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摘 要 ：原产地规则由一种中性的海关技术措施,逐渐沦为一种替代传统非关税壁垒的新的贸易保护工具.中国的贸易顺差很大程度上是来自外资企业的加工贸易,产业链两端的高附加值都掌握在跨国公司手中.在经济全球化的浪潮中,坚持绝对的汇率主权已是不现实的,要完全改变现行以原产地规则为依据所进行的国际贸易统计方式的可行性亦不大.中国应根据自己的具体国情,适时完善原产地规则.
关 键 词 ：中国货物原产地规则；贸易保护；汇率
作者简介：邓永军,华东政法大学国际法2009级博士生,研究方向：国际法.
中图分类号：D920.4文献标识码：A文章编号：1009-0592(2012)02-065-02
货物原产地规则是国际贸易发展的产物.货物原产地的最早采用是出于一国进行贸易统计的的需要.随着国际贸易的发展,关税和传统非关税壁垒作用日益下降,贸易保护主义者积极寻求其他替代路径,而国际生产分割的加深使得货物原产地的界定变得困难且具有随意性.于是,原产地规则由一种中性的海关技术措施,逐渐演变为各国（地区）实施贸易政策的工具,Q逐渐沦为一种替代传统非关税壁垒的新的贸易保护工具,且应用范围不断扩大.
一、利用货物原产地规则进行贸易保护的正面效应
自由贸易和贸易保护都能促进国内经济贸易的发展,对于地区经济发展来讲,原产地规则利用得当,在保护自己的同时可以促进当地经济发展.
1．通过原产地规则的限制性作用,使区域内的产业得到保护,为了获得区域内的原产地资格,产品生产者不得不放弃部分区域外的采购,从而使中间产品制造业因此获益.严格的原产地规则会使最终产品生产者增大当地配件的采购,增加使用当地原材料,即使成本有所增加.在这种情况下,原产地规则起到了保护区内原材料生产者或中间产品生产者的作用.
2．吸引外国直接投资以及增加当地就业.在严格原产地规则的限制下,外商最终产品生产者为获得当地原产地资格,会从世界低成本生产者转向购买当地生产商的中间产品.世界低成本生产者的产品销售受限,就会考虑进行直接投资,到区域内投资建厂,来扩大中间产品市场,当地就业因此会得到增加.
3．促进区域内高新技术的发展.通过适用一些特殊原产地规则,如规定高新技术产品生产的一些核心工艺或加工工序为该产品的实质性改变标准,不在区域内进行就不能取得区域内的原产地资格,从而吸引高新技术,推动区域内的产业升级.欧盟集成电路原产地规则就是一个很好的例子,“扩散”工艺被采纳为原产地依据后,美国许多集成电路生产商将在美国本土进行的“扩散”工艺转移到欧盟,从而使欧盟的集成电路行业得到很大的发展.
4．促进区域经济发展和稳定.参与全球市场有利于一国经济的可持续发展及减少贫困.区域贸易安排中的原产地规则人为地增大的区域内的经贸联系,而一种相对开放的原产地规则可减少区域内的贸易扭曲和限制,促进地区经济发展,增加区域内成员相互依存度,增进互信,从而有利于该区域的安全与稳定.
二、利用货物原产地规则进行贸易保护的负面效应
原产地规则限制性较大时,可能会导致下列负面效应：
1．商品生产者受原产地规则限制性的影响,会减少区域外低成本的采购,加大区域内高成本的初级原材料和中间产品的采购,生产者承担较高的区内价格,从而增加最终产品的生产成本,降低区内生产者的全球竞争力.生产成本的增加会导致销售价格的上涨,进而减少消费者的福利.
2．阻碍区域经济发展.当原产地规则限制性较大时,商品生产者成本增加,效率降低,竞争力减弱,生产者就会权衡利弊,考虑是否放弃区域内的优惠,转移投资.特别是对部分发展中国家而言,由于整体工业化水平低及市场规模不大,生硬地适用发达国家的原产地规则会适得其反.如南部非洲发展共同体（SADC）的纺织品和服装的原产地规则就是借鉴了NAFTA原产地规则,适用双重改变的规则,从纱到布,从布到服装,都要求在区域内完成.适用这种原产地规则的目的很明确,就是鼓励区域内相关产业的发展,区域内的纺织品和服装的一体化得到加深.但实际情况与初衷大相径庭,由于区域市场规模过小,一体化经济的目的未能实现.对于现行的原产地规则,有的国家选择了放弃,如马拉维、莫桑比克、坦桑尼亚、赞比亚；有的国家感到难以满足,如南非.
三、贸易顺差下的人民币升值压力
1．汇率问题国际化.根据国家主权原则,一国可自主制订本国货币政策.币值的确定、汇率的调整及与他国货币的关系,属于国家的主权行为.在国际法理论上,通常认为主权国家能自由地定义其货币、决定是否采用金本位、决定货币的升值与贬值、允许或废除黄金条款、是否实施外汇管制或采取其它影响货币关系的措施.同时,由于国际经济交往日益密切,国家在行使其货币主权时会对他国利益造成一定的影响,所以,一方面,国际法在承认一国享有货币立法主权,另一方面,这种货币立法主权并未完全脱离国际法的控制与管辖.
美国众议院议员把美国的巨大贸易逆差归咎于中国人民币定值太低.由来自加利福尼亚州的共和党众议员邓肯亨特和来自俄亥俄州的党众议员蒂姆瑞安提议通过了“2005中国货币法案”（Chinese Currency Act of 2005）,对中国横加指责.2007年6月15日,国际货币基金组织执行董事会通过了《对成员国汇率政策监督的决定》（以下简称2007年《决定》）,对“操纵汇率”的认定标准进行了澄清.“操纵汇率”,从客观要件看是指实施了使汇率变动已经实际上受到影响的政策措施,包括促使汇率变动及阻止汇率变动的政策措施.“操纵汇率”的主观要件包括成员国适用政策措施的目的就是要影响汇率变动,以及成员国为获得增加净出口而具有通过调低汇率以造成“根本性汇率失衡”的故意.
西方发达国家是现实的世界经济、金融体制的利益既得者,面对中国等新兴经济大国“赶超”态势,他们不会坐视不理,利用汇率问题直接打压中国是手段之一.2007年《决议》表面上不是针对中国,但当时人民币汇率倍受西方国家指责,《决议》的通过,目的性不言而喻.对人民币汇率义务的影响令人关注.国际货币基金组织总裁罗德里戈拉托虽然声明,新制度不是针对任何特定国家,但其同时指出,监督制度的修改,是因为1977年《决议》没有处理过去30年来对国际货币体系稳定构成最大挑战的诸多发展问题,其中主要是会员国为了国内目的而保持过高或过低的钉住汇率的政策以及资本账户的脆弱性.此外,扶植其他发展中国家“赶超”中国等新兴经济大国,使发展中国家普通陷入“赶超”和“被赶超”的漩涡,亦是西方发达国家的上上之策.2007年《决议》明确要求各国基本经常账户要大致平衡,从某种意义上说,中国的国际收支盈余大,表明中国的外部稳定没有实现,并且可能会影响其他国家的外部稳定.发达国家以此为借口,蓄意挑起贸易摩擦,并在发展中国家内部制造矛盾,使许多发展中国家也对中国大量的贸易顺差颇有微词.西方发达国家的策略在现实中得到一定的体现.
2．原产地规则与中国贸易顺差.原产地规则是国别贸易统计的重要手段.原产地最初的作用就是适用于贸易统计,直至今日,这种作用仍未改变.在生产要素国际流动性越来越强的环境下,用原产地规则进行国际贸易统计已不能真实反映国际商业活动的实际.那些高附加值、产业链高端的产业被发达国家所把持.而发展中国家受多种因素制约,大多处于全球产业链的低端,但在现行贸易统计体系下,贸易差额就很可能大大高估.以芭比娃娃的生产为例,芭比娃娃是国际生产分工协作的产物,芭比娃娃的最后加工地为中国,原产地为中国,一个芭比娃娃,在美国零售价为9.99美元,从中国的进口价是2美元（其余部分为在美国国内增加的费用,如运输、广告和商家利润等）.按现行以原产地为依据的国际贸易统计方式,美国2美元的进口就是中国的出口.考察芭比娃娃的生产全程,可以得知,芭比娃娃的身体是在台湾生产的,原材料乙烯基塑料颗粒由乙烯加工而成,乙烯是由美国境内的工厂精练原油所得,生产链最上端的原油产自沙特阿拉伯,另外芭比娃娃的头发来自日本,包装盒产自美国.统计为中国出口的2美元中,中国实际上占有的是35美分的劳务成本,中国国内增值比例仅为现行贸易统计数额的17.5%.这个例子可以说明中国巨额贸易顺差存在严重虚高的假象.
20世纪70年代,日本具有巨大的贸易顺差,从而遭到美国的打压.1985年“广场协议”签订,目元币值在此后的10年里平均升值达到5%以上.1989年,日本政府被迫实施紧缩的货币政策,虽然泡沫经济有所控制,但是股价和地价大幅下跌,达到50%左右,银行产生了大量坏账,日本经济由此进入长达十几年的衰退期.目前,中国由于存在大量的贸易顺差,又遭到美国的打压,从表面年看,美中人民币汇率争端与当年美日汇率争端性质相似,但中国当前的制造业、出口、国际收支的核心竞争力和稳固性不如当年的日本.中国的贸易顺差很大程度上是来自外资企业的加工贸易,中国从中收获的不过是一点可怜的加工费,产业链两端的高附加值都掌握在跨国公司手中.而日本当时是依靠内资企业通过一般贸易途径出口拥有自主知识产权的商品获得贸易顺差,与中国有本质差别.日本属于西方发达国家阵营,是世界经济大国,仍无法逃脱被美国打压的命运.中国对此应有清醒的认识.
在经济全球化的浪潮中,坚持绝对的汇率主权已不现实的.要完全改变现行以原产地规则为依据所进行的国际贸易统计方式的可行性亦不大.中国应根据自己的具体国情,适当提高原产地标准,减少中国的贸易顺差,主动化解压力.
四、结论
中国的发展离不开世界,中国是国际贸易发展的受益者.中国要积极发展互利互惠的多双边经贸关系,不断拓展新的开放领域和空间,要反对各种形式的保护主义.自由贸易和贸易保护都能促进国内经济贸易的发展,但从长远来看,各国从自由贸易得到的收益要远远大于贸易保护,这个观点,无论从自由贸易的理论上,还是从历史的教训上都已得到证实.中国应努力促进国际经济秩序朝着更加公正、合理、共赢的方向发展.同时,中国也应对国际现状有清醒地认识,在全球化得以迅猛发展的同时,各国亦普遍利用原产地规则来保护本国的利益.正如一些学者所言,一切错综复杂的社会现象,包括法现象,都可以从利益那里得到解释.利益是社会生活中唯一、普遍起作用的社会发展动力和社会矛盾根源.中国要保护自己的利益,亦要不断扩大对原产地规则及相关问题的研究,适时完善并加以合理利用.