与投资有关的贸易措施其对FDI的影响

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长期以来,贸易一直居于世界经济的主导地位.随着国际直接投资在全球经济中发挥日益重要的作用,以贸易为主导的观念逐渐发生改变.现在,在WTO框架内,国际投资日益成为国际经济政策议程的核心.新加坡新议题的提出,多哈部长第21段宣言,坎昆会议争论的焦点,都是对国际投资议题高度关切的体现.国际投资之所以引人注目,主要因为20世纪90年代以来,国际直接投资的发展速度远远高于国际贸易,例如,1990-1999年间,外国直接投资增长了314%,同期世界贸易额仅增加了65%.另外,国际贸易的规模与格局,归根结底取决于国际投资的流动与分布,因为国际贸易的2/3来源于以跨国公司为主要载体的国际投资.如今,国际直接投资已经超过贸易,成为组织国际化生产、服务于国际市场的重要方式.在这种背景下,在讨论贸易与投资二者关系的时候,不再单纯将投资作为贸易的配角,而是更多地关注贸易政策对投资的逆向影响.“与投资有关的贸易措施”概念的提出就表明了这种转变.

与投资有关的贸易措施

与投资有关的贸易措施是指能够影响外国直接投资数量、部门构成和地域分布的贸易政策工具.根据影响方式不同,贸易措施可分为：市场准入限制；促进发展的市场准入优惠；促进出口措施和出口限制.

一、市场准入限制

这是范围最广、数量最多的一类与投资有关的贸易措施.这类措施一般限制或以其他方式阻止进口产品的竞争,从而促进想要获得市场准入机会的其他国家进行直接投资.主要包括七种类型：

1.进口关税和对进口数量的限制

关税或配额是最常见的与投资有关的贸易措施,可保护国内产品不受外国产品竞争.受保护的生产者可能是国有企业,也可能是得到批准的外国投资者.

2.部门管理的贸易安排

有时,部门管理的贸易安排被用来取代受到多边贸易规则特别禁止的贸易配额.通常发生在钢铁、纺织品、汽车、半导体、航天和建筑业等部门.这类措施不仅扭曲贸易的自由流动,还影响外国直接投资的选址决定.

其他形式的部门管理贸易安排也被称为“自愿出口限制”,通常是双边的.实行这一贸易限制的主要目的是对国内市场提供暂时保护,防止进口产品的竞争,进而增加国内产业的外国直接投资流动.

3.区域自由贸易协定

区域自由贸易协定是最重要的一类与投资有关的贸易措施.这些贸易协定允许成员国制订和执行有利于区域内企业的非最惠国贸易措施,对本地区之外的企业的进口加以歧视.

4.原产地规则

在区域贸易协定中,原产地规则规定,为获得某项协议给予的贸易优惠,产品必须达到的区域含量水平.在其他情况下,原产地规则被用来确定进口产品的原产地国.这对于执行限制性贸易措施,给予某些国家优惠贸易地位十分重要.

5.反倾销条例

反倾销条例是防止进口商实行掠夺性定价行为的贸易措施,进口商为了取得未来的垄断优势,使用这一办法将竞争对手赶出市场.过去,反倾销行动依赖于国际价格差别标准.如果进口产品按低于生产企业国内市场定价的价格销售,则表明对国外市场的销售实行了补贴.近年来,美国和欧盟越来越多地使用“公平生产成本”标准,即平均总成本加上一定的加成利润和管理费,来确定“公平价格”.

反倾销的使用日益重要.据世贸组织报告,从1985年至1994年发生了近1600起反倾销调查,美国和澳大利亚各占总数的四分之一强,其余部分几均地分布于欧洲联盟、加拿大和其他国家.另外,发展中国家的反倾销行动也大幅度增加.

6.国家标准

许多国家标准可被认作与投资有关的贸易措施,往往难以明确地确定一项标准如何有意无意地阻碍进口.各种政府间协议对这些标准所作规定差异很大.因此,有关规则、规则的解释和适用以及补救措施的效果,都有待于大量经验和实践加以证实.

7.非货币贸易安排

某些非货币贸易安排也起到与投资有关的贸易措施的作用.它们通过缔结贸易合同,产生了在相反情况下不会发生的外国直接投资的流动.非货币贸易常常发生于航空和电子等高度竞争的工业,尤其可能涉及政府融资的重大交易项目.要求合作生产（在当地进行相当部分的生产活动）是本类别中最常见、最有意义的措施.非货币贸易安排可能扭曲贸易也可能增加贸易,取决于没有这类安排是否可进行交易.

二、有利于发展的市场准入优惠

市场准入优惠是一类特殊的与投资有关的贸易措施.是一些国家和区域集团给予另一些国家或区域集团的照顾,可以增加享受贸易优惠的国家的外国直接投资,最终将会影响全球FDI的分布.普惠制是一种典型的市场准入优惠.例如美国的普惠制计划,该计划对来自其偏好国家的出口给予低关税或者免关税待遇,以提高偏好国家的投资吸引力.

美国区域倡议(美加区域倡议)是1984年开始的地区性发展优惠,利用贸易鼓励措施和经济援助促进贸易和外国直接投资.这项计划有着明确的增加外国直接投资的目标,鼓励合乎条件的发展中国家实行经济多样化和增加出口收入.

欧洲联盟通过与中欧和东欧国家签署的各种联系协议向这些国家提供市场准入贸易优惠,还通过普惠制和洛美贸易协定向一些发展中国家提供这类贸易优惠.定期修订的洛美协定在1975年开始时先是9个欧共体成员国和46个非洲――――太平洋集团国家之间的一项安排,现在则将15个欧洲联盟成员国与71个亚加太国家联系在一起.这项优惠安排于1994年获得关贸总协定最惠国待遇规则的豁免.

三、促进出口措施

该措施通过促进或支持出口,影响外国直接投资的流动.主要有出口加工区、出口融资和税收措施三种形式.

1.出口加工区

出口加工区提供多种自由贸易优惠,如低成本加工、迅速免税入境、免税出境,为企业生产和运输提供便利等,目的是吸引外国投资.发展中国家经常采用此类措施,通过外国直接投资促进当地就业、技术转移和增加出口.

近年来,出口加工区发展迅速.1989年初,全球只有200个加工区,雇员150万人,出口额为150亿美元.到1996年,至少有840个此类加工区,其中约90%在发展中国家.例如,越南1997年有18个出口加工区,吸引了264个外国直接投资项目,金额达25.4亿美元.越南政府希望出口加工区将带来多达2400个项目,投资金额达到200亿美元.

2.出口融资

竞争性出口融资计划通过抵消可能导致跨国公司到国外寻找出口销售来源的经济优势来留住外国直接投资,将其吸引到提供最大补贴的国家.各国政府历来以各种手段竞争出口销售,例如提供优惠利息和偿还条件的政府担保贷款和/或将发展援助与购买援助国产品结合起来的“附加条件”援助计划.

3.税收措施

有关出口退税的多边贸易规则也直接和间接地影响外国直接投资.原有关贸总协定规则明确禁止退还直接(收入)税,将其视为非法出口补贴；而允许退还间接(销售或增值)税.这一贸易政策有利于偏重依赖增值税国家的出口,不利于实行较高直接收入税的国家.所以,公司在出口导向型投资的选址过程中,会考虑这项与税收有关的贸易措施.

四、出口限制

出口限制,是国家控制出口商品的数量、金额和输往国别的管理制度.它不是典型的与投资有关的贸易措施,与其他三类措施相比,不常使用.当国际商定的贸易管制无法实现或难以奏效、境外实施不可行或政治代价太高时,通过外国直接投资逃避出口管制便成为一项可行的商业选择.但在某些情况下,潜在的外国投资者可能不愿意在实行出口管制国家特别是敏感工业进行或扩大外国直接投资.

通过以上分析可以看出,与投资有关的贸易措施种类繁多、范围广泛、贯穿于国家、地区和多边政策和计划中,对外国直接投资产生直接或间接的影响.在利用这些政策时,必须充分了解其影响,才能更好地吸引国际直接投资.

与投资有关的贸易措施对外国直接投资的影响

关税与配额之所以对投资产生影响,是因为外国投资者希望进入贸易保护市场,在关税和配额“围墙”之内进行生产.“逃避关税外国直接投资”这一定义恰恰表明了这种影响.虽然各轮《关税和贸易总协定》谈判削减关税、数量限制措施,减少了这些与投资有关的贸易措施的重要性,但它们在某些行业的作用仍然很大.

取代配额的部门管理安排对外国直接投资有三重影响：将投资保留在贸易地位增强的国家；将外国直接投资从其他国家吸引到具有优势的国家；有效排斥条约以外的非资本输出国,使它们无法参加受影响部门的交易.世贸组织《纺织品与服装协定》说明了这类贸易措施对外国直接投资决定的影响：企业在一些国家从事经营活动,主要是因为这些国家有剩余的纺织品出口配额；有些投资者离开具有较好的生产要素的国家,是因为这些国家的出口配额已经用完.虽然《纺织品与服装协定》只是一项过渡性协定,但它作为一个实例说明了这类管理贸易配额限制不仅扭曲自由市场贸易流动,而且影响外国直接投资的选址决定.

区域自由贸易协定对外国直接投资的影响通常是直接的,有时甚至在实际批准和执行前就已发生.这主要是因为区域自由贸易安排往往吸引非成员国企业（尤其是出口导向型企业）的外国直接投资,否则与获得协议优惠的当地生产者相比,它们将失去竞争力.同时,市场一体化和规模经济的扩大也将吸引企业进行投资.

区域贸易协定对外国直接投资的全面影响,在欧盟的演变过程中得到了最好的体现.欧洲共同体1992年宣布改革计划,促使法国和德国等欧共体成员扩大欧共体内部的外国直接投资流动,以期利用新的市场一体化机会.欧共体以外的企业也增加了在该区域的外国直接投资,一方面是利用同样的市场一体化机会；同时也为了保护自己,防止因竞争而被排斥在一体化市场之外.

全球区域贸易协定的增加扩大了有关投资的贸易措施对外国直接投资的潜在影响.例如,《设立共同市场条约》的共同对外关税从1991年开始生效.自那时起,流向共同体的外国直接投资年增幅达20%,从1991年的4.12亿美元上升到1995年的9亿美元.现在,许多区域协定在谈判或修订时,都较明确地承认和评估所载贸易措施对外国直接投资的影响.例如,为创办东南亚国家联盟投资区,已签署了促进和保护外国直接投资的议定书.当然区域贸易协定对外国直接投资的特别重要性取决于许多因素,包括地区内部的投资要素及其经济发展水平.

原产地规则常与区域贸易协定挂钩,并对外国直接投资区位决策产生影响.例如欧盟于1989年通过一项决定,若要避免14%的关税,半导体生产中芯片制造阶段必须在欧盟进行.北美自由贸易协定在高技术产品中实施的原产地规则也有类似作用.

即使外国直接投资在区域贸易协定成员国之外发生,投资模式也受到该地区原产地规则的影响.例如,通用汽车公司在匈牙利投资一家引擎工厂,但为达到欧洲联盟与中东欧国家联系协议所规定的60%国内含量要求,必须使用德国钢材,而不能使用匈牙利或其他非欧洲联盟成员国的廉价钢材.这将影响这些国家的投资格局：因为德国和其他欧洲联盟钢铁生产商不大可能将工厂迁移到欧洲联盟以外,而其他国家的跨国公司则减少了利用外国直接投资在相关国家建立新工厂或合资经营的兴趣.

对于发展中国家来说,原产地规则可能起到积极作用,也可能起到消极作用.例如,对享受优惠关税待遇的发展中国家的进口产品适用原产地规则,是为了确保发展中国家获得贸易优惠的经济效益.而其实际效果取决于发展中国家能否达到原产地规则所要求的标准.如果具备必要的当地生产能力,该规则可能有利于其增值生产,甚至成为一种“杠杆”,吸引更多的外国投资；如果当地生产能力不够,过高的原产地规则可能限制发展中国家享受贸易优惠的利益.但无论如何,都会对外国直接投资的流动产生影响.

如果反倾销对进口的歧视相当大,可促使外国企业在受保护的市场投资,以避免倾销处罚.但也可能会阻止国内企业的对外直接投资――由于担心在外国生产的商品进口时受到反倾销关税的惩罚.

基于国内政策考虑制定的各种国家管理标准,能有效设置对进口的非关税壁垒.当它损害市场准入时,就起到与投资有关的贸易措施的作用,从而影响投资.例如,如果要求国家政府检察员到工厂视察以认证符合产品卫生或安全标准的情况,那么外国生产者便处于不利地位,甚至被排挤出该国市场.否则,视察员必须前往另一国家（不可能）,或存在一项承认另一国认证的政府间协定（不常有）.面对这种国家标准壁垒,外国直接投资可能是外国生产者在该市场竞争的唯一选择.

合作生产的结果是把增值生产的地点从外国迁移到购买国：常常由外国企业进行直接投资,提供必要的资本、技术或质量控制方法.这些投资还可能影响到未来生产的地域分布.

其他形式的非货币安排也会影响外国直接投资.当外汇限制阻碍购买进口消费品时,回购安排可能会吸引外国直接投资；拿出部分国家现有硬通货储备、促进与另一国家的贸易,也可能促使跨国公司将生产转向享受该双边优惠安排的国家.

市场准入优惠计划与区域贸易协定的影响类似：可导致外国直接投资的转移,即鼓励在享受优惠准入的发展中国家进行直接投资.在这方面,韩国的经验值得借鉴.韩国于1967年加入关贸总协定,在资源贫乏、生产落后、资金不足的情况下,充分利用美国等经济强国给予的普惠制待遇,引进国外的先进技术设备和资金,进口原材料,利用本国廉价劳动力发展劳动密集型出口产品加工业,并以此带动了国民经济的快速发展.

出口加工区利用自由贸易规则和其他鼓励措施,吸引出口导向型投资.特别是在北美自由贸易区和欧洲联盟等区域贸易地区,出口加工区可增加区域贸易协定已提供的投资吸引力,将免税生产与优惠进入区域市场结合起来.例如,创立北美自由贸易区后,美国产生了30个与墨西哥贸易直接相关的通用自由贸易区.因为根据北美自由贸易协定,在美国自由贸易区生产的产品可被认为在美国生产；来自外国的原料可免税进入.此外,产品完工之前,可在北美自由贸易区内的自由贸易区进出,无须支付关税；成为制成品后,只对来自国外的原料征税.

各国出口融资支持的差异可影响公司产品出口国的选择,进而影响外国直接投资.例如,得到政府出口信贷机构支持的大额出口定单将促使跨国公司扩大其在产品出口国的工厂和设备.

未来政策选择

认识和评价与投资有关的贸易措施的效果,对全面评估国际协议对发展的影响十分重要.现有贸易关系的国际框架,直到最近才承认有必要考虑与投资有关的问题,但只注意到有关贸易的投资措施的单项影响,而忽略了与投资有关的贸易措施对外国直接投资的反向影响.在未来的国际投资协定中,应该考虑这些措施的影响,制定合理的贸易政策,促进国家发展.在制定此类协定时,笔者认为可以考虑包括以下全部或部分内容,视各国发展需要而定.

一、市场准入限制

由于各轮《关税和贸易总协定》谈判削减关税、数量限制措施,这些措施

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目前,在市场准入限制措施中,较为引人注目的是原产地规则和反倾销.

由于原产地规则确定享受优惠贸易政策的产品的性质和构成,因此对发展有较大影响.对发展中国家来说,制订原产地规则,应符合发展中国家的特点.否则,如果规则要求的当地增值含量高于国内生产要素可以支持的水平,尽管外国直接投资有所增加,但该国不会获得较大收益.

反倾销的使用日益频繁,这说明需要更多地注意将这一手段作为与投资有关的贸易措施来影响外国直接投资流动的可能.与其他有关投资的贸易措施相比,反倾销措施具有更大的行政任意性.发达国家使用歧视性反倾销措施,阻止投资流向具有比较经济优势的发展中国家,对于担心损失就业机会和传统生产优势部门的发达国家来说,这种留住投资的措施日益具有吸引力.在制定国际投资协定时,应注意对歧视性反倾销措施加以限制.

二、有利于发展的市场准入优惠

市场准入优惠不仅能吸引更多的投资,而且能够扩大出口、提高产品附加值、推动产业结构优化等.因此,在制定国际投资协定时,应该积极利用该项措施.同时,也必须意识到,普惠制是一把双刃剑：从短期看,发展中国家可以从中获得好处；但从长期看,普惠制也会产生保护落后丧失效率的负面效应.因此,我们在积极争取普惠制待遇的同时,也必须不断调整出口商品结构,提高产品质量和产品附加值,才能在日趋激烈的国际竞争中获得真正的优势地位.

三、促进出口措施

由于出口融资竞争产生相当大的市场扭曲,致使大多数经合发组织成员国于1978年批准了《关于政府支持出口信贷指导原则的安排》.开始时这项决议会减少发展中进口国利用出口融资利息和条件的竞争所获利益；而对“附加条件”援助计划加以限制（但不减少总体援助水平）,将有利于发展中国家.因此在制定协定时,应在援助条件等方面进行充分协商,争取使发展中国家获得更大的经济效益.

四、出口限制

目前,由于各种原因受到出口管制的产品种类越来越多.在军事上,人们担心化学武器和生物武器能力的扩散.此外,为经济目的而进行出口管制也越来越普遍,特别是为防止威胁目前和未来的国内就业而限制技术转让.在制定协定时,应当考虑这些国内因素.