科研项目风险管理

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［提要］　本文在对风险的特点进行分析的基础上,指出风险管理的必要性.并结合科研项目基本研究过程,以及风险管理的四大阶段,从管理职能发挥的角度,对科研项目风险管理进行初步探索.

关 键 词：科研项目；风险管理；管理职能

中图分类号：F276.42　文献标识码：A

收录日期：2012年5月28日

一、引言

风险管理起源于20世纪二十年代前后的美德等国,目前国内外学者对风险管理的研究可以概括为两类：一是基础知识的扩充和深化研究.丁香乾和石硕针对现代项目风险管理体现出的扩大化和复杂化特点,对层次分析法这一风险评估方法进行了深入研究,最终提出了一种针对项目风险评估中多指标、多方案的综合比较和选择问题的解决方法.张琴和陈柳钦对全面风险管理的经典著作进行了评述,并详细介绍了相关的理论框架和整合型避险工具；二是具体案例应用研究.YANGLan-rong和ZHANGJin-long针对建筑工程项目建立了一个基于案例的系统来帮助管理人员识别风险因素以及相对应的风险.殷虹和李新仲通过福建液化天然气预可行性研究项目的案例论述了风险管理的基本程序和方法.但是,这些研究大多局限于风险管理的专业理论展开,缺乏理论架构的创新.为此,本文将结合管理学基本知识,特别是从管理职能发挥的角度,丰富风险管理的专业内容,并结合科研项目的基本研究过程展开具体的研究.

二、风险管理的必要性

风险管理经过近百年的发展已经广泛应用于各种项目当中,从工程项目到科研项目都离不开风险管理,这与风险的特点是分不开的.通过对以往风险研究的认识,我们认为风险主要具有以下两个特点：

第一,风险是客观上普遍存在的.风险是否存在不以人的主观意识为转移,不论管理者是否意识到风险的存在,都不会改变风险存在的事实.而且,由于各种不同的诱发因素使得风险隐藏在各个方面.虽然风险也有可能带来收益,但是许多风险会对项目造成损失,因而为了避免或减少损失有必要展开风险管理.

第二,风险具有多样性和偶然性.风险的发生并无规律可循,相反却是千变万化的.面对和处理风险的经验会有利于对未来风险的应对,但是由于客观环境的变化将使不同时间不同地点的风险呈现出独一无二的特点.风险的发生具有偶然性,也许在极其相似的情况下,会发生不同的风险,或者是该情景下有时会发生风险,有时却又没有发生.这种情况涉及到风险发生的几率问题,该问题是风险管理中的重要内容之一.

因此,风险是难以捉摸的客观事实,并且普遍存在,而且是多变的、无规律的,正因为风险具有这些特点,在进行任何项目时,都有必要相应的进行风险管理.

三、基于科研项目基本程序的风险管理

本文将立足于科研项目进行风险管理的分析,需要掌握关于科研项目的基本信息,主要是科研项目的一般研究程序,主要概括为以下几步：

第一,研究课题的确定.通过图书文献资料的积累或是日常生活经验的启发形成研究设想,进而确定相关的研究课题.

第二,研究假设的形成.在研究设想的基础上,形成研究假设.

第三,选择合适的研究设计.研究设计是为了检验假设而制定的具体而精确的指导计划,主要包括确定研究问题和目的,界定研究对象的大体选择范围和抽样方法,并且确定研究资料的收集和分析方法.

第四,选取相应的研究对象.根据研究设计中确定的研究对象范围以及抽样的方法,抽取具体的研究对象.

第五,研究资料的收集和分析.研究资料有一手资料和二手资料之分,一手资料是研究者通过调查问卷等手段直接收集而来的数据或是自身的经验；二手资料则是通过查阅已有资料获得的别人的收集的数据或别人的经验.研究资料的分析主要是依据研究假设中确定的分析方法对研究资料进行整理和推断,并对数据资料进行统计分析.

第六,研究结果的形成.研究结果一般以研究报告或者是研究产品的形式呈现.

另外,研究项目一般具有时间有限、资金有限、知识性和技术性强、项目组成员固定,并且都是知识工作者进行的特点.

四、科研项目的风险管理过程

从以往学者的研究来看,大都将风险管理的过程概括为以下四个阶段：

第一,风险识别.风险识别主要是指依据项目的前提和规划等信息,通过分析相关的流程图、组织结构图,进行问卷调查,或者是现场考察,从而发现风险,并且了解风险的类型,如自然风险或人为风险等.

第二,风险评价和估计.风险的评价和估计包含两个方面的内容：第一个是风险的评价,主要内容是通过对风险处理费用、风险损失费用、风险带来的社会费用等进行分析,依据风险处理费用最小化等原则,通过SE法和AHP法进行定量定性评价.风险估计则是对风险的发生概率进行估计,主要采取历史资料分析法和理论分析法开展.

第三,风险处理.风险处理的方式主要有风险回避,通过预控方案、应急方案等进行风险损失控制,以及风险的分离、分散和转移,在条件允许的情况下还可以进行风险的自留,即由项目自身承担风险.

第四,风险监督.相应的管理人员对风险管理的识别、评价和估计、处理过程进行监督.

五、科研项目风险管理的组织

结合以往学者的风险管理过程,同时结合管理学的基本知识,主要是管理的各项职能展开对科研项目的风险管理的分析.风险管理是管理的一种具体运用,但只要是管理就是对管理学的计划、组织、领导、控制职能的发挥,并且将创新贯穿于每一个阶段当中,从这一角度,我们将科研项目的风险管理过程从四个方面展开分析.

如图1所示（图1）,科研项目的风险管理贯穿在整个科研项目的过程中,同时发挥管理的各项职能,下面就每一项职能的发挥进行分析.以前文所述的风险的普遍客观存在性和多变无规律性的特点为前提条件,展开分析如下：

第一,风险管理中计划职能的发挥主要体现在以往学者认同的风险的识别和风险的评价及估计.风险管理的计划是对风险管理过程的统筹安排,由整个科研项目组成员共同进行,主要的工作有明确风险管理的目标,分析风险的现状,对过去风险管理的经验进行梳理和总结,进而预测风险管理的过程,并且确定开展风险管理的重要前提条件,然后在此基础上拟定可行性的风险管理计划,进而通过对各种计划的比较分析,选择主体计划,并根据主体计划制定派生计划,最后在所得计划的基础上从定性和定量两个方面进行完善.