作为重要的学习内容来处理.再者,由于语域具有反映文化的预测功能,所以根据语域的特点教学,还有益于使学生学习该语言的文化特点及其表意方式,加快和加深对语篇的理解,提高听说和阅读理解等的能力.语类教学法,又称体裁教学法,是近十多年来发展起来的一种以语类为基础的教学方法,盛行于美国和澳大利亚.主要采用系统功能语言学的语类理论,把语类看作一种有步骤的、以交际目的为导向的社会交往过程

本文从转换生成和系统功能两种视角,来探究各自的语法研究的重心,从理论渊源、分析方法和对语言学习的启迪三个主要的方面,进行了对比研究,从而理清思路,加深对这两种不同的语言学派研究的认识.