对“学术规范”的规范

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自上个世纪90年代中期至今,学术规范已经逐渐成为学界的共识,深入人心.现在的问题,已经不是要不要学术规范,而是要什么样的学术规范、如何把它落到实处的迫切问题了.但是,学术规范,至今仍是中国学界一个人言人殊的概念,在概念的使用上存在着混乱、简单罗列和自言自语的倾向.由于有的放矢的学术争鸣必须从界定概念命题着手,健康有效的学术繁荣、建设也必须以科学的理论为前提,因此,笔者综合各家之言,尝试着对此进行学理上的梳理.

学术规范是近年来中国学术界(也是教育界和文化界)最为关注的中心话题之一.追溯它的发展历程,大致可以分为四个阶段.第一阶段,从1988年陈平原先生发表《关于“学术语法”》、杨沐先生发表《我国音乐学学术论文写作中的一些问题》起,学术规范开始进入中国学界先知先觉者的关注视野.第二阶段,进入90年代初,随着学界“学术史”研究的发轫和围绕社会科学学科建设“本土化”和“规范化”的讨论,学术规范成为许多中青年学人强烈关怀的公共学术话题.第三阶段,1999年3月,以《中国社会科学》和《历史研究》在北京举办的“学术对话与学术规范”专题研讨会为标志,学术规范开始决定性地进入中国学界的主流话语系统.2000年初,《历史研究》等首都七家史学刊物公开发表《关于遵守学术规范的联合声明》,把学术写作规范以及学术违规惩罚公布于众.第四阶段,2002年,继北京大学某知名教授涉嫌学术剽窃被披露之后,学术腐败成为该年九届五次全国政协、人大会议上一个众所瞩目的话题.随之,2002年2月教育部出台《关于加强学术道德建设的若干意见》,2004年8月又颁发《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)》.同时,北京大学等高等学府纷纷修订或制定《教师学术纪律规范》、《教师学术道德准则》等,再次把关于学术规范、学术道德和学风问题的讨论推向了.纵观学术规范的讨论,由当初的单匹马到安营扎寨,由各抒己见到相互辩驳,加上众多权威杂志和知名研讨会加盟助阵,它已经由边缘状态登堂入室进入主流话语领域,被称得上“90年代中国一大学案”.(杨玉圣.1998)

由于西方学术中不存在与之对应的术语,加上“学术”和“规范”词义的丰富性,学术规范是一个并不容易定义的概念,因此,一方面是只有极少数学者有意识对此进行确切定义;另一方面是更多的随意性,“学术规范”、“学术规则”、“学术准则”混为一谈.除了通常的共识,即自从学术诞生以来,如同经商、从政、体育比赛、娱乐游戏一样,学界和学术共同体有着集体、组织和行会内在的组织纪律和文化内聚力之外,学界学人对学术规范的定义,基本上处于自言自语、各自为阵的局面.

关于学术规范的内涵和外延,众说纷纭,不一而足.比较典型的有“二因素说”、“三因素说”、“四因素说”,等等.坚持“二因素说”的学者认为学术规范包括两方面的含义:即低层次的学术研究具体规则,如引文、注释等,和高层次的学术制度和学风规范.(李向军.1999)坚持“三因素说”的学者认为学术规范大体可以分为三个层次:即技术层次;内容层次,包括理论、概念和研究方法等;道德层次.(陈学飞.2003)同时,《陕西师范大学学报》主编、编审张积玉认为,学术规范体现在学术实践活动的方方面面,并集中表现在道德规范、法律规范、技术规范三个基本组成部分,其中学术道德规范是核心.坚持“四因素说”的学者认为,学术规范包括法律规范、政策规范、制度规范和道德规范四个层次.(张茂林、孙勇.2003)上海交通大学历史系主任、教授曹树基也认为,社会科学的“学术规范”至少应当包括学术研究规范、学术评审规范、学术批评规范和学术管理规范,其中学术研究规范是基础和核心.与之呼应,有学者认为,所谓“规范”,应该规定的是形式而不应该也没办法追逐内容,基本的学术规范应该打通研究、评审、批评、管理各个环节,与曹的观点如出一辙.应该说,上述分类是从学术研究的内在肌理、学人的道德操守、外部管理保障的角度来着眼,前三例兼而有之,后两例似乎“各执一词”.这既显示了学术规范结构上的多层次性和多元性,但也暴露出了学术规范定义上的随意和混乱.

另有一些比较“标新立异”的界定如下:如有学者从学术研究过程、学术范式转换的意义上,认为学术规范本质内容主要包括学术价值观念、选题指向、思维方式、研究手段和编纂模式等.(李振宏.1997)有学者对此补充,“至多也只能扩及学术成果的业内评价,在此疆界之外的东西似不应以学术规范视之”.(周祥森.2003)还有学者认为,学术规范的主要内涵和本质要求,即在严肃的学术研究、学术写作过程中,应切实尊重知识产权和学术伦理,严禁抄袭剽窃,应当尊重前人与之相关的学术成果,并通过引证、注释等形式加以明确说明,从而在有序的学术对话、学术积累中加以学术创新.(杨玉圣.2002)有学者进一步提出,“规范化问题当然包括学术秩序与纪律以及逐渐形成的一整套可操作的技术规则与手段,但是它的核心,却在于确立学问之所以为学问、科学之所以为科学的原则.”(黄平.1995)对比此三者,较之前者定义,后者强调和突出了学术规范的主旨和本质功能,基本上概括了它的基本内涵,不足之处是将性质和功能混在一起.

根据芬兰哲学家冯赖特(GeorgHenrikVonWright)对规范的系统研究,将其分为四类:法则(law)、规则(rule)、规定(prescription)和规程(directives).其中,“法则”包括中文的“自然规律”、“国家规律”和“逻辑规律”,以科学态度视之,前者其实不是规范,后两者可以分别归入“规定”和“规则”之中.所谓“规则”(其典型是象棋规则),是指确法的正确性和合适性;所谓“规程”,也叫技术手段,是一种达到目的的条件;所谓“规定”,是指上对下所发出的命令、许可和禁止.(童世骏.1996)因此,从广义上讲,学术规范,顾名思义,即指对学术活动及其成果相关的规范和常规化建设.尤其是,时下讨论学术规范,主要是出于针灸学界痼疾、治病救人的迫切目的,学术规范的内容涵盖学术研究和学术管理评价,甚或学术生态环境制度建设,也是情理中事.把学术规范的内容罗列为法律、道德、学术“细胞”等粗细不匀的部分,即为这种典型表现.简而言之,学术规范除了学术研究本身的规范之外,还包括规范学术即学术管理的含义在内,即包含“学术研究中的学术规范”和“非研究性的学术活动的规范”两种类型,后者例如学术课题的申报和评审、学术成果的鉴定和评奖、学术组织的建立和相应的学术领导机构的诞生等.同时,学术管理规范,一方面是指主要依靠学术团体和学术权威来评议、审定学术成果,学界、出版界编辑学术刊物以编辑的学术专业素养和文本的学术质量为准,开展学术批评以学术为立足点;另一方面也要依靠外界的学术法律规范、学术政策规范等外部学术生态环境来规范学术研究.

但是,有学者指出,“学术规范”和“规范学术”分属两个不同范畴的概念,不是一个层次上的问题,认为学术规范属于知识的范畴,其核心内容是指学术研究群体所共同拥有的某种知识与信念、解释的模式与理论以及由此形成的一种方法标准.因此,从狭义上讲,学术规范仅限于学术研究规范,不包括学术管理和外部评价.(夏锦乾.1996)具体而言,已有学者对此做出“不完全归纳”:1、选题之前尽可能全面地检索中外文献;2、论述观点注意形式逻辑,不要前后矛盾;3、立论必须有据,概念必须界定,不能武断臆测;4、引文必须注明出处;5、论著附有文献索引,涉及西方学者,中西文索引齐备.(朱学勤.1995)笔者综合各家之言认为,第一,学术创新是最高学术规范,从知识论上来看是学术规范的根本和终极价值所在,即学术应继往开来,推陈出新,增进知识增长;第二,学术形式规范(引文、注释、实证等)是学术规范的基本和核心,它是鉴定学术抄袭、学术重复、学术泡沫的“证据”,同时又是有的放矢展开学术批评和争鸣的“靶子”;第三,根据《韦氏大字典》的最新解释,学术不仅包括有系统、有条理的知识系统,还包括学人的态度和价值观,因此,学风和学德是学术规范存在和生效的根本和精神追求.

由于现在中国学界谈论学术规范的迫切性和重要性,一般把它界定在超越具体学科领域、“哲学”上具有普适性的层次,因此,当代通行的学术规范似应限于学术伦理道德、学术研究及成果规范以及有限的业内同行评议,其余关涉学术规范的范畴,可以以规范学术的生态体制和外部条件视之.一言以概之,学术研究规范是区分真研究和伪研究、真学术和伪学术的界点和试金石;学术管理规范是鉴定学术优劣高低的准绳和标尺.


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