试析食品质量安全问题产生的根源

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【摘 要 】我国食品质量安全问题如此严重的主要原因是当前我国不具备声誉机制充分发挥作用的主要条件.声誉机制的失灵导致食品生产企业缺乏投资声誉的激励,不潜心生产优质产品,而倾向于生产劣质产品.要解决我国食品质量安全问题,须从创造能使声誉机制发挥作用的主要条件入手,同时尽快完善产权制度和政府监管机制.

【关 键 词 】食品质量安全 声誉机制 监管机制

近年来,我国食品质量安全恶性案件不断见诸新闻媒体,毒大米、毒韭菜、敌敌畏泡菜、头发酱油、毒酒、激素水产品、苏丹红以及山东龙口粉丝事件、安徽阜阳劣质奶粉案等等,让人触目惊心.乳品巨人“三鹿集团”的轰然倒塌,使得食品质量安全问题极度升温,成为2012年的重要议题之一.为什么会出现大范围食品质量安全问题?如何防范和治理?这些成为学术界关注研究的重点.

声誉机制充分发挥作用的主要条件

声誉是一种可以激励和约束人们行为的因素,可以作为显性激励契约的替代物.声誉机制（the reputation mechani） “是介于单纯建立在重复关系之上,依赖博弈双方自我实施的声誉和以国家强制力为实施保障的国家司法系统之间,或者依靠社会规范（social norm）,或者依靠缺乏强制力的私人司法系统（the private adjudication system）来组织实施的围绕合约执行而展开的有关社会成员商业行为的信息披露、纷争的仲裁、欺诈行为的惩罚等活动的规则和程序的总和.”①

声誉机制充分发挥作用的主要条件可以归纳为以下三个方面：

企业具有长远预期.企业投资声誉是为了获得由良好的企业声誉带来的未来收益,是一种当前投资,未来获益的长期行为,因此首先需要企业具有长远预期.

长期行为预期净收益大于短期行为预期净收益.企业主要是通过生产优质产品来建立声誉的,投资声誉是一种长期行为,而企业生产劣质产品是一种短期行为,因此本文中将企业长期行为等同于企业生产优质产品,将企业短期行为等同于生产劣质产品.

企业决策者保持理性.如果企业决策者是理性的,在上述两个条件同时满足时,企业就应该具有了充分的激励行为,进行声誉投资,生产优质产品.但是现实中我们发现,有时尽管企业长期行为的预期未来净收益大于短期行为的预期净收益,企业仍会选择生产劣质产品,这表明企业决策者并非总是理性的.

虽然决策者以决策参考点来作决策会造成轻视风险的非理性行为,但是这种非理性是可以通过改变条件来减少甚至避免的.决策者轻视风险的机会主义心理归根到底源自风险的不确定性,如果企业生产劣质食品会100%地受到惩罚,企业决策者就会趋于风险规避,生产优质产品.因此避免企业决策者发生机会主义行为,保持理性的最有效措施就是使企业生产劣质食品能够逃避惩罚的概率为零.多主体协商式决策可以有效减少非理性行为,因为尽管大部分决策者单独决策时存在非理性,但是仍有一部分决策者是理性的,多人讨论协商就可以相对减少非理性决策.此外,决策者的知识水平也会影响其决策的理性程度,知识水平不高的人比知识水平高的人更易发生非理性行为.所以,在企业主选择的决策参考点与无风险所获收益额的差异不大时,实行股份制并且企业决策层的知识水平较高的市场环境中较少发生企业非理性行为.

我国食品行业声誉机制失灵的因素分析

当前,我国食品行业的市场环境和政府监管机制存在弊端,不具备声誉机制充分发挥作用的条件,食品生产企业缺乏激励生产优质产品进行声誉投资的行为,而更倾向于生产劣质产品.

企业难以建立长远预期.我国食品生产企业获得资金极其困难,产权制度尚未完善,企业难以建立长远预期.

在我国食品行业中,中小企业占了大多数,融资困难一直是困扰我国中小企业的瓶颈.中小企业融资方式看似多元实则各种融资渠道都很狭窄.随着经济体制改革的深化和政府职能转化,国家已基本上取消了对企业的注资,非国有企业更是无法涉足财政资金；由于自身条件限制,中小企业自有资金比例很低,甚至是负数；中小企业获得商业信用的可能也很小；由于市场准入条件方面的严格控制,除了部分优质企业外,绝大部分中小企业难于取得上市融资和债券融资；民间借贷由于利率过高、条件苛刻,只能临时救急,不能长期运用.金融机构也对中小企业惜贷,中小企业贷款“小、急、频”的特点使商业银行的审查监督成本和潜在收益不对称,降低了它们在中小企业贷款方面的积极性.

监管机制缺陷强化了企业短期行为预期.我国当前的监管机制缺陷强化了企业短期行为预期也是导致食品行业声誉机制失灵的重要原因之一.市场与政府是密不可分的,健全的政府监管可以克服市场缺陷,而政府监管的不健全则会引起和加剧市场机制失灵.

我国食品行业监管现状是工商局、质检总局、商务部等多头监管部门并存,各部门责任划分不明确；食品质量监管的相关法律法规尚不健全,不同的食品质量标准条例甚至相互矛盾；监管工作也多限于一时一季,持续性不强等这些导致对食品质量的监管效率不高.地方政府在质量安全监管上也存在问题,对超大企业采取国家免检政策,变相为其生产劣质产品提供了保护伞；为增加本地财政税收和就业,对中小企业的食品安全放宽标准,对其生产劣质产品的行为采取放纵的态度.另外,中小食品生产企业数目极为庞大,他们生产劣质产品被查处的可能性很小.综上可见,我国食品生产企业生产劣质产品被惩罚的概率很小,这强化了企业短期行为预期.

我国食品行业普遍存在企业非理性现象.由于监管机制不健全,企业数量庞大等原因,我国食品生产企业生产劣质产品逃避惩罚的概率很大,因此企业机会主义心理很强.我国食品生产企业中小企业占据绝大多数,企业所有制形式主要是单一业主制,由业主单独做出决策,加上企业决策者的知识文化水平普遍不高,缺乏企业风险管理的相关知识.这些因素使得我国食品行业普遍存在企业非理性现象,企业忽视声誉投资,只重视短期利益.

解决措施

我国食品安全质量问题产生的主要原因是现行市场环境不具备声誉机制充分发挥作用的主要条件,从而导致声誉机制失灵,因此,要解决我国食品质量安全问题,其有效措施无疑就是创造声誉机制充分发挥作用的条件. 其一,为中小食品企业创造良好的融资环境.首先,人民银行、银监局要积极发挥窗口指导作用,协调和督促金融机构为中小食品企业提供贷款服务；同时地方政府充分发挥指导职能,为金融机构加大中小食品企业融资提供良好的外部环境.其次,政府可在控制风险的情况下,组织企业之间实施对口帮扶,也可以以大带小,以强扶弱,用帮扶的办法让企业实现资金共济.再次,政府要加大对中小食品企业的信贷支持力度,拓宽企业直接融资渠道,尤其要加快信用担保体系制度建设.最后,应允许中小食品企业采用多种方式融资.同时,政府还可针对不同企业的经营状况帮助其策划适合于各自不同企业的具体融资方案,协调和解决其资金困难.

其二,尽快完善产权制度.首先,科学地制定有效地实施相关法律法规,清楚界定各类产权边界,明确占有、使用、收益、处分权的归属关系,在政府与企业、企业与企业、个人与个人之间形成平等的法律地位和发展权利,保证经济活动参与者应有的利益.其次,要求在市场主体内部,无论是公有制企业还是非公有制企业,都要建立权利与责任相对称的关系,使每个经济活动的参加者都有明确的权利,能够承担相应的责任,并享有应得的利益,实现激励与约束的统一.再次,要求消除一切不合理的行政限制、区域保护、行业垄断和产权壁垒,尤其是消除对非公有制经济的限制,同时大力规范发展产权交易市场,使产权主体的资源要素按市场规律顺畅流动,实现资源的优化配置,推动经济结构的调整与升级.

其三,完善监管制度.声誉机制失灵是市场机制失灵的表现,主要由监管机制的不完善引起,因此要防止声誉机制失灵应该以健全监管机制作为重点.健全的监管机制是一套包含监管主体（包括监管机构、监管对象）、监管法律法规、监管标准的完整体系.这一体系的构建要遵循成本收益原则,在充分考虑我国国情的前提下,争取以最小的成本获取最大的收益.首先建立全国统一的监管机构,由直接负责全国食品行业的监管,避免多头监管的低效率和地方保护主义的弊端,也节约多部门并存的监管成本；其次,完善食品质量监管法律,制定更加严厉的惩罚措施,并坚决严格执行,加大企业生产劣质产品的惩罚成本,使企业生产劣质产品被惩罚的概率接近100%,以减少企业的非理性行为.取消免检制度,对大企业绝不姑息,在提高政府公信力的同时对其他企业形成威慑力；再次,引入第三方监管,比如建立专门的声誉评级机构,对企业声誉状况进行监督评级,并随时向公众发布企业声誉信息.

其四,提高企业决策者的文化知识水平.鼓励企业主主动接受或由政府免费对广大中小企业主提供企业风险管理知识教育,对大型国有企业的任职人选,要严格把关其企业管理知识水平.

最后,建议对食品行业进行整合.首先实行企业合并政策,将数量庞大,经营不规范的中小企业合并成大企业,以提高企业获取资源尤其是资金的能力,并便于企业实行科学化、规范化的管理；其次对企业进行股份制改革,由股东大会决策代替单人决策,避免决策的非理性.

（作者单位：北京理工大学人文与社会科学学院）

注释

①郑志刚：“声誉制度理论及其实践评述”,《经济学动态》,2002年第5期.