基于合作储存理念的我国学位文资源整合

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[摘 要 ]针对我国博硕士学位论文收藏分散与数据库重复建设现状,结合国外储存图书馆研究中的合作储存理念,提出根据我国国情构建国家级学位论文储存图书馆,在政策保障下通过合作储存的方式实现我国学位论文的资源整合.

[关 键 词 ]学位论文合作储存储存图书馆

[分类号]G203

我国的博硕士学位论文收藏十分分散.1984年国务院学位办以文件形式指定国家图书馆、中国科技信息研究所、中国社会科学院文献中心为法定单位,分别收藏博士论文、理工科硕士论文、文科硕士论文.行政文件没有法律制约作用,向法定单位呈缴只能靠研究生培养单位自觉执行.由于缺乏完善的呈缴制度和相关法规,并不是所有的单位都能及时自觉地呈缴；而且1992年以来,我国高校进行了多次大型调整合并,一些高校原有的学位论文呈缴体制被打乱,呈缴工作因此受到影响.故而三家法定收藏单位学位论文印刷本收录并不完整,仍有大量论文分散收藏在高校校内的各个地点.2000年以前,互联网尚不普及,学位论文只有印刷本一种形态,多数学校早期并没有认真对待本校的学位论文,或就近收藏在作者所在的院系资料室,或从中挑选一部分存在校图书馆、档案馆、校史陈列馆、研究生院等地点,收藏零碎,缺乏系统性和深加工,不能满足读者需求.2000年以来,互联网逐渐普及,大部分高校陆续建立了学位论文电子版与印刷本同时强制呈缴制度,为学位论文的收藏打开了新局面,所以一般高校近5―10年收藏较为完整.部分高校顺势自建了本校的学位论文数据库；但也有部分高校至今尚未建立强制呈缴制度,学位论文的校内收藏分散、零碎、未加工等现象仍在一定范围内继续.

分散的论文资源造成了分散的数据库建设.学位论文数据库仅较大规模的就有万方CDDBFT(中国学位论文数据库)、清华同方CDMD(中国优秀博硕士学位论文全文数据库)、NSTL(国家科技图书文献中心)学位论文库、CALIS(中国高等教育文献保障系统)高校学位论文库四个阵营,有的是商业化运营,有的是公益性服务,内容有一定的交叉重复,每个运营方采用的元数据著录标准与采集协议也互不相同.另外,各种小型的学位论文联合数据库、高校图书馆自建数据库也不在少数.

分裂的资源虽然给读者提供了多种选择,但也造成了重复建设、资源浪费,并且因为空间、制度等限制增加了读者时间成本和获取障碍.曾有学者提出采用美国UMI模式对国内的学位论文加以整合.UMI是美国学位论文法定收藏机构,集中收集和保存美国1 000多所大学的博硕士学位论文.各高校图书馆按年度收集本校学位论文,将电子版本、印刷本、论文目录汇总后批量提交给UMI公司集中加工,生成格式、标准统一的学位论文数据库资源,包括文摘库和全文库.UMI通过商业化的版权授权管理提供社会服务.论文作者被学校强制提交论文,并由学校补贴,向UMI交纳出版费用,UMI则根据论文被使用次数向作者支付版税等.我国缺乏一个类似UMI的统一机构,对国内四分五裂的学位论文资源进行整合,通过文献的聚合与加工,为读者提供更优质的服务.国内分散的规模资源都经过原单位的多年建设,直接设立类似UMI的机构照搬UMI运营模式,必将牵涉到方方面面的利益关系.根据我国国情选择更为和谐的方式,方能达到整合资源的效果.近年来,关于保存低利用率文献的储存图书馆研究正在国外成为热点,其中的合作储存理念值得借鉴于学位论文资源的整合与储存.

1　合作储存的理念

储存图书馆是以收藏被普通图书馆视为冗余的、利用率极低的文献为主要职能的图书馆,它们充分收集并保存利用率极低但具有潜在价值的出版物,以便在读者需要时提供给其他各类图书馆共同利用,作为普通图书馆的补充.1900年哈佛大学校长埃利奥特提出储存图书馆的概念,并在哈佛建立第一个独立型地下储存图书馆.一个世纪以来,芬兰、俄罗斯、澳大利亚、法国、美国等发达国家图书馆根据国情和馆情进行了大胆的实践,探索出国家级、区域级、系统内部等类型的储存图书馆,将储存图书馆从哈佛的独立模式发展为多层级、区域合作共建等多种模式.合作共建的储存图书馆可以像澳大利亚一样由地域相邻的几所大学或者地域相近的几个跨系统的图书馆合作建立；可以像俄罗斯和美国一样,在一个区域范围内合作构建；也可以象芬兰、挪威一样由政府出资在全国范围内构建.由于储存图书馆近年成为研究热点,相关的国际会议频频召开,亚洲国家也开始关注.韩国国家储存图书馆已进入建立筹备阶段；我国以香港大学为首的8所大学在香港教育局的协调下,合作建立了储存图书馆；复旦大学、同济大学等最近正尝试建设各自的独立式储存库.

储存图书馆研究中提出的合作储存理念,即动员大量图书馆自觉参与,以地区或者全国的图书馆系统作为一个整体,以共建储存图书馆的形式聚合各成员馆的低利用率印刷型文献,实现规模经济的储存和供应,并通过合作储存的手段达到文献共享的目的.合作是通过建立联盟寻求资助和解决聚合供给问题,针对需求的聚合,合作储存能够在各成员馆之间构建达成一致的政策框架.合作过程考虑到各合作方的利益,其中包括以协议的形式明确成员单位送交文献的产权归属,建立保证成员馆加人后能从中获利的机制.储存图书馆提供可靠地硬件环境,永久性安全可靠的保存送交的低利用率文献,并及时向成员馆提供馆际互借和文献传递服务,保证成员馆共享资源的利益.制订的政策不仅要考虑到低利用率文献目前和未来的共享,同时也要保证被储存文献较高程度的唯一性和独特性.引进合作储存的理念,在国家干预下协调各收藏学位论文的研究生培养单位参与合作建立学位论文储存图书馆,效仿UMI工作模式并结合我国国情运营,可以作为实现我国学位论文资源整的新途径.

2　学位论文储存图书馆的优势

学位论文作为灰色文献,也是低利用率文献的一种,同样适用于收藏在储存图书馆.储存图书馆的4个基本优点也能很好地应用于学位论文的收藏管理.

2.1 节约空间

储存图书馆能最大限度地利用储藏空间,图书依尺寸而非主题或作者来排架,书架之间与文献之间只留有很小的空间以达到最大的储存密度；书库使用机械起落梯,书架高度几乎可以达到仓库顶棚.高密度储存设施的文献储存能力通常是传统图书馆的15至20倍,避免了普通图书馆出于舒适度考虑的空间浪费.我国的学位论文年增量与每年毕业研究生数量相关.自1999年开始研究生扩招政策,同时高等教育也在高速发展,每年新增的学位授予点和学位授予单位越来越多,加之学制缩短,国内招生单位每年研究生录取人数大幅递增.1998年录取入学5.8万人,2002年增加到19.5万人,2006年达到40.28万人,2009年达到47.5万人.这意味着从2009年开始,每年的毕业 研究生人数都将在40万以上；不算复本,相应产生的学位论文年增量也将在40万册以上.平均1厘米一本,40万册就需要占用4 000米的架位空间,并且有的研究生培养单位是图书馆、档案馆、资料室等多个地方同时收藏,加上复本率,一篇论文要重复占用多处空间,那么全国每年需要增加的书架空间就接近10 000米(10公里),相当于半个国家图书馆的总架位长度.同等数量的论文采用高密度储存设施则只需500米的架位.在各高校的图书馆、资料室、档案馆随着每年大量新文献的购入,架位和馆舍空间日趋紧张的情况下,将学位论文移送到专门的储存图书馆,可以将架位留给读者更为需要的文献.

2.2　节约经济成本

以哈佛储存图书馆为例,储存图书馆收藏同体积书的花费仅是普通图书馆的1／13,每百万册文献只需配置2至4个工作人员,与校内普通图书馆平均每百万册图书配置75个工作人员相比,可以节省大量的经费和人力成本.对普通图书馆而言,从储存成本上说,一本低利用率的学位论文与常用文献占用同等的空间,却要消耗更多的管理维护成本.无论是进行学位论文收藏的法定单位国家图书馆、中国科技信息研究所图书馆、中国社会科学院文献中心,还是各研究生培养单位的图书馆、档案馆、资料室,其主要职能均是收藏综合性文献满足读者多种需求,学位论文只是其中一种藏品,论珍贵程度和文献等级均不属优先级,并不能得到人力资源的优化配置.例如,法定收藏单位中国社会科学院文献中心,面对学位论文每年的剧增,十年来加工和管理始终只配置2名工作人员,造成论文年复一年的积压,无法进行开发和深层次加工.这种情况在其他收藏单位也同样存在.与其成为原单位的负担,不如集中移送到储存图书馆,把有限的架位空间和人力维护资源释放出来用于读者更需要的新书.

2.3　聚合文献供应

独立式储存图书馆只用于储存本馆的低利用率文献,合作式储存图书馆则共同储存多成员馆的低利用率文献,通过文献资源的共建共享,聚集文献并去除重复,增强文献供应能力的同时也扩大了馆藏利用的覆盖面,进而产生出文献的乘数效应,实现最经济的文献储存.每个图书馆个体拥有的学位论文是相对有限的,通过参与合作储存,将本馆的学位论文送缴到储存图书馆,冲破了物理空间的束缚,把分散在各处学位论文聚集起来,集腋成裘形成系统丰富的论文资源,从而为电子数据库的建立打下良好的基础.

2.4　提供最佳储存环境与服务

为了永久性保存文献和延长文献的物理寿命,储存图书馆一般采用温湿度恒定控制和空气过滤等设备,对环境实行严格的控制,为印刷型文献提供最佳储存环境.学位论文被送缴到储存图书馆,可以实现长期保存.储存图书馆良好的保存环境能够延长纸本文献的寿命,而且通过对濒危纸本文献进行数字化,保证了在经济性保存文献的同时促进这些文献的利用.学位论文虽不是濒危文献,但是学位论文对学术研究工作起着至关重要的作用.有序的数字化工作可以有效地促进学位论文的利用.

3.国家级学位论文储存图书馆的构建

由于学位论文对学术研究工作起着至关重要的作用,对收藏的完整性、连续性和编目、内容揭示等方面要求较高,因此不能与普通低利用率文献同等处理；并且学位论文作为专门文献,每年有相对固定的年增量,总量容易控制,适合设立专门的学位论文储存图书馆.学位论文储存图书馆的建立过程同时也是国内学位论文资源整合的过程,通过合作储存,设立唯一的学位论文储存图书馆取代原来分散的多家法定收藏单位,对印刷本论文实行集中、复选、加工、储存,既便于统一管理,延长物理寿命,也便于统一编目及数字化,解决原来分散收藏的带来的管理不善、使用不便、重复收藏、重复数字化等资源浪费问题.目前形成一定规模的几个学位论文收藏单位和数据库建设单位都经过多年积累维护,各自拥有自主权和所有权,难以通过民间力量进行整合.针对目前学位论文印刷本收藏分散、数据库建设各自为政的现状,学位论文资源的整合需要有国家力量的介入才能促进合作储存的有效实施.

国家干预有以下作用：

3.1　提供制度保证

我国的几个学位论文法定单位本身都是综合性图书馆,收藏全国的学位论文只是附加功能,不是纯粹的学位论文专职收藏单位,各自有独立经费来源、运营管理制度,既有状况难以整合在一起.由国家筹建专门的国家级学位论文存储图书馆,取代法定收藏机构,既可以依托某个法定单位在原有的基础上扩建,也可以另外独建,委任责任人、管理方,制定有针对性的规章制度独立运营.对论文的收缴,可以通过行政命令动员原来的各个收藏单位作为成员,参与合作储存,各原收藏单位可以选择在文献归属权不变的情况下统一上缴.由储存图书馆的管理方委派专人负责收集管理,保证论文征缴工作的落实.作为回报,原收藏单位有权对储存图书馆的任何普通论文提出文献需求,储存图书馆免费提供文献传递或馆际互借、扫描等类型服务.参与合作的单位既释放了本馆的架位空间和人力,又没有损失本身的文献资源,还能共享到原来收藏在其他单位的馆藏,更好地满馆的读者.国家级储存图书馆在各项政策的保证下有能力超越原有各种制度的限制,完整系统地聚合文献供应,应有尽有地满足读者需求.

3.2　提供资金保障

国外大量合作储存项目发展的历史和经验都说明,政府的干预和资助是实现建库规划的重要保证.储存图书馆建设从库房建筑、现代网络通讯设施、温湿度控制设备、高密集度书架等设备的购置到人员的配置等都需要大量资金投入；储存图书馆的运行仍然需要不断地投人资金保证合作储存的持续发展.资金来源是不能依靠参与合作储存的单位来解决的,因为各图书馆的经费主要来自上级主管部门的拨款,并且许多重大项目的兴建都是实行专款专用.由于拨款制度不一致,不同系统、不同体制的图书馆不能共享来自不同渠道的政府拨款,因此合作储存的实施必须要有政府经费的支持.我国学位沦文储存图书馆的建设和运营经费来源,可以以国家拨款为主,各研究生培养单位在保留文献归属权的同时可象征性地交一些管理费作为补充,为储存图书馆运营提供稳定的资金来源保证.

3.3　保证文献聚合完整性

大部分院校的学位论文系统收藏始自5―10年前印刷本与电子本强制呈缴制度的建立,2000年以前产出的论文由于不受重视,往往零碎残缺,无论是法定收藏单位还是院校内部,都存在早期年产论文一定缺失率.既往收藏的历史和分散的收藏现状,决定了对学位论文进行系统整合、补缺是一项十分复杂的工程,必须要有具有足够凝聚性、统帅性的力量来保证各个单位的精诚合作.由国家介入以行政力量支持,则保证了合作的向心力.有了行政指令,学位论文储存图书馆管理方可以在收藏较丰富的法定单位库藏基础上整 理出既有论文目录,下发到各参与合作储存的论文收藏单位,与本单位的毕业研究生名录登记信息进行数据比对,整理出缺失论文目录上报,经储存图书馆核实后由合作方征集送缴.研究生培养单位根据缺失目录先在本单位的图书馆、档案馆,资料室等地寻访,校内仍查找不到的,可以以学位论文储存图书馆的名义通过社会媒体公告的方式,通知作者配合工作,采取奖励的方式,鼓励作者主动联系寄送.我国研究生扩招于2001年,1978至2000年间毕业研究生人数总量仅相当于2009年一年的数量,而缺失的论文也主要处于2000年以前这个互联网不发达、高校强制呈缴制度未建立的时间段,所以缺失论文的总量有限,有可操作性.完整系统的印刷本学位论文储存,是建立信息完整、功能强大的学位论文数据库的基础.

3.4　保证电子资源的整合

对国内分散建设的数据库进行整合,仍然可以通过合作储存的方式.大型数据库运营商和自建本校论文数据库的图书馆,在国家干预下参与储存图书馆数据库的合作建设,将现有数据统一打包上传到储存图书馆的数据库服务器上,由储存图书馆按统一标准进行数据整理、合并、格式转化；或者由储存图书馆制定数据标准,将储存图书馆所有的论文交由有经验的原数据库运营商或自建库的高校代加工进行文摘和全文的数字化,由储存图书馆的管理方验收合作建库.作为回报,参与合作的原数据库运营商可以在自家网站、数据平台上免费或以十分优惠的价格向用户提供链接,共享信息最全面、国内最权威的储存图书馆学位论文数据库.现有的学位论文数据库,多数是分散建设的文摘数据库,信息收录不够全面,少数全文数据库收录容量也极其有限.不论是高校图书馆自建数据库还是商业或公益性大型学位论文数据库,都是依托于综合知识平台,学位论文数据库只是其业务之一,投入的建设资金和人力也是有限的,而且各数据库之间内容互相有一定重复,造成了浪费.参与合作建库,一方面可以避免重复建设造成的浪费

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4　构建国家级学位论文储存图书馆的社会效应

通过合作储存的方式构建国家级学位论文储存图书馆,除了节约社会资源、形成信息的聚合供给效应、提升读者文献满足率和服务满意度这些显见的社会效应外,更为重要的是能倡导健康的学术风气.近年来,随着高等教育的快速发展和论文数量的剧增,论文剽窃现象也越来越多.由于学位论文印刷本收藏和数据库建设的分散,没有一个收藏机构或数据库收录信息足够完全、全文获取足够便捷,造成了信息不对称.不少学位论文对前人的剽窃直到出版后才被原作者发现,究竟是研究内容偶然“撞题”,还是实实在在的剽窃,引起了一场场纷争.但是全国每年产生几十万篇的博硕士学位论文,能出版的微乎其微,还有更多抄袭和重复研究等现象还未能被及时发现,这无意中纵容了更多的者,非常不利于学术风气和学术研究的进步.鉴于论文剽窃现象的恶劣影响,为确保学位论文的原创性,许多高校都引入了“学位论文不端行为检测系统”.该系统以《中国学术文献网络出版总库》为全文比对数据库,据说可以对论文中抄袭、剽窃、篡改等学术不端行为进行快速检测,但是所含的学位论文部分只有CDMD(中国优秀博硕士学位论文数据库)一家.根据数据,CDMD收录1984年至2008年的各科的博硕士学位论文全文数据62万篇,而根据《中国统计年鉴2008》,我国自1978年研究生恢复招生至2007年,30年问共约188万毕业研究生被授予学位,实际产生的学位论文数量是CDMD收录量的3倍,仅以CDMD为基础的“学位论文不端行为检测系统”显然不能满足学位论文“打假”的需求.通过合作储存的方式,建立系统、权威、开放的国家级学位论文数据库,不仅可以为学者进行相关研究提供丰富的资料,还可以为研究生确立选题时提供及时查重服务,可避免撞题事件的发生,也可让抄袭者因容易而心存畏惧,放弃剽窃行为,学术风气将会更健康.