新重商主义的表现由其产生的“囚徒困境”

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摘 要:总结了新重商主义的表现,应用简单的博弈模型分析了新重商主义“囚徒困境”,并就解决“囚徒困境”提出看法.

关 键 词 :新重商主义,贸易保护,囚徒困境

中图分类号:F74

文献标识码:A

文章编号:1672-3198(2010)09-0261-02

1.新重商主义的表现

1.1 保护的对象扩大

政策保护的对象不仅是幼稚工业,而且更多的是保护国内高度发达的或已出现衰落的垄断工业.典型的国家如美国.

1.2 保护的目的改变

保护的目的不再是培养自由竞争的能力,而是巩固和加强对内外市场的垄断.

1.3 保护从防御转入进攻

以前的贸易保护政策是防御性的限制进口,而新重商主义的贸易保护政策则转向在垄断国内市场的条件下对国外市场采取进攻性的扩张.

1.4 保护的措施多样化

新重商主义特别注重运用宏观经济调节手段干预对外贸易,更强调财政和货币两大部门的作用.

2.新重商主义在国际贸易中的表现

2.1 限制进口表现

大多数重商主义国家在对外贸易中实施严格的进口限制以保护本国产品在国内市场上免受外来竞争的困扰,并向本国产品提供各种各样的优惠政策以增强其在国际市场上的竞争力.在限制进口方面,主要有关税壁垒和非关税壁垒两种措施.关税壁垒是传统的贸易保护措施,主要是通过征收高额进口关税阻止外国商品的大量进口.非关税壁垒包括采取反倾销调查、非自动进口许可证制、限定进口商品入关的口岸、提高进口商品的标准等一系列非关税措施来限制外国商品自由进口.这些措施也是经济不发达国家保护民族工业、发展国民经济的一项重要手段.对发达国家来说,则是调整国际收支、纠正贸易逆差、保护本国国民就业的一个重要工具.比如前不久的中美轮胎大战中,美国国会最终通过了对中国出口美国轮胎的惩罚性关税方案.

2.2 鼓励出口表现

出口是拉动经济增长的三驾马车之一,扩大出口对一国经济崛起与振兴、增强国际经济竞争力的重要性不言而喻.

新重商主义主张通过减免税和提供补贴等财政措施鼓励扩大出口,如免征工业产品税、商品流通税、间接税、特别消费税、附加价值税、出口型产业的企业法人税等,对出口收入实行大幅度减税.

此外,不少国家还设立进出口银行等专门金融机构,向出口企业提供优惠出口信贷,对采用延期付款方式的出口.许多国家通过进出口银行提供中长期的出口信贷,其利率低于普通商业银行利率的一半以上.

2.3 反倾销手段利用更为广泛

新重商主义的实施手段多种多样,反倾销措施利用率尤为高.从1995年1月1日到2008年12月31日,WTO成员国共发起3427项反倾销调查.

据WTO秘书处公布的2008年下半年全球反倾销案件统计资料,期间共有15个WTO会员国展开120件反倾销调查,较2007年同期的103件增加17%,2008全年度共新增208件调查案,分别较2007年的163件和2006年的202件为多(见图1所示).

不仅发达国家,发展中国家和地区也频频使用反倾销措施来保护本国的企业.WTO的统计显示从成立到现在,反倾销调查案中有半数以上是由发展中国家和地区发起的,主要发起国集中在印度、巴西和南非等少数国家.

3.新重商主义的“囚徒困境”

任何的贸易活动都至少涉及两个国家之间的经济往来和贸易利益,就具体的某一项贸易活动来讲,一国所得往往是一国所失,所以现实中的国际贸易政策实际上也是各国政策博弈的结果.在新重商主义大行其道的国际经济大环境中,国与国之间的贸易很容易陷入“囚徒困境”.下面以一个两国家的政策博弈模型来模拟实施贸易保护政策的情形.假设世界上只有两个国家―A国和B国,现有的贸易政策格局是双方利益平衡的结果.为了获取更大的利益,双方都有两种策略可以选择,一种是在现有政策基础上减少政府干预,向贸易自由化的方向转变,一种是实施奖出限入的贸易保护政策.该博弈的基本问题是:一个国家作出自由贸易或保护贸易选择的时候,另一个国家如何根据自己利益最大化作出最适当的反应.

首先,支付函数的确定是十分重要的,这里以国民福利的大小作为衡量支付函数大小的基本依据.同时,假定两国的决策者在此博弈环境中掌握了完全的博弈信息.在贸易政策博弈中,支付矩阵的结构特征取决于博弈双方策略选择的类型.根据国际贸易理论,自由贸易会增加贸易量,从而增加一个国家的国民福利,如果两个国家同时开放国内市场,则两国都将从国际贸易中获利.但是如果仅其中一个国家实行贸易自由化政策,该国将因单方面开放国内市场而利益受损,而另一推行贸易保护政策的国家则因市场扩大而受益.当然,如果两个国家都封闭国内市场,它们都享受不到国际贸易带来的好处.据此可以得出,贸易政策的支付矩阵如图2所示.

图2 两国模型中的贸易政策选择得益矩阵

从博弈矩阵中,可以清楚地看到A国和B国都存在上策,即“保护”策略,双方为了达到自身利益的最大化,自然都会选择保护的策略.尽管决策结果给各国带来的收益是图2中右下方的数值(-5,-5),但对每一个国家来说,其损失是最小的.若两国政府都选择“自由化”的策略,那么它们的收益会得到很大的提高,自由化,自由化的组合给双方带来的得益显然要比双方都选择自由化的策略要多得多.既然如此,各国为什么不实行自由贸易政策而要选择保护贸易呢因为如果一国单方面采取自由化贸易政策,那么在没有任何契约约束前提下,另一国会通过操纵贸易条件以牺牲伙伴国福利为代价改善本国福利.由于此博弈的前提是两国要同时决策,不存在时间先后问题,任何国家都不会冒着使本国福利受损的风险而实行自由化贸易.于是,双方都实行保护贸易构成博弈的纳什均衡解,而收益更高的策略组合(自由化,自由化)并不是纳什均衡解.在上述假设条件不变的情况下,此博弈即使多次进行,最终的结果都只能是(保护,保护)而不是(自由化,自由化).

比之于贸易自由化政策,纳什均衡保护贸易福利水平反而更低,这就是囚徒困境在贸易政策中的反映,同时也说明为什么世界各国都不同程度地实行贸易保护.这个模型表明,在每一个国家都能充分自由地选择本国贸易政策的情况下,对一个追求国民福利最大化的国家来说,在任何情况下都不会选择单方面的自由贸易措施.而双方均选择保护贸易政策毫无疑问不仅会给本国也会给整个世界带来损失,并可能导致保护逐步升级直至引发贸易战.上述模型是一个高度简化的两国贸易模型.现实中贸易国数目远远多于两个,但每个国家在本国的贸易政策选择时其出发点与我们上述模型中的假设并无太大差异.如果只有一个国家实施贸易保护主义举措,这个国家也许能够获得一定好处.问题在于,既然贸易保护政策在一定时期内对一国经济有好处,就有可能对其他国家产生负面影响,因为它阻碍了其他国家向该国的出口,也使其他国家的产业处于不利地位,更有持续的贸易逆差会影响其他国家的货币供给.因而一国的贸易保护主义政策会引发其他国家也采取类似的政策.如果全世界都采取贸易保护政策,那么最终只能沦为“囚徒困境”.个体理性反而导致集体非理性,当众多国家在国际贸易中选择贸易保护政策时,世界总体福利水平便会受损.

4.走出零和博弈――新重商主义

“囚徒困境”的

新重商主义的措施对国际贸易向前推进的阻碍作用无疑是明显而确定的,但“囚徒困境”并不意味着国家之间的贸易合作失去可能.笔者对国际社会消除新重商主义环境下产生的“囚徒困境”提出以下几点浅见:

4.1 缔结多边贸易协定,规定严格惩罚措施

贸易谈判缔结的协定屡屡遭毁约的一个重要原因是其缺乏强制性的约束力,国家单单就贸易过程中的某些方面作出协调,并未规定违约的后果,或者即使制订了违约应承担的责任,但由于相关国家考虑到违约成本远远小于违约带来的收益,因而仍然有偏离协定的动机.只有当国家之间就违背贸易协定规定严厉的惩罚性措施时,利益主体才会在权衡违约成本和违约收益之后作出遵守协议的决策.譬如几个国家就纺织品贸易达成互不设定配额的协定,并规定如果一国单方面违反协定,将会无条件接受其他国家的贸易报复.这样就消除了双方背离贸易协定的动机,因为违约成本是巨大的.

4.2 加深相互投资,使利益相互牵连

国与国之间相互投资,使双方置于相互利益约束之下.这样,即使一国在国际贸易中对利益相关的另一国设限时,也会因本国利益极可能受损而重新考虑贸易举措.

4.3 扩大内需,出口转内销

挖掘国内消费市场,加大本国对自产商品价值的消化能力,将国际市场的竞争压力部分地内化为国内产品的竞争,这样就能很好地减少国际贸易摩擦,同时也使本国企业受益.这对近年来在国际市场频遭反倾销调查的中国来说尤为适用.

4.4 对贸易保护主义者实施强有力的威慑

在遭遇新重商主义国家的贸易保护措施的损害时,一些国家通常会启动世贸组织争端解决程序.但“世贸组织争端解决程序旷日持久,且“玩弄”世贸规则的技巧往往对实际结果影响巨大,因而对贸易保护主义者威慑不足,采取更能立竿见影的其他措施更为可取”.这样,当实施贸易保护的国家尝到自酿的苦果时,就不会再轻易地触碰红线了.

4.5 建立健全预警系统和及时灵活的反应决策机制

建立良好的预警系统需要做好两方面的基础工作.一是对本国出口产品在主要国际市场的竞争力趋势和出口增长前景进行系统、连续性的研究,建立一套科学的指标体系,随时监控、了解本国出口产品的动态趋势,从而可以提前对可能遇到保障措施的产品做好应对准备.二是要研究把握本国主要贸易伙伴的国内产业发展动态、利益集团的组织结构与作用以及相关政策的制定机制.

除了国家层面应当提高防范意识外,行业系统和企业本身也都应建立预警机制和应急反应系统.特别是加强行业协会的作用,使其准确地掌握行业的生产、销售等情况,分析国外各种信息和国内各项政策变动对行业的影响,向政府有关部门提出合理而正确的政策建议,引导企业关注市场变化,适时调整生产与销售,使企业凭借质量、技术进步创造品牌赢得市场的占有率.