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摘 要 ：随着经济全球化的不断发展,关税壁垒和传统的非关税壁垒逐步弱化.而以发达国家为主的某些国家(地区)在享受贸易自由化带来便利的同时,凭借其科技、管理、环保等方面的优势,不断设置以技术标准、技术法规、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒,以保护本国市场和产业的发展.因此,分析技术性贸易壁垒的产生背景、演变历程和发展现状,更能对技术性贸易壁垒的发展趋势形成正确的认识.
关 键 词 ：技术性贸易壁垒；演变历程；发展趋势
技术性贸易壁垒就是指,在国际贸易中一国以维护国家安全或保护人类健康和安全,保护动植物的生命和健康,保护生态环境,防止欺诈行为,保证产品质量等为由,采取一些强制性或非强制性的技术性措施,如技术标准与法规、合格评定程序、绿色包装和标签要求、动植物卫生检疫措施、信息技术壁垒等,这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍.简而言之,技术性贸易壁垒是对进口产品实施不合理的技术法规、标准,设置复杂的认证、认可程序.
一、技术性贸易壁垒产生的背景
随着国际经济一体化步伐的加快,用关税壁垒来限制进口的余地已经很小,而传统非关税壁垒中的配额、许可证等贸易限制措施,随着世界贸易自由化的演进正逐步弱化,这为发达国家设置技术性贸易壁垒提供了空间.随着人们环保、安全和保健意识的逐渐提高,技术密集型产品在国际贸易中的比例迅速增加,使贸易中涉及的技术问题更加复杂,其中相当一部分构成了贸易壁垒.另外,高灵敏度检验和检测技术的发展,也给发达国家设置技术性贸易壁垒提供了快速准确的检测数据.在此背景下,技术性贸易壁垒引起的国际经济摩擦越来越多,所起的市场保护作用越来越大,它以超乎关税壁垒的力量,阻挡着弱势企业进入国际市场,现已成为各国保护本国对外贸易和国内产业的最直接、最重要的武器.发达国家设置的技术性贸易壁垒,有些是合理的,可以接受；有些尽管是合理的,但我国现阶段的经济和技术水平暂时达不到,还有一些明显不合理,带有很强的歧视色彩.
技术性贸易壁垒之所以引起世界各国的高度关注,主要是由于发达国家以技术门槛限制进口的数量逐日增加.在国际贸易史上,总是经济发达国家主张自由贸易,经济落后国家主张贸易保护.经济发达国家在竞争力较强的产业领域主张自由贸易,在竞争力较弱的产业领域实施贸易保护.近年来,欧盟、美国、日本等发达国家(地区)纷纷采用隐蔽性较强、透明度较低、不易监督和预测的技术性贸易壁垒保护措施.其中,欧盟最先意识到国际贸易中的技术性贸易壁垒问题,因其各国的经济、技术实力普遍较强,为了防止关税降低后产生的冲击,阻碍外国产品的进口,保护本国市场,制定了繁多的技术法规和标准.目前,欧盟拥有的技术标准就有十万多个,主要涉及产品的标准、法规；产品对健康的影响和安全性的标准、法规}包装、标签等方面的要求；对产品的合格性检验和认证制度等,许多技术性问题给我国及其他发展中国家的对外贸易造成很大的障碍,技术性贸易壁垒已成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障,是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的贸易壁垒.
二、技术性贸易壁垒的演变历程
第二次世界大战以后,关税壁垒成为制约国际贸易发展的主要壁垒.为了消除贸易限制和关税壁垒,促进贸易自由化.关贸总协定(General Agreement on Tariffs and Trade,简称GATT)经过第一轮日内瓦谈判到第七轮回合多边谈判,在关税减让上取得了重大突破.到20世纪80年代,在GATT缔约方的贸易中,关税已降至商品价值的5％以下.随着高新技术的迅速发展,以及各国环境保护意识的增强,促使贸易壁垒发生结构性变化,关税壁垒逐步被非关税壁垒所替代,发达国家纷纷采用非关税壁垒来保护本国利益.目前,技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种,已成为国际贸易壁垒的主体.为了减少技术性贸易壁垒对国际贸易的影响,1979年4月,由47个国家在70年代回合达成的协定中,签署了《技术性贸易壁垒协定》(简称TBT协定),该协定在乌拉圭回合中经过改进形成了新的TBT协定,成为WTO协定的重要组成部分.WTO／TBT协定主要有以下两项政策考虑：第一,技术法规和标准,包括包装、标志和标签的要求,以及为符合技术法规和标准而制订的测试和认证程序,不应对国际贸易制造不必要的障碍；第二,WTO成员应能够保护国家安全,防止欺诈行为,保护人类、动物和檀物的生命健康,以及保护环境.WTO／TBT协定要求,制订法规和标准不能以限制贸易为目的,鼓励成员在制定各自的法规和标准时,使用现有的国际标准,该协定还涉及了适用于相关工艺和生产方法的法规和标准.尽管如此,由于发达国家和发展中国家之间存在着巨大的技术差距,使发达国家能够轻而易举的制定出若干技术法规和标准,利用技术性贸易壁垒对发展中国家出口商品进行设限,达到保护本国贸易利益的目的.
技术性贸易壁垒正是源于GATT的TBT协定,是GATT对主要缔约国标准化的规定.在GATT第七轮回合“回合”谈判期间,由关贸总协定贸易交涉委员会多边贸易谈判工作组的标准小组制定,并于1980年1月1日起正式实施.现行的技术性贸易壁垒措施是在GATT第八轮回合“乌拉圭回合”的基础上于1994年3月15日最终修改产生.
三、技术性贸易壁垒的发展现状
1.技术性贸易壁垒产生的历史并不悠久
WTO的基本原则之一是关税保护和关税减让原则,它要求成员方只能通过关税来保护本国产品,而不应采取其他限制进口的措施,还要求各成员方之间应通过关税减让的谈判逐步降低关税.从WTO的前身GATT生效期间起并主持的八轮多边贸易会谈的结果来看,这一原则得到一定程度的遵守：成员方的平均关税大幅度降低.但是,随着关税的大幅度降低,又出现了形式多样的非关税措施.在非关税措施中,如果采用直接的数量限制等手段来保护本国市场,不仅会受到舆论的谴责,而且还会受到其他成员方的报复.因此,正是在这一背景下,随着1970s新贸易保护主义的兴起,技术性贸易壁垒得以产生并发展迅速.
2.国际贸易中技术问题日益复杂
近年来,由于科学技术飞速发展,技术密集型商品或技术含量相对较高的商品在国际贸易中所占的份额越来越大,国际贸易中涉及的各种技术问题变得更加广泛和复杂,与之相关的贸易摩擦也大大增多,因此把技术标准或法规用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些国家和地区广泛利用.例如,2003年2月13日,欧盟公布的《关于限制在电气、电子设备中使用某些有害物质的指令(2002／95／EC)》和《关于废弃电气、电子设备的指令(2002／96／EC)》,将分别于2005年8月13日和2006年7月1日起正式生效.
3.技术性贸易壁垒日益增多
随着生活水平和生活质量的提高,各国消费者对商品和服 务的选择性增强,对商品和服务质量要求越来越高,对商品款式变化更敏感,对卫生、安全及环境指标的要求更加严格,这使得技术性贸易壁垒问题更加突出.自WTO成立以来,截至2008年底,共有106个成员向WTO提交了10026项技术法规、技术标准和合格评定程序通报,尽管每年提交的数量不同,但总体上呈现出增长趋势,尤其是2004-2008年的五年间,TBT通报数量平均每年增长高达14.7％.
四、技术性贸易壁垒的发展趋势
从发展趋势来看,技术性贸易壁垒的保护手段和保护措施将会更加复杂化,并将更难防范和对付.其特点主要表现为：
1.技术性贸易壁垒与知识产权保护高度集成
TRIPS加强了对贸易中有关知识产权的保护,力图促进公平的知识产权贸易,但同时也增加了贸易的成本.目前,发达国家的技术性贸易措施越来越多地以知识产权为支撑,或直接以知识产权构筑技术性贸易措施,如DVD、彩电、电池、手机等遇到的问题,均反映了这种趋势,每类产品、每项标准、每种措施背后的技术成果运用大量的专利技术覆盖.欧盟《未来化学品政策战略白皮书》与《关于化学品的注册、评估、许可和限制的咨询文件》(REACH制度)甚至把知识产权保护范围扩大到3万多种化学物质的试验数据,构成了技术含量更高的双重技术壁垒,存在知识产权权利的滥用.
2.将技术性贸易壁垒与环境保护结合起来
贸易与环境已成为WTO的重要议题,WTO有关协议中的环境条款在促进贸易与环境协调发展的同时,也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据.随着国际环境公约的频繁出台、全球环境的日益恶化以及消费者环保意识的不断增强,各国制定的有关环保的技术标准数量大大增加,其规定也越发严格.
3.与消费安全有关的技术性贸易壁垒日趋严格
随着消费者健康和安全意识的不断增强,有关消费安全的技术标准要求也越来越严格,主要涉及食品、药物、化妆品、电器、玩具以及建材行业.
4.科技的进步将进一步加剧技术性贸易壁垒对国际贸易的影响
技术性贸易壁垒是以高科技为基础而设立的技术标准和法规,随着科学技术的不断发展,测试与检验检疫技术也在不断发展,新的技术法规和标准会源源不断地涌现出来,对出口产品的要求也会越来越严格.从某种意义上来说,这给一些国家尤其是发达国家(地区)利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了更加精确的数据,这一系列因素将使有关技术性贸易壁垒问题不断升级,越来越成为影响国际贸易发展的重要因素.
4.技术性贸易壁垒将成为未来多边贸易谈判的重要议题
在WTO协议中,与技术性贸易壁垒相关的,除WTO／TBT协定和SPS协定外,还包括《装运前检验协议》、《原产地规则协议》、《与贸易有关的知识产权协议》、《服务贸易总协定》等.尽管WTO新一轮谈判中没有把TBT和SPS列为专门的议题,但贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业中的非贸易关注,服务贸易等议题都涉及TBT问题.由于TBT对国际贸易的影响越来越大,争议也越来越多,可以预料,在未来的WTO谈判中,TBT／SPS将成为重要议题.