碳泄漏规制的困境与出路

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摘 要:碳泄漏是一种温室气体排放转移现象.鉴于碳泄漏后果的严重性和不可逆转性,对碳泄漏进行法律规制尤其必要.目前,碳泄漏的法律规制面临着多边环境体制的错位、多边贸易体制的缺位和单边规制措施的越位三重困境.重新界定碳泄漏,明确碳泄漏的责任主体和构建受益者负责原则等措施都是走出困境的初步尝试.

关 键 词 :碳泄漏;法律规制;受益者负责原则

中图分类号:D9 文献标识码:A 文章编号:16723198(2013)11015902

1.碳泄漏法律规制困境

在全球化的浪潮中,温室气体的排放,随着人类经济交往活动的日益频繁而增多;随着工业转移而转移,进而导致了超出人类预期的温室效应增强的现象——碳泄漏.随着国际气候与贸易合作的不断深入,碳泄漏作为一个气候难题因频频引发贸易摩擦而备受关注和饱受争议.鉴于碳泄漏后果的严重性和不可逆转性,在制度上对碳泄漏进行规制尤其必要.然而,碳泄漏法律规制目前存在多边环境体制的错位和多边贸易体制的缺位与单边规制措施的越位三重困境.

1.1 多边环境体制的错位

人类对于碳泄漏的规制始于《京都议定书》的强制减排机制,强制减排机制让人类对于碳排放的要求变成了一种量化的、可预测的预期约束.同时,这种预期的排放约束需遵循着共同但有区别的责任原则,从而催生了不均衡的国际减排机制.在不均衡的国际减排机制中直接影响了部分强制减排国家的经贸利益,于是这些国家提出“不均衡的国际减排机制必定会导致碳泄漏,而非强制减排国家是受益方”的观点.致命的是,这样的主张竟为多边环境机制所采纳.这直接导致多边环境体制对于碳泄漏的规制处于“错位”的状态,主要体现为规制对象片面;归责原则不合理和责任主体认定不当等问题.

1.1.1 规制对象片面

依据目前国际环境体制对于碳泄漏的界定,碳泄漏的规制对象仅仅限于强制减排机制导致的企业迁移型碳泄漏.这样的界定有失妥当.碳泄漏不仅仅是限于企业迁移型碳泄漏,还应包括碳密集型产品的国际贸易导致的碳泄漏.

1.1.2 归责原则不合理

碳排放测算体系始终坚持以领土为基准的生产者责任原则.在现有的碳测算体系下,部分的国家需要为不在其领域内的消费者的碳排放行为买单,这是不公平的.在碳泄漏的动力因素已超越了一国领土范围的情况下,现有环境机制基于领土的生产者负责的碳测算体系没有真正反应碳排放的真实面貌,从而不利于碳泄漏的规制.从这个意义上讲,中国显然是碳泄漏的受害者,应当得到更多的救济.更令人担心的是,一些发达国家就是根据这样的碳测算体系来问责非减排国家,甚至采取不合理的单边贸易措施进行规制.必须纠正这种坚持以领土为基准的碳排放核算体系下的生产者责任原则的做法.

1.1.3 责任主体认定不当

国际环境文件没有明确碳泄漏的责任主体,但是却存在很明显的指向性——非强制减排国家为责任方.碳泄漏有企业迁移型碳泄漏和碳密集型产品的国际贸易导致的碳泄漏.在企业迁移情境中,工业发展规律和强制减排国家的履约需要是直接动力,发达国家是出于实现其国家所承诺的减排目标和适应其国内生产力发展阶段和国内居民的生活方式转变的考虑而采取的减排措施.随着企业转移而转移的碳排放对于被转移的非强制减排国家来说是弊大于利.在碳密集型产品的国际贸易中,强制减排国家的消费需求是直接驱动原因.因此,碳泄漏的直接动力不在于非强制减肥国家,而在于强制减排国家;碳泄漏的主要受益方是强制减排国家而不是非强制减排国家.依据受益者负责原则,强制减排国家应当为碳泄漏负主要责任.

1.2 多边贸易体制的缺位

就目前的情况来看,贸易是碳泄漏发生的主要渠道之一,各国为了规制碳泄漏而可能采取的相关贸易措施而对多边贸易体制产生的冲击,尤其是各种以碳之名的绿色贸易壁垒对多边贸易体制的挑战.因此,多边贸易体制应当正视碳泄露规制问题.遗憾的是,多边贸易体制并没有涉及碳泄漏的规制问题,反而其环境例外条款存在为绿色贸易壁垒正名的可能.

1.3 单边规制措施的越位

在国际贸易领域里,来自减排国家产品因为不同的减排机制而丧失竞争优势,于是碳边境调节措施应运而生.欧盟以减少温室气体排放为名而采取的EU-ETS和美国以减少温室气体为由征收的“碳关税”,实质上都是将其碳密集型产业保护起来而对国外的碳密集型产业实施打压的贸易保护主义的化身.一言以蔽之,强制减排国家以碳泄漏规制为名来转移其国际环境责任.

2.走出碳泄漏法律规制困境

2.1 在多边环境机制层面

2.1.1 重新界定碳泄漏

在已有的环境协议中对于碳泄漏只限定在由发达国家泄漏到发展中国家的温室气体,而对于其他形式碳泄漏没有提及,这种观点会造成一种误解,这也是相关发达国家采取不合理单边规制的原因所在.规制碳泄漏,必须重新界定碳泄漏.碳泄漏的重新界定必须直接或间接解决几个问题:(1)强化环境保护的根本宗旨;(2)统一减排机制下的碳内涵;(3)全面涵盖碳泄漏的责任主体;(4)明确责任归责原则.综上,笔者尝试对碳泄漏定义如下:碳泄漏是指在因贸易体制或强制减排机制共同作用所引起的温室气体排放转移,并且同时引起实际排放量比预期排放量增多,终而导致的温室效应增强的现象.

2.1.2 构建受益者负责原则

应当坚持受益负责原则,认为生产和消费活动对过度的碳排放都有责任,并区分为生产者受益和消费者受益.一个国家在受益原则下需要负责的碳排放量为过量的碳排放,即需扣除这个国家可以吸纳的碳排放量的差额.

2.1.3 明确碳泄漏的责任主体

在企业转移排放中,强制减排国家是受益方;在碳密集型产品的国际贸易中,强制减排国家也是受益方.因此必须明确碳泄漏的责任主体.


2.2 在多边贸易体制层面 为了保护环境而对碳泄漏现象进行规制不能指望发达国家的单边的措施.抛开环境保护宗旨而单纯用贸易措施来解决碳泄漏容易走向贸易保护的极端,抛开促进贸易自由化而只顾利用环境措施去减少碳泄漏则是不可行的.

利用多边贸易体制来解决碳泄漏问题,在某种程度上来说,可以归结为两点:一是怎么利用贸易制度来遏制发生于贸易渠道的碳泄漏;二是怎么利用现有多边贸易制度去识别并遏制绿色贸易壁垒.对于第一点,旨在促进贸易自由化的多边贸易体制不会任意限制隐含碳货物的国际贸易,那么在贸易体制解决碳泄漏问题的突破点在于环境例外的规定.

基于目前全球对于碳泄漏问题的认知还不统一的前提下,全球性规制协议尚且未具备产生条件,多边贸易体制应在自己的机制内部为碳泄漏的规制提供一种反向监督的作用,即在现有的多边贸易体制下摒除以碳泄漏为名的隐形贸易歧视行为.

在机构职能的保障上,贸易与环境委员会是多边贸易体制里旨在处理贸易与环境相关问题,发展与贸易委员会是关注全球贸易与发展问题.贸易政策审查机构可以通过相关的程序来审查相关的规制碳泄漏的贸易措施是不是绿色贸易壁垒.

在程序保障上,争端解决机构发挥着一种程序保障作用,其依有限授权对因碳泄漏而起的相关诉争进行判断.争端解决机构要坚持一个原则就是最大程度地尊重各国的主权包括环境主权和经济主权,即在相关的诉争里面尽量不涉及对相关政策的实质判断,只需考察相关的措施和政策是否满足透明度、效能原则、一致性原则、最小限制原则和科学证据的程序要求.透明度原则有利于成员方更容易了解针对碳泄漏而采取的单边贸易措施.坚持效能原则有利于保证多边贸易体制在其促进贸易自由化的作用的发挥,也有利于遏制WTO权力扩张的风险.一致性原则可以避免单边贸易措施对不同国家之间和国内外之间产生不合理或歧视性的结果.如果歧视性结果不可避免,那也需遵从最小限制原则,并且在科学证据的依据下才能得到多边贸易体制的环境例外规则的救济.

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