国际技术扩散对我国外贸的影响

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[摘 要]开放经济条件下,通过国际贸易、FDI等渠道带来的技术扩散,是发展中国家实现技术进步与经济增长的重要方式.文章分别从贸易量、贸易结构、贸易条件等方面讨论了国际技术扩散对我国外贸发展的影响.分析表明,国际技术扩散极大地促进了我国的外贸发展.

[关 键 词 ]技术扩散；贸易增长；结构优化

[中图分类号] F740[文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2008)10-0058-03

※湖南省教育厅资助科研项目 ( 08C306). 在经济全球化的进程中,一国的技术进步不仅依赖于本国的创新,而且还需要充分利用他国的先进技术资源,通过各种渠道的技术扩散和技术外溢,分享世界领先技术.国际贸易作为技术扩散的主要渠道之一,不仅直接作用于一国的经济增长,而且由其带来的技术扩散有利于贸易国吸收世界先进技术并提高本国技术水平[1].随着我国对外贸易的发展,近年来我国的技术水平也获得了较大提高.通过国际贸易的跨国技术外溢,以有形和无形的形式影响着我国技术与贸易的发展.

一、国际技术扩散与我国贸易量增长

国内外的大量研究文献表明,基于国际贸易与FDI的技术扩散对于东道国的技术进步具有明显的外部正效应.特别对于我国这样一个世界贸易大国,通过国际贸易渠道更能带来显著的技术扩散效应.同时,我们认为国际技术扩散与外贸发展应该存在一种互动关系,国际贸易所产生的技术扩散效应反过来会推动一国的贸易增长,而且这种增长不仅仅只表现在量上,它同时会促进贸易实现“质”的飞跃.而这对于目前我国贸易增长方式的转变策略来说相当重要.

1.从出口贸易量来看.自20世纪70年代末我国开始实施对外开放政策以来,我国的对外贸易量发展迅速.1978年到2006年,我国的对外贸易额从206.4亿美元扩大到17,607亿美元,增长了85倍；进口额从108.9亿美元扩大到7,916亿美元,增长了72.7倍；出口额从97.5亿美元扩大到9,691亿美元,增长了99.4倍.对外贸易额、进口额和出口额的年均增长率分别高达17.2%、16.6%和17.9%.①同时,我国的出口贸易一直保持高速增长的发展态势,不仅占世界出口总额的比重逐年递增,而且出口增长速度也显著超过了世界及大多数发展中国家.2006年,我国出口额在世界总出口额中所占比重为8%,居世界第三位.从宏观层面来看,促进我国出口增长的重要因素主要包括：市场化导向的经济改革,适宜的贸易与汇率政策,积极引进外资的开放政策,国内的资本积累与技术进步,对教育和R&D的日益重视等.这些因素共同推动了我国对外贸易,特别是出口贸易的迅速发展.而其中关于政策与制度方面的因素,只是给出口企业提供了必要的自主权与激励机制,它们本身并不能成为出口持续增长的原动力,动力的最终来源应该源自国内的资本积累和技术进步[2].

随着科学技术的突飞猛进和知识经济的蓬勃发展,当代国际竞争越来越表现为技术水平和知识积累的竞争,因而一国的技术水平是影响其出口贸易的重要因素.首先,基于国际贸易的技术扩散会促进一国的技术进步,这将直接带来国内生产技术的变革以及企业产出的扩大,而这部分扩大的产出额中会有一部分转化为出口.其次,技术进步通过加快产业的进口→国内生产与进口替代→出口扩张的转化过程,将促进新出口产业的形成,这也会促进出口贸易量的扩张.最后,技术进步也将直接促进本国产品品种的增加、产品质量的提高和生产成本的下降,从而增强本国产品的国际竞争力,扩大原有出口产品的国际市场份额.我们可以以商品出口额(LnEX)为因变量,以技术进步率(LnTFP)为自变量对二者的关系进行实证检验.结果发现,二者呈正相关关系.可见,国际技术扩散一定程度上解释了我国出口量持续增长的原因.

2.从进口贸易量来看.首先,通过引进某些先进技术或产品,我国的相关企业将对其进行模仿与吸收,并逐步掌握这种产品的生产工艺,从而完成从进口国到出口国的角色转换.在我国这类产品中最典型的即为计算机整机生产.其次,由于发达国家要保持其技术领先地位以及他们在知识产权保护方面的严格措施,落后国家并不能获得国内所需的全部生产技术,因此仍然需要继续进口其尚未获得的领先技术或产品,以满足国内的市场需求.当前,我国在资本密集型与技术密集型制造业上整体仍处于进口依赖或初级进口替代阶段,对计算机相关软件(如windows,office系列产品等)的大量进口就充分说明了这一点.同样地,我们可以以商品进口额(LnIM)为因变量,以技术进步率(LnTFP)为自变量对二者的关系进行实证检验.结果发现,二者也呈正向关系,不过影响不太显著.可见,基于国际贸易的国际技术扩散不仅有利于我国技术水平的提升,而且它反过来还会促进我国对外贸易量的增长,二者之间已经表现出较好的互动关系.

二、国际技术扩散与我国贸易结构优化

国际技术扩散不仅会促进我国对外贸易额的增长,同时也会给我国的贸易结构优化带来一定程度的促进作用.我国对外贸易总量快速增长的同时,对外贸易结构也发生着深刻的变化.主要表现在：初级产品贸易额占总贸易额比重逐年下降,工业制成品贸易额占总贸易额的比重持续上升,加工贸易蓬勃发展,成为我国出口贸易的主要力量,产业内贸易不断深化等等.这些都与国际技术扩散带来的技术进步密不可分.以技术扩散为表现形式的技术进步往往会引起产业结构的急剧变革,并诱发产业结构优化升级,从而在改变社会分工的基础上,促进国际分工的深化,使以国际分工为基础的国际贸易得到发展,贸易结构得到优化.

首先,技术扩散将引起一系列新型部门的出现及传统部门的衰落,从而改变国际贸易商品结构,使资本密集型与技术密集型产品在国际贸易中的比重日益攀升.一方面,国际技术扩散使成长期产业的技术迅速发展并日趋成熟,从而缩短了这些产业向成熟期过渡的时间.另一方面,对于那些已经处于成熟期和衰退期的传统产业,国际技术扩散也会产生一定的积极影响.特别是对于发展中国家和地区而言,由于种种原因经济增长主要依赖于一些传统的老产业,在新兴产业发展尚未成熟的时期,技术扩散促进了这些老产业的改造,增加了其科技含量,提高了产业的整体素质.其次,通过国际技术扩散,我国将获取世界领先技术,这将大大加快我国高新技术产业,特别是某些新兴产业的发展速度,从而促进我国技术贸易的迅速增长.近年来,我国的技术贸易有很大发展,但相对于货物贸易的国际地位来说仍显不足.随着国际技术扩散效应的不但增强,我国高附加值、高技术含量的商品在工业制成品中的比重也逐渐上升.从而使我国的贸易商品结构本身得到不断优化,贸易商品的种类和内容也不断增加.第三,国际技术扩散同样会对我国的服务贸易结构优化带来促进作用.目前我国的服务贸易结构开始出现由传统的服务内容(如旅游、建筑服务等)转向新兴的服务(保险、计算机、专有权利使用费和咨询服务等),这和国际技术扩散带来的国内服务行业的技术进步是密不可分的.

国际技术扩散对我国相关产业生命周期的影响最终将促使国内产业结构的优化,而“后发优势”也给我国提供了产业结构飞跃式升级的机遇.这将进一步促进我国贸易结构向知识与技术密集型产业转化,实现贸易增长方式的转变[3].通过技术进步,提升优化我国产业结构,增强我国产品的国际竞争力,提高我国产品出口中资本、技术型产品的比例,真正优化我国的贸易结构；同时通过技术进步,可以扩大我国的产业内贸易,开展与发达国家的贸易,在国际贸易中获得更多的贸易收益[4].

三、国际技术扩散与我国贸易条件改善

发达国家的发展经验表明,一国的技术水平是影响该国贸易条件的重要因素.最早研究影响贸易条件因素的是普雷维什和辛格,他们(1950)把贸易条件定义为一国出口与进口的交换比价,即随着出口商品相对于进口商品价格的变化,出口每单位商品所购买的进口商品的数量.如果在一定时期出口一单位商品所能换回的进口商品比基期增加(减少),则被认为是贸易条件改善(恶化).因此,贸易条件是衡量一国一定时期出口盈利能力(相对于进口)的重要指标.他们认为,从初级产品贸易条件下降而言,导致发展中国家贸易条件恶化的因素主要有以下几个：①初级产品与工业品的需入弹性差别很大；②由于技术进步,替代初级产品作为原料的合成品、替代品大量涌现,这些新产品的出现降低了对非食品类初级产品的世界性需求；③技术进步还降低了工业生产中原料的消耗系数,因而对初级产品原料的进口需求并不随进口国工业生产的规模扩大而同比例增加；④发展中国家在历史上大多是西方国家的殖民地或附属国,被殖民者作为原料的供应地,这样的贸易格局决定了发展中国家在国际贸易中缺乏供给弹性,出口结构具有刚性；⑤发达国家的劳动要素收入比发展中国家高得多.以上五个因素中,除需求价格弹性差异和贸易格局形成的历史原因外,其他三个因素都与技术相关.而近年来对贸易条件影响因素的诸多研究中,也发现技术进步是影响贸易条件变化的重要因素[5].

随着经济全球化进程的不断加快,贸易自由化成为了其中的一个重要方面.经济全球化在世界范围内优化配置资源的同时,也拉大了各国的经济差距,各国并非均等地分享了全球化收益.在激烈的国际竞争中,那些技术进步快的国家往往会比那些技术进步慢的国家获益更多.而作为技术落后的广大发展中国家,由于资金、人力资本、市场环境等方面的差距,在和发达国家的贸易往来中往往要接受对本国不利的贸易条件.因此,对于发展中国家来说,提高技术水平对于改善本国贸易条件具有重要意义.一方面,一国的企业可以通过技术创新来提升原有产品质量和开发具有国际竞争力的新产品,从而调整和优化该国的产业结构与贸易结构,改变本国在世界贸易中的比较优势,增强出口产品的竞争优势.另一方面,发展中国家可以利用各种技术扩散的渠道(如国际贸易、FDI),引进并吸收国外的先进技术,并在此基础上自主开发高技术产品,以扩大出口贸易总额和实现一定程度的进口替代.

目前我国的对外贸易主要是出口以劳动密集型产品为主,进口则以资本密集型产品为主,这是由我国的资源状况、技术水平、市场环境等基本国情所决定的.在我国的出口商品中,劳动密集型产品比重过高,约占出口总值的70%,而技术、资本密集型产品比重过低,不仅大大低于主要发达国家的水平,而且也低于世界平均水平.尽管近年来我国的主要出口部门――制造业发展迅速,但与世界发达国家相比,我国在制造业部门劳动生产率上仍存在较大差距.因而,我国的贸易条件总体不高.根据武海峰、牛勇平(2004)的计算结果,虽然1989～2002年期间我国的贸易条件有两次明显提升,但总体上是呈下降趋势.2000年我国贸易条件降至了最低点,入世后虽有所好转,但升幅不大.

现实经济中,技术进步对贸易条件改善乃至整个国际分工格局的改变都具有重要意义.根据技术进步影响贸易条件的几种情况,要改善贸易条件,我国应在出口部门发展资本节约型技术进步,而在进口部门发展中性技术进步.但是,改革开放以来我国引进的技术大多为劳动节约型技术进步,如自动化设备、数控机床等,这些技术虽然节约了劳动,实现了资本对劳动的替代,但是却恶化了我国的贸易条件.同时,在技术和产品的引进过程中,我们过分重视硬件设备的进口,而忽视了技术专利和专有技术的引进,从而导致对引进技术吸收能力不强,加大了对外来技术的依赖程度,最终不能形成良好的技术创新机制.近年来,我国设备投资中的60%是靠进口,其中光纤制造装备的近95%、集成电路芯片制造装备的80%以上、数控机床等的70%被国外产品占据.这些都充分说明了,国际技术扩散虽然有助于一国的贸易条件改善,但是我国由于贸易伙伴、贸易结构等方面的原因,贸易条件总体呈下降趋势.可见,在我国,国际技术扩散带来的技术进步还没有达到其预期的目标.因此,笔者认为,要充分发挥技术进步对改善贸易条件的促进作用,就必须调整和优化我国的贸易结构,并提高本国企业的技术吸收能力和创新能力.

[注 释]

① 文中数据均引自中华人民共和国国家统计局：《中国统计年鉴》2005年、2006年；《中华人民共和国国民经济和社会发展统计公报》2006年、2007年.

[参考文献]

[1]李 平. 发展中国家和地区利用国际技术扩散的对策分析[J].贵州财经学院学报, 2005,(2)： 1-6.

[2]朱 勇. 新增长理论[M].. 北京： 商务印书馆, 1999： 170-196.

[3]张培刚, 张建华. 发展经济学教程[M].北京： 经济科学出版社, 2001： 125-127.

[4]高艳梅. 浅谈我国外贸结构的发展及影响因素[J].魅力中国, 2008,(6)： 98-99.

[5]武海峰, 牛勇平. 改善我国贸易条件必须依靠技术进步[J].经济学动态, 2004 ,(12)： 24-27.

The Effect on the Development of Foreign Trade from International Technological Diffusion

Wu Jianjun,Qiu Yi

(School of Business, Hunan University of Science and Technology, Xiangtan 411201,

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Abstract： Under the open economy condition, the technological diffusion through international trade and FDI is the important way in which developing countries realize technological progress and economic growth. This paper discusses the impact on development of Chinese foreign trade of technological diffusion from respects such as the volume of trade, trade structure, terms of trade, etc. separately. The analysis indicates that international technological diffusion has brought about an advance in foreign trade of our country greatly.

Key words： technological diffusion； trade increases； structural optimization

(责任编辑：张积慧)