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舆论突然有了更多的词来形容高盛,“欺诈犯”、“一只巨大的吸血鸟”、“金融变形虫”.类似的称号迅速席卷全球,“好不容易复苏的金融市场又被高盛的一只‘靴子’打下去了.”
高盛是个画好了圈套等投资者上当的欺诈犯
从4月16日,美国证券交易委员会(SEC)向法院提起民事诉讼来看,舆论认为很有可能.
起诉文件长达22页,SEC指控高盛及其资深副总裁法布里斯图尔涉嫌在金融衍生品交易中欺诈投资者.SEC指责称,保尔森对冲基金公司花了1500万美元让高盛在2007年初设计并销售了一款基于次级房贷抵押贷款债券的担保债权凭证(CDO),高盛未向投资者披露保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”.在此项交易中,投资者蒙受超过10亿美元的损失.
起诉文件还指出,高盛副总裁法布里斯图尔早就明白其中的玄机,他应对该产品负主要责任.“图尔明白保尔森公司隐藏着卖空利益,并知道该公司在交易过程中的角色.”
高盛极力否认证交会的指控,声称扣除1500万美元手续费,它在这项CDO上也亏损了7500万美元.高盛的高管公开表示委屈,“我们在该项目中蒙受了损失,而我们是不会以亏钱为目的去设计任何产品的.”
同时,高盛内部人士认为.不管是作为CDO主要投资者的IKB,还是负责挑选该CDO所包含证券的独立公司ACA,都拥有充足的有关基础贷款的信息,并了解相关的风险.
高盛的强力抗辩表明,没有人会因此.其首席执行官布兰克费恩和他的核心团队目前地位稳固.证交会的起诉书中没有提到他们中任何一人的名字.
就在高盛极力解释的时候,这起华尔街的丑闻很快席卷了世界,一个拥有世界声誉的公司怎么会如此阴险美国舆论哗然.
“一只巨大的吸血鸟”――这是出自《滚石》杂志(Rolling Stone)的有名比喻.更有一针见血的评论,说高盛是一只“金融变形虫”,它不断地吸收信息,并将其用于为自己和客户谋利.
与此同时,那些与高盛有业务往来的关联方很自然地表达了愤怒：英国和德国政府表示,它们将考虑对高盛采取行动.布朗告诉英国广播公司(BBC),他对“这一道德沦丧感到震惊.这可能是我们所见过的最恶劣的案件之一”.德国政府表示,将考虑对高盛采取法律行动.
资本市场的强烈反应最为可测.当日,高盛股价下跌逾12％.用于衡量市场信心的芝加哥期权交易所波动率指数VIX急升15.5％.全球股市应声下跌,黄金及大宗商品市场大幅下挫.动荡气氛弥漫于全球金融市场.
这就让金融复苏的前景蒙上了一层灰,美媒体感叹到：“好不容易复苏的金融市场又被高盛的一只‘靴子’打下去了.”
高盛事件很可能只是多米诺骨牌的第一张,观察人士分析,SEC有可能扩大调查范围.华尔街在次贷危机中的角色将是他们的研究目标.
美国的金融改革也可能借此发力.就在起诉高盛的同一天,奥巴马强硬表示,金融改革法案如果不对衍生产品市场进行控制,他就将否决这项法案.“事件的影响也有利于党坚持对金融衍生品交易的监管.”分析人士说.
值得注意的是,高盛的同行们并未落井下石.
花旗集团称,这一行动是一宗民事诉讼,而非刑事诉讼,意味着最糟糕的结果就是一张高额罚单.根据我们的理解,这意味着政府没有发现充分的证据来提起刑事诉讼,当然不排除未来有可能找到.只有司法部才有权利提出刑事指控,而不是证交会.
看起来,这场沸沸扬扬的起诉案很可能以和解收场.《纽约邮报》4月29日报道援引一名消息人士的话说：“双方几乎肯定将和解.”