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摘 要：规制经济学是经济学的一个重要分支,自20世纪70年代以来得到了长足的发展,文章系统的介绍了规制经济理论的演进过程,并对有关理论进行了简要评价.着重分析了公共利益规制理论,利益集团规制理论,激励性规制经济理论等,以期对规制理论的发展脉络和前景有一个清晰的认识,进而对我国政府职能的转变起到有益的借鉴作用.
关 键 词：政府规制可竞争市场前沿理论
一、规制经济学的起源
规制经济学是20世纪70年代以来逐步发展并在实证领域起重要作用的一门学科.它主要研究在市场经济体制下政府或社会公共机构如何依据一定的规则对市场微观经济体进行社会或经济干预管理,具体指规制机构以自然垄断规制和市场进退规制为主要手段,对企业的进入、退出、产品的价格、服务的质量等方面进行干预.规制经济理论的发展经历了公共利益规制理论、规制俘虏理论、新规制经济理论、激励性规制理论等.本文拟就规制理论的演进进行简要的概述,力图使人们对规制理论的发展脉络和前景有一个清晰的认识,为构建根植于中国市场经济的规制经济学理论上的准备.
二、公共利益规制理论
公共利益规制理论是规制理论的最初理由,在规制理论领域居于正统地位.该理论认为,规制发生的原因是存在着市场失灵,涉及自然垄断、外部性、信息不对称等,在这些情况下,政府对市场规制具有经济学上的合理性.它是一种作实证理论的规范分析(anormativeanalysisasapositivetheory)(理查德波斯纳,1974).该理论把政府对市场的规制看成政府对公共利益和公共需要的反应,它包含着这样一个理论假设,即市场是脆弱的,如果放任自流,就会导致不公正或低效率.所以政府规制是源于公共利益出发而制定的规则,目的是防止和控制受规制的企业对价格进行垄断或者对消费者滥用权力,并假定在这一过程中,政府可以代表公众对市场做出无成本的,有效的计算,使市场规制过程符合帕累托最优原则.维斯库斯(1992)提出自然垄断的永久性理论和短暂性理论,认为应当动态的对待自然垄断产业的规制.
但是,公共利益规制理论还存在许多缺陷.1、公共利益规制理论规范分析的前提是对潜在社会净福利的追求,然而却没有说明对社会净福利的追求是怎样进行的(Viscusi,Vernon,Harring,1995)2、规制并不必然与外部经济或外部不经济的出现或与垄断市场结构有关(波斯纳,1974).3、斯蒂格勒和福瑞兰德(1962)的研究表明,规制仅有微小的导致价格下降的效应.
三、规制俘获理论
该理论认为利益集团在公共政策形成中发挥重要作用,规制的供给是应产业对规制的需求(立法者被产业俘获),或者随着时间的推移规制机构逐渐被产业控制(规制者被产业俘获).
它是由芝加哥学派的经济学家们发起的(Stigler,1971；Peltzman,1976；Posner,1979；Becker,1985).他们认为：政府的基础性资源是强制权,它能使社会福利在不同人之间进行转移；规制的参与双方都是理性的,通过选择行为来实现自身利益最大化.规制的供给与利益集团收入最大化的要求相适应,通过规制,利益集团可增加其收入.斯蒂格勒的经典论文《经济规制论》首次运用经济学的方法分析规制的产生,将规制看成经济系统的一个内生变量,由规制的需求和供给联合决定.
佩尔兹曼(1976)进一步完善了斯蒂格勒的理论,他证明了最优规制价格处于利润为零时的竞争性价格与产业利润最大化的垄断价格之间.立法者、规制者不会将价格定为使产业利润最大化得以实现的价格.最有可能被规制的产业是那些或具有相对竞争性或具有相对垄断性的产业.在竞争性产业中生产者将从规制中大量获益；而在垄断产业规制中消费者将从规制中获益.
利益集团规制理论完全超越了公共利益规制理论的公共利益范式,将经济人假设引入到对政治家的分析中,将规制置于供求分析的框架下,更贴近现实,也具有很强的解释力.
四、新规制经济理论
麦克切斯尼(McChesney,1987；1997)在对规制经济理论进行批判的基础上构建他的抽租模型,即是新规制经济理论.他认为,规制机构利用规制手段保持规制企业的垄断地位的目的在于设立一个租金,以便让规制企业来夺取这个租金,通过这种方式,规制机构希望从企业那里得到不同形式的回报.由此可见,规制为规制机构创造了寻租的场所,其实质就是创造租金和分享租金的工具.
拉丰、泰若尔以信息不对称及其框架下的委托――代理理论作为分析前提,正式将新规制经济理论融入到主流规制经济学中,该理论主要有两点突破,一是引进信息不对称,建立起规制的委托――代理分析框架,改变了传统规制理论只注重需求方,而将供给方作为“黑箱”处理的缺陷.他们认为,对规制收买的正确分析必须考虑信息的不对称,倘若不存在信息不对称,受规制企业不可能抽取租金,因而也没有影响规制的激励.在拉丰,泰勒尔看来规制经济学研究的重点不应批判是否存在规制俘获的威胁,而是如何针对规制俘获设计一套相应的规制机制,以减少或避免规制机构被规制俘获的可能.
五、激励性规制经济理论
在litterchfld(1983)等经济学家的努力下,20世纪80年代激励性规制实践在英国开始产生,90年代在欧美等西方国家得到广泛应用.80年代中期开始,Baron和Myerson(1982)将微观经济学理论中的新理论,新方法引入规制理论,规制经济学在委托一一代理理论,机制设计理论(mechanidesigntheory)和引入信息经济学(informationeconomics)等方面取得了明显进展,在Laffont和Tirole(1993,1994)将激励理论和博弈论应用于激励规制理论分析后,规制经济学达到一个新的理论高峰.
在信息不对称的假设下,以刻画最优规制为目的,设计激励机制.包含两个方面的内容,首先,使现有运营商充分考虑其成本以提高劳动生产率,通常被称为以业绩为基础的激励规制.其次,赋予运营商更多确定收费服务的自由度,从而使运营商更加趋于商业原则经营.这种价格更接近拉姆士价格结构.激励性规制经济理论主要内容包括特许投标理论、可竞争市场理论、区域间比较竞争理论价、格上限规制理论等.
六、对规制经济理论发展的评价
规制经济学的发展契合了规制实践的演变轨迹.传统的公共利益规制理论将规制作为一个外生变量,模型比较粗糙,对规制实践的引导作用也比较有限；随着在实证印证上不断遭到批评,超越公共利益理论的利益集团规制理论浮出水面,它将规制作为内生变量进行分析,并注重对规制供给方的分析,使理论得到更充分的经济学论证和实践的青睐；新规制经济学引入委托――代理理论,将需求和供给都引入到信息经济学的分析框架之下丰富了理论内涵；激励性规制理论为规制理论的实践提供了更广阔的平台和空间,使得规制经济学在规制政策的制定和实施发挥更重要的作用.总之,规制经济学在过去20年已进行了大量的有趣的研究和有趣的开发,但仍然还有许多工作要做,相信该学科还会在可预见的将来得到更大的发展.