社会资本的理争辩和前沿

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【摘 要】“社会资本”的概念自其诞生之日起就充满了争议,作为一个重要的社会学概念,有必要对这一理论的核心论点理出一条清晰的思路.学者们对社会资本概念体系的界定离不开对其分析层次的定位,而不同层次的社会资本所对应的研究对象、关注点和研究问题都大相径庭.所以,对社会资本的分析层次进行梳理是恰当使用社会资本概念的前提.基于此,本文提出了社会资本的不同分析层次,从个人到社会,从微观到宏观,并对各个层次的不同研究指标做了比较,最后总结了目前关于不同层次社会资本的测量方法和理念.

【关 键 词 】社会资本;理论争辩;研究前沿

自20世纪20年代“社会资本”的概念出现在学者们的视野中,历经近一个世纪的发展,关于“社会资本”的讨论从未停息,各位学者们从多个角度对社会资本做了论述和界定,以求探索社会资本的起源和发展脉络.而学者们的核心争论多与其选择的分析层次有关,基于此,本文希望对社会资本的分析层次进行梳理,比较不同分析层次的理论优势,以促进社会资本的系统化研究.

一、社会资本分析层次的争辩

20世90年代,伴随着社会资本现代意义的开启,社会资本的研究呈现出以个人为中心的研究和以社会为中心的研究两条路径.而除了这种以研究取向的不同划分之外,不同学者又从社会资本的系统化理论架构出发,将其划分为微观、中观和宏观三个层次.

(一)个人为中心和社会为中心的分析层次

1.个人层次的社会资本理论

个人层次的关注点包括:(1)个人如何在不同的社会关系中投资;(2)个人通过何种方式获取嵌入在网络关系中的资源,并用这种资源产生回报.坚持这种分析战略的社会学家主要包括林南、伯特和波茨等.

林南的社会资本理论又被称为社会资源理论,他把社会资本界定为“个体为了从嵌入性资源获取回报而在社会网络中进行的投资”.①而伯特把社会资本定义为网络结构给网络中的行动者提供信息和资源控制的程度,他称之为“朋友、同事以及更一般的熟人,通过它们获得使用金融和人力资本的机会”,亦即“结构洞的社会资本”.②波茨认为,社会资本是“个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源的能力,社会资本是嵌入的结果.”③

以个人为中心的社会资本理论具有三点特征:其一,社会关系网络孕育了社会资本,离开了网络,社会资本变得没有任何意义;其二,社会资本更多的包含了信任、规范等文化资本,是一种具有生产性的资源;其三,社会资本更是一种获取效益的投资活动.

2.社会层面的社会资本理论

以社会为中心的社会资本理论主要研究的是群体、社团或组织之间的相互联系,关注各种正式的或非正式的社会关系网络以及网络中的群体参与,并把社会资本看做社会共有的公共物品,可以增加每一个成员的福祉.其中皮埃尔·布迪厄(Pierre Bourdieu)、詹姆斯·科尔曼(James Coleman)和罗伯特·普特南(Robert D. Putnam)的理论都是这种分析的典范.

在布迪厄看来,社会资本是可以转化的并具有高度生产性的,凭借社会资本,行为者能够直接获得经济资源,并提高自己的文化资本.④詹姆斯·科尔曼作为社会资本研究的集大成者,把社会资本看作是“具有两个共同特征的各种实体,它们都包括社会结构的某些方面,它们为结构内部的个人行动提供便利,不管其是个人还是集体行动者”.⑤普特南把政治参与和的议题加入到社会资本中,把社会资本看作是“社会组织的特征,例如规范、网络和信任”.⑥

然而不论是个人为中心,还是社会为中心,学者们在一个观点上达成了共识:社会关系网络中成员的互动维持和再生产了社会资本.其中,布迪厄和科尔曼的理论奠定了社会资本作为集体资产的论述,在此基础上,普特南又提出了公民参与,把社会资本看作社会组织的特征,使社会资本与公民福祉、制度绩效、制度联系在一起,把社会资本理论放入了更具现实意义的研究框架之中.⑦

(二)微观、中观和宏观的分析层次

与个人和社会的分析层次不同,这一分析层次主要从理论的系统化角度出发,学者托马斯·福特·布朗和乔纳森·H. 特纳都对社会资本理论进行过这种分析.本文希望通过对社会资本理论这三个层次进行研究,区别出微观社会资本、中观社会资本以及宏观社会资本的不同界定以及适合的研究领域.⑧

1.微观社会资本

微观社会资本强调在特定网络中的个人调动资源的能力,关注嵌入在网络中的个人,布朗又把这一层面的社会资本称为“嵌入自我”的观点.这一阵营下的理论学家包括了科尔曼、波茨和林南.微观社会资本和以个人为中心的层次在关注点上具有一定的相似性.

在上文所论述的个人为中心分析层次中,已经简单介绍了波茨和林南的社会资本理论,波茨在理论中引入价值和规范,认为它们有助于推动个人建立社会联系他跳出了于理性选择范式,把社会资本的研究带入了更广阔的空间.

林南坚持在行动和社会结构的互动中开展对社会资本的研究.其理论体系中包含了资源、社会结构和个体行动三个核心概念,分别对应投资对象、投资场所和投资者及其活动.于是,社会资本变成一种运动着的投资过程,是面对资源争取回报的行动.社会资本不再是一种静态的客观对象,更是一种实践.⑨

科尔曼承认社会背景的理性选择理论,通过思考人们之间的关系类型进而探讨理性行为,并提出了社会资本的核心是信任,认为社会网络的差异会影响个体之间的信任水平.科尔曼的理论为过渡性理论,为中观社会资本做了铺垫.

2.中观社会资本

布朗把中观层面的社会资本称为“结构”的观点.主要讨论了社会资本特定网络中的结构化,以及资源在不同结构中的流动方式.在这个理论阵营的理论家包括罗纳德·伯特以及所有以组织为基本分析单位的研究.可以说,这个研究层次包含了一部分以社会为中心的社会资本研究. 伯特的“结构洞社会资本理论”试图隐喻“社会资本”是一种竞争优势,告诉企业家和组织必须扩大自己的网络关系,加强不可替代性关系的建设,致使竞争对手被孤立,而自己获得网络中的社会资本回报.⑩伯特否定了网络背后多样化动力对竞争性结果的重要性,比如信任,他认为信任是人特有的.

中观层次对网络的关注把群体组织纳入了视野中,其中普特南的社会资本理论是研究的典范,强调社会资本的集体性,使社会资本超越了个体的意义,上升到“公共物品”的社会层面.普特南把社会资本等同于市镇甚至整个国家这样的社区中的“公民精神”的水平.在他看来,像信任、规范以及网络这样的社会资本存量有自我强化和积累的倾向,就像拥有常规资本的人一样,拥有社会资本的人也希望尽量积累更多的社会资本.但是社会资本是一种“公共品”,是从中获益者的私有财产,不能由私人部门提供.

3.宏观社会资本

布朗把宏观层面的社会资本分析称为“嵌入结构”的观点,主要讨论了社会资本包含在政治、经济体系以及更大的文化或规范体系中的方式.关注社会联系受到“外在”文化、政治和宏观经济的影响.

宏观分析避开了方法论的个人主义,考察了社会制度和与其建立联系的人以及这些联系的表现方式.这种宏观分析的观点不多,相关的理论主要出现在文化社会学的经济研究中,而并不直接关注社会资本.世界银行试图通过研究社会资本,建立社会资本与经济发展、消除贫困之间关系;武考克希望构建一种理论综合作为分析社会资本与经济发展的框架;福山把社会资本看作一种文化和价值规范,并且考察了普遍信任与社会经济的关系,这些都属于宏观社会资本的分析层次.

二、两种分析层次的比较

个人为中心和社会为中心的分析层次主要是从个人和群体为单位划分了社会组织的研究对象,前者属于个人,为个人利益服务,后者属于群体、社区或者社会每一个成员所共同拥有的,是为所有成员的公共利益服务.微观、中观和宏观的分析层次主要强调个人、结构和嵌入的结构,分别关注了自我为中心的力量、网络的结构化和嵌入在较大系统中的网络(见表2-1).


社会资本不同层次的界定要求研究者在运用社会资本分析具体问题时必须采用相应的理论表述.如果将适用于集体的理论套在了个体身上,就会出现林南曾论述的“生态谬误”,即从某个层次上得出的结论被运用在了其他层次上.但我们需要注意的是,个人为中心和微观层次的社会资本有着较大的相似性,其研究对象都是个体,关注点都是个人在特定网络中的资源动员能力,做具体问题的研究时,可以相互借鉴.

三、研究前沿:合理化的分类

无论是在个体和群体两个层次,还是微观、中观、宏观三个层次,必须对各个层次加以限定,并做规范化的讨论,才能避免理论和测量上的混乱.相比以社会为中心的测量,以个人为中心的社会资本测量更加完善和成熟.早在伯特的著作中就提出了理解社会资本的关键是网络中个人所处的位置.另外,格兰诺维主张用互动的频率、情感密度、熟识或相互信任的程度、互惠交换四个指标来测量关系的强弱程度.林南提出可以运用网络资源和关系资源进行测量.这种层次的社会资本拥有定名法和定位法两种测量工具,前者主要测量社会网络特征,以测量强关系为主,由劳曼,威尔曼和弗雪等提出;后者通过测量个体关系网络中成员的职业分布,构建并测量出个体的职业网特征并获得资源信息,包括强关系和弱关系两种测量,由林南和杜明提出.基于此,边燕杰结合中国本土的实际情况提出了“讨论网”、“拜年网”和“饭局网”的研究.

进入21世纪,随着社会资本分析层次的厘清,以社会为中心的社会资本测量也逐步趋向合理化.1999年,帕克斯顿(Paxton)在“普特南工具”的基础上,提出了更多测量指标:一是用与邻里和朋友共度傍晚,志愿者组织中成员数量等指标测量个体关系的客观性活动;二是提出用个体和组织间的信任测量相互关系的主观性类型.格鲁特而特、范·贝斯特莱尔研究设计的“社会资本评估工具”对社会资本的测量提出了一般性的规范化原则,比如必须把定量分析和定性分析相结合,必须考虑不同分析层次和不同类别的社会资本,并且对结构性和认知性社会资本分别给出了测量指标.2004年,格鲁特尔特、纳拉晏、琼斯和武考克四位学者在社会资本测量整体问卷中,提出了六大指标,把社区作为了首要分析单位,并且认为个人和家庭只有作为社区成员时才具有这方面的社会资本,这也是目前学术界比较认可的以社会为中心的社会资本测量指标.

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