地区人力资本分布与出口比较优势

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摘 要 ：文章通过使用分省分行业的数据,采用交叉项方法,对此进行了验证.实证结果发现,行业技术水平与地区人力资本离散程度交叉项系数显著为正,说明人力资本分布是地区比较优势的重要来源,人力资本分布集中的地区在高技术行业具有出口比较优势,而人力资本分布分散的地区在低技术行业具有出口比较优势；行业技术水平与地区人力资本均值交叉项系数显著为正,说明除了人力资本分布,人力资本均值也是出口比较优势的重要来源.

关 键 词 ：人力资本分布；出口比较优势；高技术行业

一、 引言

最近几年,越来越多的学者试图从人力资本分布的角度解释国际贸易的发生.最早将人力资本引入国际贸易的要追溯到Kenen（1965）,他们试图用“人力资本说”来解释美国存在的“里昂剔夫之迷”.在20世纪90年代之前,有关国际贸易和人力资本关系的研究,大多是在要素禀赋理论基础上将关注点集中在人力资本总量层面,认为人力资本禀赋充裕的国家将出口人力资本密集型商品（Ishikawa,1997）.我国一些学者也对此进行了研究,冯远（2005）对人力资本与高新技术产品出口之间的关系进行了研究,认为产业高端的研发创新人力资本不足造成外资主导我国高新技术出口.刘海冬等（2011）利用1995年～2009年的数据实证发现,人力资本对我国高技术产品出口有显著促进作用.

Grosan和Maggi（2000）认为,不止人力资本水平影响国际贸易,人力资本分布同样影响国际贸易.他们通过将人力资本分布引入国际贸易,发现人力资本分布集中的国家将会出口互补技术商品,而人力资本分布分散的国家将会出口替代技术商品.在此基础上,Grosan（2004）进一步解释了劳动市场契约不完全的情况下,人力资本分布对国际贸易模式的影响,认为人力资本分散的国家将出口个体贡献突出、崇尚非合作的产品,而人力资本分布集中的国家将出口合作型产品.Bougheas和Riezman（2007）通过建立一个两国两部门模型认为,两国消费者的偏好和人力资本分布方差将共同决定贸易模式.与传统贸易理论和新新贸易理论不同,人力资本分布贸易模型主要是从要素（人力资本）结构入手解释国际贸易的发生,即使两国人力资本禀赋相似、技术水平相近,只要人力资本结构不同就存在贸易基础,目前在笔者的视野范围内尚没有发现文献对此理论作出经验验证.

有鉴于此,本文试图在以下几个方面作出改进：一是利用中国分省分行业数据对此进行实证检验,验证人力资本分布对各地区出口比较优势的影响；二是在实证分析过程中,寻找合适的工具变量对内生性进行控制,确保实证结果的可靠性和稳健性；三是在实证结果的基础上,给出政策建议.下文结构安排如下：第二部分是计量模型设定及数据说明；第三部分是实证结果分析；第四部分是结论及建议.

二、 计量模型设定与数据说明

1. 计量模型设定.根据前文所述,某地区特定行业的出口比较优势不仅取决于该地区的人力资本离散度,也取决于该行业的生产技术.传统的回归模型难以对此进行测算,我们参考Nunn（2007）以及王永进和盛丹（2010）的办法,将地区特征和行业特征的交叉项引入计量方程.具体地,设置计量模型如下：

lnEXik等于?琢i+?琢k+?茁1ZiVark+?啄Cik+?着ik（1）

其中,下标i和k分别代表行业和地区,?琢i代表行业固定效应,?琢k代表地区固定效应,?着ik为误差修正项.EXik代表k地区i行业的出口,HIi代表行业的技术水平,Vark代表地区的人力资本离散度,用人力资本分布的方差表示.Cik是其他控制变量,包括外商直接投资FDIik、行业自然资源投入密度RIi与地区自然资源禀赋REk的交叉项、行业物质资本投入密度KIi与地区物质资本禀赋KEk的交叉项、行业技术水平HIi与地区人力资本禀赋HEk的交叉项、行业附加值率VAi与地区人均收入lnGDPk的交叉项、产业内贸易指数IITi与地区人均收入lnGDPk的交叉项以及行业物质资本投入密度KIi与地区金融市场发展CKk的交叉项.

加入上述交叉项的原因在于：（1）目前“三资企业”已经成为我国出口贸易的主体,2010年外资企业出口份额占到54.65%,所以有必要对外商投资进行控制；（2）要素禀赋理论认为,一国在密集使用该国充裕要素生产的产品上具有比较优势.用自然资源禀赋、物质资本禀赋和人力资本能够很好地反映一个地区的资源禀赋,如果要素禀赋理论成立,则这三个交叉项的系数为正；（3）通常来说,地区经济发展水平越高,地区在高附加值行业和高技术复杂度行业具有出口比较优势,本文借鉴Levchenko（2007）的方法用产业内贸易指数来衡量行业的技术复杂度；（4）最近不少实证文献都证明了金融发展对于地区出口比较优势的影响,因此,本文也对金融发展的交叉项进行了控制.

2. 指标度量.

（1）地区人力资本均值、方差.因为目前学术界对于如何精确衡量人力资本并没有一个定论,所以本文参考大多数文献的做法利用平均受教育年限来代表人力资本,人力资本均值就可由下式得到：

HEk等于（2）

其中,k代表地区,j代表未上过学、小学、初中、高中、大学专科、大学本科和研究生七种类型劳动力.?兹jk是j型劳动力受教育年限,POPjk是j型劳动力数量.

对于分组数据,地区人力资本分散程度可用人力资本分布的方差表示,方差Vark的近似计算公式为：

Vark等于（3）

（2）产业内贸易指数.参考王永进和盛丹（2010）的方法,产业内贸易指数的计算公式如下：

IITi等于1-（|xi-mi|/（xi+mi））（4）

其中,xi和mi分别表示i行业的出口和进口.

（3）其他变量.外资比重FDIik用各地区分行业的港澳台资本和外商资本之和占实收资本之比表示.行业技术水平HIi用工程技术人员占年末从业人员比重表示.行业自然资源投入密度RIi用采矿业投入占中间投入比例表示.行业物质资本投入密度KIi用固定资产净值与产值表示.行业附加值率VAi用工业增加值占总产值比例表示.地区自然资源禀赋REk用各地采矿业产出衡量.地区物质资本禀赋KEk用地区资本存量与人口总数比值表示.地区人均收入水平lnGDPk用地区人均GDP对数衡量.地区金融市场发展CKk用地区存贷款额占GDP比重衡量. 3. 数据说明及处理.为了避免金融危机这一不利的外部冲击对模型预测产生影响,本文主要利用2007年31个省份的27个细分行业进行研究.总体行业的固定资产净值、劳动力数量、增加值和总产值以及各省细分行业的出口交货值、外商资本和采矿值均来自于《中国工业经济统计年鉴2008》.各行业采矿业投入占中间投入比例和行业进口值来自《2007年投入产出表》.大中型行业的工程技术人员、年末从业人数来自2008年的《中国科技统计年鉴》.各省不同类型劳动者受教育程度来自《中国劳动统计年鉴2008》.各省存贷款额、GDP、就业人数和人口总数来自《中国统计年鉴2008》,各省资本存量根据单豪杰（2008）发展的方法计算而得.

三、 计量回归结果

1. 基本回归结果.表1中的模型（1）、（2）和（3）是采用OLS方法得到的回归结果,为了估计结果的稳健,我们逐步加入了各解释变量,考察各变量对出口比较优势的影响.

从核心变量来看,行业技术水平与地区人力资本分散程度交叉项（HIiVark）的回归系数显著为负,说明地区人力资本分布越分散在高技术行业越不具有出口比较优势,而在低技术行业具有出口比较优势,这也意味着人力资本集中的地区在高技术行业具有出口比较优势.一个地区如果人力资本比较集中,该地区能投入更多的人力和物力在需要团队协作和集体努力的工作上,因而有利于技术进步.

从控制变量来看,行业外资比重与出口比较优势显著正相关,说明行业外资比重的增加有利于促进出口.自然禀赋、物质禀赋和人力资本禀赋的交叉项系数都为正,说明要素禀赋理论在中国成立.行业增加值率与地区经济发展水平交叉项（VAilnGDPk）的系数显著为负、产业内贸易指数与地区经济发展水平交叉项（IITilnGDPk）的系数显著为正,说明地区经济发展水平越高,该地区在高附加值行业比较优势越低,而在与国外需求相近的行业具有出口比较优势.行业资本密集度与地区金融发展水平交叉项（KIiCKk）的系数为正,但不显著,说明地区融资约束的缓解、金融发展水平的提高会促进资本密集型行业的发展.

2. 工具变量两阶段最小二乘回归结果.在实证分析中,严重的内生性问题会导致估计结果的有偏和非一致性,本文参考李坤望和王永进（2010）的做法,选择两个工具变量：一是各地区1999年的市场化指数；二是三大改造前（1955年）地区私营经济比重.然后利用这两个变量作工具变量进行最小二乘估计,表1中的模型（4）、（5）和（6）是具体的回归结果,从中可见：

（1）在对内生性进行控制后,行业技术水平与地区人力资本分散度的交叉项（HIiVark）仍然在1%水平上显著为负,与本文的预测相符.说明人力资本集中的地区在高技术行业具有出口比较优势,而人力资本分散的地区在低技术行业具有出口比较优势.这是因为,高技术行业往往对团队协作要求比较高,如果地区劳动者的技能水平、受教育程度比较相近,团队成员能够很好的沟通、交流,知识转移和传递也比较通畅,更容易实现知识外溢,在团队内实现正的外部性,促进技术进步,进而对出口有利.如果地区人力资本分布相对分散,劳动者的技能水平高低有别,该地区更适合发展低技术行业,由高技能劳动者从事研发、创新工作,由低技能劳动者从事加工、组装工作,从而实现生产和出口的发展.

（2）行业外资比重（FDIik）与出口比较优势显著正相关,与已有研究相符.通常来说,外资企业可以通过集约边际和扩展边际直接促进出口贸易.集约边际是指外资企业会增加原有出口篮子中出口产品的数量和份额,扩展边际是指外资企业能够将新产品引入出口篮子,从而促进出口.

（3）地区三种要素禀赋指标与行业生产技术的交叉项系数（RIiREk、KIiKEk、HIiHEk）都为正,与我们的预测相符.传统要素禀赋理论认为,一国在使用本国充裕要素进行生产的产品上具有出口比较优势,如果地区自然资源、物质资本和人力资本充裕,该地区在资源密集型、资本密集型和人力资本密集型商品上具有出口比较优势.

（4）行业附加值率与地区人均收入水平交叉项（VAilnGDPk）系数为负,但不显著.说明经济发达的地区并没有在附加值高的行业具有出口比将优势.可能是由于中国具有独特贸易方式的原因,在中国有将近一半的出口是以加工贸易形式存在.加工企业主要集中在经济发达的东部沿海,主要是对国外提供的原材料进行加工、装配,技术含量较低,附加值率也较低.因而,经济发达的地区并没有出口高附加值率的商品也不足为怪.

（5）产业内贸易指数和地区人均收入水平交叉项（IITilnGDPk）显著为正.发达地区加工贸易的存在使互补性的差异产品产业内贸易成为可能,而与国外接近的收入水平又促进了替代性同质产品的进出口,因而,地区人均收入水平越高在产业内贸易指数高的行业具有出口比较优势.

（6）行业资本密集度与地区金融发展交叉项系数为正.说明地区金融体系的发展,融资约束的缓解,使企业能够更容易的获得资金支持,许多高成本的投资活动得以开展,从而有利于资本密集型行业的生产和出口.

四、 结论及建议

地区出口比较优势不仅与人力资本的平均水平有关,还与人力资本的分布或离散程度有关,也就是说出口既受人力资本异均值的影响, 也受人力资本分布异方差的影响.本文通过使用分省分行业的数据,采用交叉项的方法,对此进行了验证.实证结果发现,行业技术水平与地区人力资本离散程度交叉项的系数显著为正,说明人力资本分布也是地区比较优势的重要来源,人力资本分布集中的地区在高技术行业具有出口比较优势,而人力资本分布分散的地区在低技术行业具有出口比较优势；行业技术水平与地区人力资本均值交叉项系数也显著为正,说明除了人力资本分布,人力资本均值也是出口比较优势的来源.

本文的研究结论具有很强的启示意义.虽然地区人力资本水平对出口比较优势有重要影响,但也不意味着高人力资本水平的地区就一定在高技术行业具有出口比较优势,而低人力资本水平地区就一定在低技术行业具有出口比较优势,低人力资本水平地区可以通过缩小人力资本的分布范围,提高人力资本的相近度来发展高技术行业.对于各地政府来说,需要做到以下几点：（1）提高基础教育的覆盖率,降低失学率,通过九年义务教育使劳动者获得基本的人力资本投资,从而缩小地区内的人力资本离散程度；（2）创办职业培训机构,为农民工进行免费和定期的职业培训,提高低学历和低技能劳动者的人力资本水平,缩小与高技能劳动者之间的差距；（3）制定合理的户籍制度,允许劳动者自由流动,通过工资激励机制使具有相似人力资本的劳动者在某一地区集聚,以充分发挥比较优势.