优化社会环境,催生中国企业家阶层

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长期从事中国企业研究的学者陈惠湘在《中国企业批判》一书中,尖锐地提出：“中国的国有企业,至少有百分之九十以上是没有企业家的.同时,中国的国有企业至今在经济中依然占居着绝对大的比重,因此从这个角度去讲,说中国是一个没有企业家的国家尽管绝对化了一些,但并不过分.”用市场经济的标准来衡量中国的企业家队伍,应该说陈先生的结论是值得重视的.考虑到我国目前正处在从计划经济体制转向市场经济体制的转轨期,按照国际经验,这个时期充满了新旧矛盾,利益碰撞和结构失衡,甚至会出现局部危机与动荡等特点,解决所有这些问题的最终途径只能依靠生产力的发展和综合国力的提高,而培育一支高素质的企业家队伍又是一国经济发展的必然选择.因此,造就企业家健康成长的机制,催生一批成功的、成熟的企业家阶层,就显得十分迫切.

一、企业家的特性及其成长的社会环境

美国著名经济学家约瑟夫熊比特认为,企业家的职责就是把资本、劳动和技术等生产要素组织起来进行生产,通过不断创新改变其组合方法,促进经济增长.陈惠湘在文中提出了企业家应该具有四重特性：第一是能运作一定规模的资金；第二是能运作管理一个组织；第三是能够向社会提供产品或者服务；第四是能够把企业当作自己的家,能够也乐于为企业当家作主,其中,第四重特性又是最重要的.

我们认为,企业家是人类社会中的一个特殊阶层,是经营管理企业的专家.大凡成功的、成熟的企业家,都不仅是治理企业的“专家”,能追求企业经济效益的最大化,而且往往是思想家、社会活动家,他们总是善于从全社会的各个领域吸取营养,从企业外部广泛吸纳各种信息、资金、人才、技术和管理经验,并出色地满足社会对产品和服务的需求,在推动企业不断成长壮大的同时,企业家个人的价值也得到实现.

成功的企业家,除了自身具有崇高的品德,强烈的发展,研究与开发的能力,驾驭危机和控制风险的能力,吃苦耐劳和坚韧不拔的精神等等独特的个人魅力以外,企业家的健康成长更离不开他生活的社会环境.综合市场经济国家的经验,我们认为企业家的大量涌现与以下因素密不可分：

第一,对个人的利益的承认.马克思和恩格斯曾指出：“人们奋斗所争取的一切,都同他们的利益有关.”亚当斯密在《国富论》中提出,经济人的动机是利己的,而在客观上达到利他的效果,从而实现利己与利他、善与恶、美与丑的统一.经济人做买卖,做生意,参与市场交换、分配,主要是为了获取利润,利润原则是经济人的最高准则与动力机制.

第二,对产权的法律维护.产权即所有权的法律界定,它包括占有权、使用权、收益权和处分权等项权能.对个人权益的承认最终应体现在法律对产权的保护上.通过法律的途径,在各种各样的利益中区分正当利益与不当利益,把正当的利益确认和宣布为法定权利并加以保护,同时,限制和制止人们谋求不正当的、非法的利益.最终促使人们通过有序的途径、合法地追求个人的利益并推动社会的进步.

第三,对竞争精神的倡导.美国心理学家马斯洛通过对人类需要的深入研究,在其《人类动机理论》一文中,首次提出了需要层次论.他把人类纷繁复杂的需要归纳为五种基本需要,并按照由低到高的顺序排成五个层次,即生理需要、安全需要、社会需要、尊重需要和自我实现的需要.现实生活中,高级需要对于人们来说永远不会完全满足.因此,人们是勤奋的,愿意把工作做好,并且会主动承担责任,充满竞争精神,以满足自我实现的需要.一定的社会环境和条件,将直接影响人们潜能的发挥程度和的满足程度.

第四,对社会开放的推进.资源配置的范围越广泛,企业家能力的发挥就越充分.社会的开放程度与资源配置的范围成正比,与企业家能力的发挥也成正比.由于西方市场经济在空间上不断突破地域疆界的限制,就使企业家的个人能力在越来越大的范围内实现了与资本、技术、劳动力等其他要素的结合,从而涌现出许多世界级的著名企业家.

二、中国企业家生存的社会环境

随着社会主义市场经济体制和现代企业制度的建立,随着国际竞争的加剧和中国经济日益融入世界经济,我国迫切需要建立一支为企业利益的最大化殚精竭虑的企业家队伍.但我们又不能不看到,中国企业家的生存环境还有许多不尽如人意的地方.

第一,社会整体价值观转变滞后.虽然十一届三中全会以后,我们党果断地停止使用“以阶级斗争为纲”的口号,作出了工作重心转向经济建设的决定,在实践中提出了“三个有利于”的标准,极大地推进了建设有中国特色社会主义的伟大事业.但不可否认,由于中国长期受“不患寡而患不均”的传统小农经济思想的束缚,加之计划经济时代对“唯生产力论”批判的影响,人们还没有形成正确的财富观,还没有形成通过诚实劳动,合法地、大胆地追求财富的社会风气.正因为如此,人们对歌星、舞星的巨额收入习以为常,却对直接创造社会财富的企业家应得的收入不能正确对待,企业家本人也不能坦然受之.以至我们常常听到某某企业家把获得的奖励捐献的报道.

第二,企业家个人收入缺乏统一的标准.在全国而言,企业家个人收入分配存在以下几个方面的问题：一是名义工资偏低,多数企业家对自己的经济地位不满意.二是存在大量不合理的灰色收入,甚至少数人擅自变卖国有资产,利用职权贪污受贿.三是各地工资等级和奖金差别悬殊.

第三,企业领导的官员式选拔依然严重.长期以来,我们实行一种纵向流动为主的企业干部管理制度,国有企业的厂长、经理是由政府任命的.任期内取得了很好成绩的,可能会被提升到政府部门做官或者到一个更大的企业去做厂长、经理.只要任期内不犯政治错误或严重的经济错误,即使业绩平平,甚至企业发生亏损.也不会因此丢掉乌纱帽.这样的用人制度已经严重地制约了企业家的成长,进而严重影响企业的发展.

第四,内部机制不健全.在推行现化企业制度过程中,许多国有企业虽然进行了改制：工厂变成了公司,厂长负责制变成了董事会领导下的经理负责制.但由于国有资产产权的非人格化,造成国家对作为其代理人的企业家的监督难以具体化；加上企业内部缺乏一套完整的、规范的、严格的法人治理机制,结果,难以通过有效的内部控制,避免管理中出现漏洞而带来国有资产的流失和经营管理人员的失足.

第五、社会开放程度不够.地区封锁、行业垄断、部门利益等等因素,限制了国内统一大市场的尽快形成,影响了全国范围资源的优化配置.就企业家市场而言,一方面有效供给不足,目前我国的企业家或有条件成为企业家的经济管理人员和工程技术人员数量比较少.另一方面,局部地区又存在人才积压,不能有效发挥作用的现象,企业家分布不合理,主要集中在先进地区、重工业部门和大中企业.

三、优化社会环境,促使中国企业家健康成长

中国人口世界第一,但企业家数量却少得可怜.长期的农业经济与集权制的管理模式,导致中国严重缺乏造就企业家的土壤和机制.中国加入WTO后,国内经济进一步国际化.国际竞争主要表现为经济实力的竞争,最终表现为人才的竞争,而主要致力于创造财富的企业家又是主要的竞争对象,造就一批善于经营,勇于扩展和统帅现代企业的企业家队伍就显得十分迫切.因此,优化社会环境,促使中国企业家健康成长,将直接关系到中国在21世纪世界新秩序中的地位和影响,我们必须给予高度的关注.

第一,建立动态筛选制度.传统国有企业厂长、经理的产生途径主要是由上级主管部门任命,企业领导干部实行的是终生制,只能上,不能下.加上干部选拔上存在的诸多弊端,以及形形色色的不正之风的影响,难以实现优胜劣汰,促进企业经营者整体素质和活力的不断提高.建立动态筛选制度,要求我们适应现代市场经济的需要,促使企业家在市场竞争中产生.要建立经理注册制度,即每一个职业企业家必须经过有关的资格认证,通过市场中介组织,向有关企业全面介绍企业家在以往经营生涯中的业绩与失误,最后,由有关企业在比较中作出选择,形成由公司董事会招聘和任命产生企业经营者的制度.这样的企业家选择机制不再是“终身制”的,你今天在市场竞争中获胜,明天就可能被更强大的创新者驱逐出局.因此,企业经营者不再对上级主管部门负责,而是要充分发挥自己专业优势,追求企业的最大利益,对资产所有者和利益相关者负责.

第二,建立科学评估制度.应建立以企业资本金利润为核心的评估系统和考核指标,衡量企业家的经营业绩.它主要包括与市场紧密相关的资产总量、利润、技术创新速度、市场占有率、股价等.确立科学的评估指标,将对经营者的行为产生重要约束.经营者必将加强成本核算和控制,健全以市场为导向的销售、生产、成本、劳动技术组织措施等指标,以提高企业生产经营效益和资本运用效果.

第三,建立规范奖惩制度.许多国外管理专家都认为,国外企业的厂长经理绝大多数也不是企业的股东,但他们都有很强的事业心和责任心,主要原因就在于他们有很好的待遇,有受人尊敬的地位.目前我国企业改革难以深入的一个重要原因是企业家能力与所创造的价值的合法结合问题始终没有解决.问题的关键首先不在于企业家应该分多少,而是应该通过什么原则和机制来分配.国家需要成功的企业家为社会制造物质财富,社会应该支持企业家,他们应当得到国民的承认并被羡慕.如果企业家的权力太小,报酬太低,不仅会束缚企业家的手脚,影响他们的积极性和承担风险的意识,而且还会降低企业家职业的社会吸引力,影响到别人选择企业家这种职业,长期以往,企业将后继无人.随着股份制改革的深入和扩大,中国完全可以借鉴美国高级雇员的收入五构成制度――基本工资、短期奖励、长期奖励、正常雇员福利和高级雇员特殊津贴,通过报酬分配制度使企业家的个人收入具有切实的保障,从而防止他们利用权利影响谋求个人利益.另外,通过各种形式的精神奖励,也能满足企业家自我实现的成就感和对社会声誉的渴望.

第四,完善内部法人治理制度.我国改革开放的实践和其他国家的经验已经证明,没有约束的权力必然导致腐败.为了规范企业家的行为,促使企业家健康成长,为了保护国家和人民的利益不受侵害,必须在公司法人治理结构中建立一整套的制度约束机制.一要建立从股东会对董事会、董事会对执行机构(经理)的纵向约束机制.一要建立从股东会对董事会、董事会对执行机构(经理)的纵向约束机制,决策机构、执行机构相互分离,职责分明又相互制约,使企业经营决策和执行处于健康、有序之中.二要建立监事会对董事会和执行机构的横向约束机制,及时发现和制止迫害股东和职工利益的行为.三要通过多种途径落实职工参与管理的法律规定,从制度上保证并落实工人阶级既是生产者,又是管理者、决策者和受者的社会主义主人翁地位.此外,国家和政府还要进一步完善有关的法律法规,规范企业和企业家的行为,并加强执法机关的工作,做到有法可依,有法必依.

第五,建立提升、培训和淘汰制度.我国目前主要存在这样几种类型的企业家,一类是能人型的.改革开放以来,他们率先转变观念,抓住机遇,在实践中增长了才干,提高了驾驭市场风险的能力,并使他们领导的企业不断成长、壮大.他们的优点是市场意识强,事业心强,领导能力强；但他们往往文化水平和理论水平较低,缺乏企业发展的长远打算,工作作风比较专断,过分相信个人能力,在特定的条件下容易犯错误.一类是官员型的.他们大多数是上级任命的,对上负责、求稳保守是他们的特点.在一定的外界压力下,如政府强调转变经营机制,增强企业活力,等等,他们会尝试作一些努力.但也许他们太在乎个人的官职,也许他们确实个人能力存在缺陷,这就导致这一类企业家中成功的不多；相反,他们往往私心较重,容易以权谋私.一类是智者型的.他们具有远大

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“有的人可以当一个最有能力的革命家和鼓动家,但完全不适合作一个管理人员.”(《列宁全集》,第30卷,第394页.)不同类型的企业家,他们的能力、素质存在较大的差别,为社会作出了不同的贡献.社会理应高度重视他们,区别对待他们.对智者型企业家,应加大保护的力度,积极创造条件,使他们没有后顾之忧、不必为日常琐事烦恼,从而把他们全部的智慧和创造力都投入到为社会创造财富中去.对能人型企业家,要提高他们的思想境界,规范他们的管理行为,在充分调动他们积极性,发挥他们优势作用的同时,也要防止他们走极端,对社会产生破坏性的影响.对官员型企业家,要加大考核力度,在动态竞争中逐步淘汰一批,对他们中个别枉法、以权谋私者,要依法严惩.

(作者单位：南京工程学院社科部)

(责任编辑 喻俊)