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摘 要：总结产业技术创新战略联盟的定义及其成员构成情况,构建由成果水平、经济效益、社会效益、产业竞争力、集成效应、协作水平等6个一级指标组成的产业技术创新战略联盟运行绩效的评价指标体系.在评价方法的选取上,采用模糊综合评价法.对我国产业技术创新战略联盟的进一步开展提供了导向作用.
关 键 词：产业技术创新战略联盟；绩效评价；评价指标体系；模糊综合评价
0、前言
产业技术创新战略联盟是20世纪80年代在美国、欧洲、日本等国家和地区兴起并蓬勃发展的一种重要的市场间合作创新组织.许多国家和地区通过构建产业技术创新战略联盟,极大地整合了创新资源,加速了创新的交流与扩散,大幅度降低了产业技术创新的成本,快速提升了本国或地区的产业竞争力,实现了低成本与高效益相统一的技术创新目标.越来越多的国际经验表明,产业技术创新战略联盟作为产学研合作创新的高级形式,正逐渐成为引领产业发展的一种重要手段.我国在产业技术创新战略联盟的创建方面实施晚,2007年6月10日,首批产业技术创新战略联盟――钢铁可循环流程技术创新战略联盟、新一代煤(能源)化工产业技术创新战略联盟、煤炭开发利用技术创新战略联盟和农业装备产业技术创新战略联盟在北京钓鱼台国宾馆签约成立,揭开了我国开展产业技术创新战略联盟的序幕.
为更好地服务于国家创新工程建设,进一步提升我国产业的核心竞争力,促使企业真正成为创新主体,需要进一步加强产业技术创新战略联盟的建设.本文将分析产业技术创新战略联盟的成员组成,并构建一套运行绩效的评价指标体系,为我国产业技术创新战略联盟的健康开展提供有利的导向作用.
1、产业技术创新战略联盟的定义及其成员组成
1.1 产业技术创新战略联盟的定义
关于产业技术创新战略联盟,高广文将其定义为：产业技术创新战略联盟是以产业技术创新为目标,由产业内2个或者2个以上技术创新主体形成的互相联合致力于技术创新活动的组织；赵志泉则将战略联盟的概念扩展到产业层面,认为：产业技术创新战略联盟是指产业内联盟各方为了实现共同的战略性创新目标,通过各种长期契约安排、股权安排和彼此间的默契而结成的利益共享、风险共担、要素水平双向或者多向流动的松散网络型组织体；科技部等六部委联合发布的《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》则将其定义为：产业技术创新战略联盟是指由企业、大学、科研机构或其他组织机构,以企业的发展需求和各方的共同利益为基础,以提升产业技术创新能力为目标,以具有法律约束力的契约为保障,形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织.本文将采用国家部委文件中关于产业技术创新战略联盟的定义.
1.2 产业技术创新战略联盟的成员组成
由产业技术创新战略联盟的定义不难发现,产业技术创新战略联盟实质是一种特殊的产学研技术创新联盟,参照产学研战略联盟的成员组成情况,可以得出产业技术创新战略联盟的参加者应主要包括政府、企业、高等院校、科研机构、中介服务机构等.这些参与单位之间相互作用,互相影响,存在着包括科研、设计、工程、生产和市场等紧密衔接的完整的技术创新链条.产业技术创新战略联盟的主要参与方及其任务分工情况见图1.
2.产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标体系构建
2.1 产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标体系构建的原则
产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标体系的构建,应遵循以下基本原则.
系统性原则.要把产业技术创新战略联盟作为一个有机整体来衡量,在注意强调各指标间有机联系的基础上,尽可能从多方面多维度对联盟的运行绩效进行描述.
针对性原则.选择的指标体系不同于一般意义上的创新绩效评价指标体系,它是专门适用于企业、高校、科研单位等多主体组成的产业技术创新战略联盟的合作绩效的评价指标体系.
可比性原则.主要是要求各指标之间可以进行横向比较.所选取的指标要具有一定的规范性和延续性,尽量向已有的比较规范的指标靠拢.
层次性原则.要求所选指标体系具有一定的层次性,要从评价对象的整体属性开始,按照由粗到细的原则将其细化为若干准则,如有必要,还可再分出一些子准则,最后是具体的指标.
可操作性原则.选择指标时应该选取那些比较容易计算分析的指标,对于那些不能或不方便直接进行量化的指标,可根据需要设置成定性指标.但是,定性指标和定量指标的内涵和外延要描述的准确,避免产生歧义.
2.2 产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标体系的建立流程
本文在遵循以上原则的基础上,结合产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标的构成要素,按下列程序构建指标体系(见图2).
原始指标.根据已有文献,采用问卷调查、专家访谈的形式,对涉及的产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标进行海选,确保收集的指标尽可能覆盖评价对象的各个层面,体现完备性和系统性.
指标精选.分析指标本身的可行性、可比性以及指标间的相关性,对可行性差、评价结果贡献度小及指标间相关程度较高的指标进行合理筛选,通过专家论证,剔除对产业技术创新战略联盟运行绩效评价影响相对较弱的指标,以保证评价指标的简洁、高效.
结构设计.研究指标间的因果关系,运用结构解释模型等方法发现指标间的结构关系,系统构建评价指标体系框架(见表1).
2.3 产业技术创新战略联盟运行绩效评价指标体系的结构框架
对产业技术创新战略联盟的运行绩效,不仅要考虑其成果水平和经济效益指标,还应该考虑成果的社会效益、产业竞争力以及集成效应等指标,同时,由于产业技术创新战略联盟是一种介于市场和企业之间的中间性组织,具有较强的不稳定性,还应考虑合作各方之间的协作水平.为此,建立了包含6个一级指标和30个二级指标的评价指标体系,如表1所示.下面对该评价指标体系的构成要素做出具体分析.
2.3.1 成果水平
产业技术创新战略联盟的运行绩效成果水平主要体现在如下6个方面.
技术成果的先进程度：主要考察联盟开发出来的新技术是处于国内先进水平、国内领先水平、国际先进水平还是国际领先水平.
是否建立行业技术标准：考察联盟是否通过合作建立了行业标准、国家标准等.若建立了技术标准,联盟成员就可获得技术垄断地位,占领行业制高点,具备行业话语权.
联盟获得的专利状况：考察联盟在运作过程中是否获得了专利,并综合考虑申请专利和已经授权专利的数量(可以按照两项专利申请等同一项专利授权来计算),获得的是国外专利还是国内专利,是发明专利还是实用新型专利或者外观设计专利.此外,由于各个联盟的规模大小不一样,考虑到联盟的规模会使专利水平在数量上存在较大差异,可以考察科研人员的人均专利数量来进行比较.
联盟联合发表论文的情况：对于联合发表论文情况的考察可以考虑联盟联合发表论文的数量以及论文的影响因子等因素,考虑到联盟规模的影响,可以考察联盟的人均论文数.
联盟联合开发的新产品、新工艺、计算机软件等情况：考察联盟在运作过程中,所开发的新产品、新材料、新工艺、新设备、以及新开发的计算机软件的数量等.考虑到联盟规模的影响,可以考虑这些指标的人均数量.
是否建立产业技术创新路线图：考察联盟在运行过程中,是否建立了产业技术创新路线图,有路线图的联盟有明确的发展目标,成员之间为了这一具体目标相互合作的动力会更充足.
2.3.2 经济效益
产业技术创新战略联盟的运行绩效体现在经济效益方面的指标主要包括5个方面.
新产品的利润贡献率：主要考察联盟研发出来的新产品对企业利润的贡献情况,即新产品所带来的利润占企业利润总额的多少.它比新产品销售率更加能够体现新产品给企业带来的效益.
新产品的市场占有率：考虑到企业有时出于战略目的会在短时间内不要求较高的利润,首要目标是占领市场,此时用新产品的市场占有率更能体现新产品的竞争力.
单位产品的成本降低率：有时联盟不一定推出新产品,而是通过改进原有技术来生产产品,使得产品的成本降低,出于产品成本本身的差异性及不可比性,可通过单位产品的成本降低率来考察.
联盟技术转让或者专利许可获得的收入：联盟在运作过程中会对外界进行技术转让或者外界会使用联盟的专利等,这些都会给联盟带来收益.
联盟的潜在净收益：这一指标主要是用来考察那些刚刚开发出来,还没来得及进行成果转化的成果在以后可能带来的经济收益,这里应该是除去开发成本之后的收益,需要依靠专业的评估机构进行评估得出.
2.3.3 社会效益
产业技术创新战略联盟的运行绩效不仅体现在经济效益上,还体现在社会效益指标上,主要体现在以下5个方面.
是否突破制约产业发展的关键共性技术瓶颈：考察联盟在运作过程中,是否通过项目攻关解决了制约产业发展的一些关键、共性技术等瓶颈问题,以及解决问题的多少,是否填补了相关领域的空白,是否对经济发展发挥了重要的推动作用.
是否有效避免了科研单位的重复性建设：考察组建联盟之后内部成员是否一起合作,共同攻关,以及合作攻关的数量和频率等,在多大程度上避免科研单位的重复建设.
是否有利于促进基础学科的发展：考察联盟合作对基础学科的贡献及对科学发展方向的修订情况.
是否有利于生态和环保建设：考察联盟对直接制约经济发展和提高生活质量的生态和环保建设的贡献程度.
联盟联合培养人才的情况：考察联盟对于产业所需人才的培养情况.具体包括联合培养博士生、硕士生以及对于专业技术人才的培养情况等.
2.3.4 产业竞争力
产业技术创新战略联盟的重要目的之一便是提升所在行业的产业竞争力,具体指标体现在如下4个方面.
产业技术创新能力的提高情况：这里主要是指在联盟运行过程中,联盟内部成员之间通过相互学习,资源互补,技术和管理上都得到了一定程度的提升,从而带动了产业技术创新能力的提升.
产业链的完善情况：指的是通过产业技术创新战略联盟这一载体,是否使产业内相关企业形成了“抱团创新”的氛围,以及是否形成了产业内上中下游协调发展的比较完备的产业链.
产业内高级人才的增加情况：该指标主要从人才流动的角度考虑,指的是联盟成员中企业是否通过一些手段吸引优秀人才加入到公司中去,这里既包括企业引进海外高级技术人才也包括在合作过程中高校或科研单位的一些科研人员离开原单位加入企业等情况,这些都会在一定程度上增强产业的竞争力.
产业内知名品牌和知名产品的培育情况：主要考察通过组建、运作产业技术创新战略联盟,是否在产业内形成了一批国内外知名品牌和产品,这些都必然会带动产业竞争力的提升.
2.3.5 集成效应
产业技术创新战略联盟作为一个由多家单位共同参与的组织,其成员之间的集
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成效应也是影响联盟运行绩效的重要因素,集成效应主要体现在如下5个方面.联盟联合投入R＆D经费的增加情况：通过组建产业技术创新战略联盟,成员各方联合进行投资研发,是否使得投入的R＆D经费大幅度增加,为后续研发工作提供了更多的资金保障.
联盟技术资源的互补情况：技术资源的有效互补可以显著增加联盟的集成效应,科研人员的各种思想经过碰撞、交流以后会产生创新思想或者新的解决问题的方案,进而突破技术难关,提高研发的成功率,达到创新的集成效应.
技术开发成功率的提高情况：单就个体而言,技术开发存在着巨大的风险,但是通过联盟合作,成员各方基于各自资源的优势,使技术开发的成功率可以得到有效提高.
技术开发周期的缩短情况：在联盟的运作过程中,合作各方可以实现“灵捷竞争”,通过“并行工程”来有效缩短技术开发的周期.技术开发周期的缩短表明了联盟具有抓住更多市场机遇的机会,对市场的需求可以快速做出响应.
联盟成果转化率提高的情况：联盟可以将自身所掌握的先进技术、设备等用于科研成果的产业化,并在此过程中使其成果转化率得到提高.
2.3.6 协作水平
产业技术创新战略联盟成员之间需要有效协作才可达到良好的效果,协作水平的高低直接关乎联盟绩效水平的高低.其主要评价指标如下.
联盟成员间的沟通协调能力：联盟中成员各自具有不同的文化背景,各自具有各自的利益,这就使得联盟内部很容易产生冲突,联盟成员之间的沟通协调能力将会在很大程度上影响产业技术创新战略联盟的稳定性和运作效率.
联盟成员的资源共享程度：组成联盟的各成员方在未联盟之前具有各自的优势资源,包括设备、技术等要素.如何使这些要素实现最大程度的资源共享是联盟所应考虑的问题.资源共享程度的高低也将直接影响联盟的协作水平,进而影响联盟的绩效.
联盟成员联合完成项目的情况：由于联盟中单个成员资源的有限性,决定了有些项目需要以联盟的身份承担下来再在成员之间进行分工,协作完成项目.一般情况下这些都是大型项目,如国家和地方的科技重大专项、关系国计民生的重大课题等.
联盟的管理协调成本：该指标指的是联盟运行期间各成员协作水平的资金表现.良好的协作水平可以减少不必要的管理费用,为技术开发节省资金.管理费用过高往往是由于成员之间的协作水平低,发生冲突的频率较高,导致监督与协调的费用过高,联盟的效率低下.
联盟的稳定性：主要考察产业技术创新战略联盟在运作过程中是否发生过损害联盟其他成员利益的机会主义行为,导致联盟的不稳定性,甚至瓦解无法继续运行等.
3.产业技术创新战略联盟运行绩效的综合评价
国内外学者对产学研联盟运行绩效评价使用的方法有模糊综合评价法、AHP法、DEA模型法、BP神经网络法、理想解逼近法等.至于是要选择其中一种还是综合运用多种方法进行评价则需要根据评价目标的要求以及评价对象的特点来确定.由于本文中选取的指标很多都具有不确定性,故而采用模糊综合评价的方法来对产业技术创新战略联盟的运行绩效进行评价.
运用模糊综合评价法对产业技术创新战略联盟运行绩效进行评价的具体步骤如下：确定评价因素集和评价集；计算因子权重；进行单因素评价,构造单因素评价矩阵R；模糊综合评价；根据评价指标确定评价对象水平.本研究拟采用加权平均法,以归一化的各个评价指标作为其对应评价集中元素的权重,对评价指标进行加权平均.量化的具体对应关系为：优≥85分；良75～85分；中65～75分；差≤65分.设G为运行绩效的综合评价值,则G＝61c1＋62c2＋b3c3＋b4＋b5c5s＋b6c6,其中6为各个一级指标权重,c为各个一级指标得分值.这是一个数量化的评价结果,其数值可以反映一个产业技术创新战略联盟运行绩效水平的高低.
4.结论
在介绍产业技术创新战略联盟定义及其成员组成的情况下,进一步构建由成果水平、经济效益、社会效益、产业竞争力、集成效应、协作水平等一级指标组成的产业技术创新战略联盟运行绩效的评价指标体系.在评价方法选取上,采用模糊综合评价法.产业技术创新战略联盟将是我国今后一段时期一种重要的技术创新组织,对创新型国家的建设具有重要意义.因此,产业技术创新战略联盟运行绩效评价体系的研究对于我国产业技术创新战略联盟的进一步开展具有重要意义.