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〔摘 要〕日本国立国会图书馆是日本国内惟一一家系统收藏博士学位论文的国立图书馆.文章主要阐述了日本国立国会图书馆对日本国内及欧美博士学位论文收藏及利用情况,并对中国国家图书馆的学位论文收藏工作提出了一些启示.
〔关 键 词〕日本；国立国会图书馆；学位论文；收藏
博士学位论文是大学或其他学位授予机构要求为取得博士学位者必须提供的研究成果,经学位审查合格,具有较高的质量.博士学位论文代表着某一时期、某一领域的前沿研究水平,有很高的收藏价值,许多国家的综合性国家图书馆对学位论文进行了收藏.本文将介绍日本国立国会图书馆对博士学位论文的收藏及利用情况.日本国立国会图书馆（下简称“国会馆”）的博士论文收藏范围包括日本国内和国外两种.
１法律制度保障
首先,日本的缴纳制度为学位论文的收藏工作起到了保障作用.1948年,日本颁布的《国立国会图书馆法》（昭和23年法律第5号）第十章规定了国家、地方公共团体和独立行政法人等有义务将图书、地图、小册子、期刊、乐谱、电影文件、以印刷或其他方式复制的文件及图像、留声机用的唱片、以电、磁等介质记录的人的知觉所不能感知的文字、图片、声音以及程序等缴送国会馆.该制度一方面保证了国会馆能够更直接地对缴送进行管理,另一方面为缴送制度的进一步完善奠定了基础,也成为缴送工作的顺利展开提供了有力保障.
此外,日本的《学位规则》（昭和28年（即1954年）4月1日文部省第9号）第九条中规定：获得博士学位人员必须在获得学位授予一年之内,将论文印刷发表.大部分博士学位授予人都选择了将自己论文由学校统一送到日本国会馆的方式来发表.
以上的两种制度规定为国会馆能够较好地开展博士论文收藏工作提供了有力的制度保障.
２国内博士学位论文收藏情况
国内学位论文的收藏工作始于1923年（大正12年）9月,至今已有88年的历史.到目前为止,日本国内大学每年送至国会馆的论文大约有18000种.截止2011年11月,收藏数量达到542532种,主要存放于关西馆.
研究人员在获得博士学位后,他们的学位论文未必能及时送至国会馆并提供阅览.短的话需要半年,长的则多达3年.逐年收集率的比例变化如下：
当年收集的论文占学位授予的59%,第2年约83%,第3年约90%,第4年约93%,第5年约94%,第6年约95%,第7年约96%（调查对象年限为1995－2002年间）.
据国会馆相关负责人介绍,部分海外留学生在获得学位后,由于个人原因返回原国,未能将论文上缴学校,这是造成论文无法百分百收全的主要原因.大学在每年送交论文时会同时送交学位授予人名单,采访人员通过核查名单,及时与学校联系,对遗漏论文进行催缴.
目前,国会馆对日本国内博士论文的收藏,主要是纸质收藏,电子论文的收藏工作尚未开展.在保存方面,国会馆计划在2010年对1991－2001年间的大约为140000种博士论文进行影像保存处理.在此之前尚未从事过影像化或数字化的保存处理.
３国外论文的收藏情况
在对国外论文的收藏上,自然科学类和人文社科类博士论文的收藏有所不同.论文也收藏于关西馆.
３.１自然科学类论文
1950年,国会馆开始收集西方欧美国家科研方面的博士论文.论文形态包括纸质、缩微胶卷及缩微胶片等.
３.１.１北美地区（美国为主,也包括加拿大）
ProQuest几乎收集了北美所有高校的博士论文.除了麻省理工学院（MIT）1959－2007年间的博士论文,以及加州理工学院（Caltech）1958－1962年间的博士论文是通过其他途径购买获得以外,1958年以来,国会馆对北美地区的论文收藏,主要从通过ProQuest购买获得的.到2008年10为止,数量约为385000种.
通过ProQuest获得的博士论文,在不同时期,国会馆选择收藏的研究领域也略有不同.如表１所示：
此外,论文形态也有变化,在1976年以前多为缩微胶卷,在1977年以后多为缩微胶片.
MIT的论文收藏数量约为17900种,论文研究领域的收藏情况如表２：
1963年以后,在收藏领域方面,Caltech与北美其他大学的情况大致相同.
３.１.２欧洲地区
国会馆对欧洲地区的科技类博士论文的收集,主要是通过国立图书馆以及大学图书馆的国际交换获取.
英国、法国、德国、荷兰、瑞士以及瑞典等国家的博士论文主要是通过购买、捐赠和国际交换的方式获得.但不同的国家和学院,在不同时期内,所藏论文的研究领域和数量也有所不同.所藏情况如表３所示：
３.２人文社科类论文
人文社科类论文主要是通过ProQues获得,研究主题都与日本相关,收藏于本馆.
日本被占领时期的博士论文（学位授予年代：1950－1970年间）.该部分论文主要是美国在占领日本时期对日本的研究,共有77种,存放于本馆的宪政资料室,公开提供阅览.
此外,1983年后,国会馆还从ProQuest选择了部分研究主题与日本相关的论文进行收藏.每年的收藏量约为200种.收藏形式有纸质和胶片（主要集中在1995－1998年间）两种.
４学位论文的目录组织
国会馆采用JPAN/MARK对学位论文进行编目,编目著录共有24项,包括索书号、论文题目、论文题目片假名标注、著者、出版者、出版年、状态（册数）、学位授予院校名称,学位授予院校名称的片假名标注、学位授予院校代码、学位论文编号、学位授予具体日期（日本纪年方式）、学位授予年代（西历纪年方式）、授予学位类别、作者条目（可通过作者名称进行链接式检索,并在作者名后注有作者片假名读音）、NDLC（nationaldietlibrarycatalog的缩写,即国立国会图书馆的分类表,其后内容表示该论文的分类号）、语言种类代码、物理属性代码、出版国别、西历纪年、最终校对日期、最终更新日期、文献ID等等.和普通图书相比,学位论文的编目格式较为简单,不包括分类和主题词编目.
５学位论文的检索与复制
５.１论文检索
首先来看国内论文的检索和馆藏位置.国内论文和科技类海外论文主要存放于关西馆,人文社科类海外论文主要存放于本馆.1923－1964年间的国内论文需要通过关西馆的综合阅览室的检索目录检索,1965年以后的则可通过NDL-OPAC进行检索.
欧美论文在检索时,不能直接利用NDL-OPAC进行检索,要先通过DissertationExpress查找OrderNo..可利用题名、作者名等信息进行检索,检索到目标论文后,记录下OrderNo.,然后再利用OrderNo.在NDL-OPAC进行检索,从而确定论文所在位置.
人文社科类博士论文中,日本被占领时期的论文也不能通过NDL-OPAC查找,需要在本馆的宪政资料阅览室直接阅览.1983－1995年间以及1998年以后的论文都可以通过NDL-OPAC查找.而1995－1998年间的论文则需要先查询OrderNo.,然后交由相关阅览室负责查找.
由于博士论文不提供外借服务,所以读者只可以在关西馆和本馆内阅览.
５.２学位论文的复制服务
关于馆藏文献的复制,依据《著作权法》、《国立国会图书馆资料利用规则》以及《本馆、关西馆以及国际儿童图书馆复制服务制度》,在不损害著作权利益的前提下,国会馆做了以下规定：
（１）对馆藏资料的复制,仅限于以调查研究为目的；
（２）只能复制资料的一部分（按规定复制内容不得超过每种文献的一半）,每人限复制一种文献.读者可以复印半册论文（例如一种论文包括主论文副论文参考文献等多个组成部分的话,可以分别复制各部分内容的一半）.如果想要全文复杂的话,则需要得到论文作者或版权所有者的许可.
复制形式有许多种,包括电子复制、缩微影像电子化、缩微胶片电子化以及电子信息打印复制等等.
６总结
国会馆作为日本统一负责收藏博士论文的机构,自1923年起至今坚持了88年,收藏范围不仅包括日本国内的博士论文,还包括大量欧美科技类论文和研究日本学的人文社科类论文,从量和范围来看,可以说非常丰富,这不仅具有宝贵的收藏意义,也为读者及相关研究人员提供了宝贵的资源.特别是关于研究日本学论文的特殊选藏,这是尤其值得我们借鉴和学习之处.关注国外博士论文对本国文化方面的研究,是我们了解国外如何看待本国的一面窗户,具有非常重要的参考价值.
此外国会馆也是日本惟一一家统一收藏论文的机构,从国家层面的统一规划,不存在多个机构重复建设,节省了资源.此外,无限制的阅读浏览服务与有限制的复制服务,一方面为知识的交流传播提供了良好的平台,一方面保护了作者本身的著作权.希望国会馆在学位论文的收藏与利用上能够更大发展,为知识的传承与发展发挥更好的作用.