基于科技计划的绩效评价的文献综述

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摘 要 ：作为科技创新战略的先行军,科技计划囊括了科技战略实施的阶段目标,预算投入计划,定期成果反馈等重要因素,担负着十分重要的角色,是实施一系列国家和地方科技计划的灯塔性文件.因此,科技计划的评价标准的确定,科技计划绩效评价机制的完善就自然而然拥有十分重要的意义.本文从科技计划的含义和分类入手,展开对科技计划和绩效评价的研究进行综述,然后对常见的评价方法,即形成式评价和总结式评价进行了对比总结,最后阐述了科技计划绩效评价方面需要注意的事项.

关 键 词 ：科技计划 分类 绩效评价 评价方法

一、科技计划的定义和分类

顾名思义,国家或地区针对本国或者地区的经济和科技发展现状而做出的改善策略,目的是促进经济发展,尤其是科技进步的一系列高效、细致和科学的发展计划.按照科技计划实施范围大小来划分,科技计划可分为国家科技计划和地方科技计划.

（1）国家科技计划,是根据国家经济发展全局需要以及经济现状对科技发展的寄望,针对我国具体国情而制定的配套计划,包括阶段目标、预算投入、阶段成果总结、问题反馈和最终成果验收等.在国家层面上实施的科技计划对我国科技实力的提升,科技政策的落实和国民经济全局社会发展的大踏步发展具有指引性的作用.

（2）地方科技计划,是以国家科技计划为大纲,结合各地方具体科技发展实情而制定的辅助地方科技腾飞,协助国家科技计划顺利实施,为整个科技发展,经济进步添砖加瓦的一系列具体措施及其实施规划.它在地方经济发展大纲的前提下诞生,又为服务经济全局方向发挥特殊功效,是重要的指引性发展计划.

国家的整体发展是我国经济发展的最终目标,而国家经济的发展需要各个地方的共同努力,只有地方科技发展,经济腾飞,才能获得国家整体经济水平的提升.本文侧重于地方科技计划的绩效评价研究,通过对地方科技计划的绩效评价的国内外研究以及主要评价方法的阐述,为地区科技和经济目标的实现,国家整体计划更好的实施提供经验和发展前提.

二、科技计划绩效评价的国内外研究

科技计划绩效评价是指由科技管理部门组织的,由具有技术经济、科技管理、系统工程、计算机应用等专业知识的人员组成评价小组,遵循一定的原则、程序和标准,运用科学、规范的方法,对科技计划项目的经济绩效、社会绩效、人员绩效、学术绩效以及目标实现程度、经费的使用管理等方面进行综合评价考核,并通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训,同时通过及时有效的信息反馈,为提高未来科技计划项目的管理水平提出建议,从而达到提高政府科技投资效益的目的,为宏观决策及其实施提供科学依据

(一)国外研究

从世界范围来看,目前学术界对科技计划绩效评价的产生基本形成共识,通常认为,日益增长的科技计划绩效评价需求部分来源于预算压力和更好配置稀缺公共资源的需要,政府政策的权责相符、透明性和减少扭曲干预等趋势也推动着评价活动的发展.

20世纪80年代,随着国际间科技、经济、军事等方面竞争的日趋激烈,各国政府更是把科技投入视为战略性投资,纷纷加大了科技投入的强度和力度,研究和开发的规模日益扩大,政府也就需要对科技计划的实施效果进行详细的了解,政府科技计划的绩效评价开始蓬勃发展,受到各国的高度重视.

著名经济学者坎贝尔认为,政策与项目决策,即国际或地区科技计划应该来自于不断的、旨在改善社会条件的社会实践经验.与此同时,另一位学者科隆巴赫则认为,尽管评估研究要采用科学的调查并在评估中用到科学逻辑,但对科技计划的评估研究要结合现有的政治环境、项目局限和可用资源,最大限度地为决策者提供有用信息.

(二)国内研究

20世纪80年代中期至今,我国的科技计划评价大致经历了四个发展阶段：行政评价、同行评议、指标量化评价、科研计量评价.

2000年底,科技部出台《科技评价管理暂行办法》,针对国家或地方重大科学技术计划的设立和实施效果,将科学技术计划评价分为前期评价、中期评估和绩效评价,并且规定科学技术项目要实行分类评价,对我国科技评价活动的规范化、制度化和科学化有着重大作用.

欧阳进良等学者对我国科技计划的计划评估模式和方法进行了分析和概括,采用的模式有“目标——管理——效果与影响”的综合评估模式和专题评估为主的评估模式.综合评估模式,主要从计划目标定位与布局和目标相关性,计划管理的规范性和科学合理性、组织实施效率和适应性,计划实施的产出、效果与影响等方面进行全面系统的评价.以专题评估为主的计划评估模式,主要选择若干关键问题,围绕社会关注的热点问题、重要议题进行评价,把握计划的执行情况.

三、科技计划绩效评价方法的研究

国外学者认为,科技计划绩效评价已成为越来越多国家科技创新政策重点：一方面是由于政策制定者认识到提升创新体系效率的重要性；另一方面则想从公共补助研发的过程中了解到哪些经费发挥效果,该如何促使所补助对象的运作能显现其成效.理论界对这两种原因进行了深入研究,并据此将科技计划绩效评价划分为“形成式评价（Formative Evaluation）”和“总结式评价”（SummativeEvaluation）两种模式.

“形成式评价”属于管理层面,它从组织内部出发,期待能从绩效评价的过程与结果中获得补助研发的启示,挖掘改进提升的建议.这种模式以法国、德国、荷兰、瑞士和北欧国家为代表.这些国家或是出于法律体系对科技计划评价的要求,或是政策制定者对评价结果的接纳态度.它立足于从组织内部改善管理,而不是强调预算的重新分配.比如,欧盟研发计划绩效评价体制的演进方向,其目标则是朝向想要使各个计划有效地达成,并且能透过绩效评价的结果,反馈到欧盟的决策层次,以便提升下一回合的计划执行成就,以及提供下一回合研究计划的规划方向指引,所以评价的方法、对于资料的需求、逻辑关系的建立上相对困难许多. “总结式评价”从组织外部出发,侧重于关心研发补助的成效,目的是为了评价研发补助的合理性或者是为了进行资源的适当合理分配.以美国为例,美国著名的先进技术计划（AdvanceTechnology Program,ATP）从1 990年起开始实施,目标就在于扮演催化研究实验室与产业界间互动的角色,证明整个ATP计划的合理性,以达到刺激创新的目的.

二者的特征具体见表（一）

四、地方对科技计划绩效评价时的注意点

(一)科技计划绩效评价的指标选择时应该遵循以下原则：

（1）科学全面性.首先应当反映科技计划的本质特征,这是构建指标体系的最基本原则.尤其是形成式评价指标的选择,尽可能全面、完整地反映科技计划的绩效执行过程中的情况和主要特征,以保证评价结果的准确可靠；

（2）代表性.评价指标应尽量选取最能反映科技计划实施队伍的绩效水平、最能突整个科技计划绩效特征的要素,凸显团队的本质特征,有针对性地反映科技计划的绩效情况；

（3）一致性.评价指标的设定要与科技计划所指定的发展规划、研究方向、绩效评价的目的保持致,还要保持评价指标体系的内部一致性,从而保证评价结果的稳定性或可靠性；

（4）可操作性.在科技计划绩效评价指标体系的设计上充分考虑评估活动中所面临的时间、信息采集、成本等多因素的实际限制,指标不能过于繁琐,应尽可能以较少的指标来反映较多的信息在评价指标所需的数据要尽量便于搜集,计算方法要简单易行,并且要做到标准化和规范.同时,评估指标体系的结构应精炼简洁、便于评估人员理解及采集相关信息,以便能够在实际操作中进行有效的评估质量控制,保证评估质量的客观、可靠.

（5）独立性原则.指标体系中的各个指标应尽可能规避明显的相互包容,各级指标间应层次清楚,应减少指标间的交叉和重叠.对某些指标间隐含的相关关系,在评估工作中应采取适当措施以消除其影响.

(二)地方在实施科技计划的过程中的注意事项

注重评价指标选择的同时,我国也要注意在实施科技计划实施过程中的各项事宜.从搜集到的资料发现,我国地方科技计划普遍存在的问题很多,比较突出的有几点：科技投入低,特别是对应用基础研究；缺乏整体战略和目标；条块分割,设置存在交叉执行；缺乏地方特色；“产学研”结合粘度不够.

因此,地方在实施科技计划的过程中要做到以下几点：

（1）加大科技投入,加速形成多元投入体系.投入是输出的基础,投入资源供应不足将会导致科技计划的先天营养不良,从源头抓起,会更好的保证科技计划的顺利实施；

（2）要依靠不同专业管理机构对科技计划实施专业化管理.尤其是对科技计划形成的知识产权与专利进行周全保护,为科技计划的顺利实行和成果保护保驾护航；

（3）从科技计划的管理程序到相关机构,都有法律法规或制度约束,保证科技计划实施管理的规范性.“不以规矩,不成方圆”,有法律和制度开路和保障,科技计划的实施可以更加一帆风顺；

（4）大力推动产学研合作模式的展开,积极引导和支持学术原始性创新活动,鼓励企业、高校、科研院所进行原始性创新,推进产学研结合,使科技成果有效、快速转化.

经济政策的顺利实施需要科技计划来辅助,科技计划这个先行者一定要扮演好自己的角色,制定完善的科技计划,要从评价指标的精细选择,到实施原则的认定,再到科技计划的实施监督,把握好每一个环节的细致实现,才能保证科技计划目标的顺利实现和科技计划绩效评价体系的稳步完善,为科技发展贡献力量,最终更好的服务于整个国家的经济发展.