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内容摘 要：提升自主创新能力对于科技型企业的生存与发展都具有重要意义.本文在简述科技型企业自主创新内涵的基础上,分析自主创新中的科技型企业、政府部门与市场的三方关系.然后基于三方视角指出河北省科技型企业自主创新存在的问题,并给出相应策略,旨在为科技型企业及有关政府部门提供决策参考.
关 键 词：科技型企业自主创新问题策略
引言
自主创新是企业发展的重要动力,并且已成为科技型企业在激烈的市场竞争中获得进一步发展的重要手段.科技型企业由于决策机制灵活,市场适应性好,科技含量高,尤其是在自主创新的效率和活力方面有着独特的优势,已经成为科技成果转化、实现自主创新的重要载体.河北省在“十二五”规划中提出要构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系.作为技术创新体系中的新生力量,科技型企业的自主创新还受到内部条件及外部因素的制约,对其研究有助于促进国民经济持续增长和区域创新能力的提高.
科技型企业自主创新的内涵
科技型企业是一种知识、技术和人才密集型,并以追求创新为其核心、将科技成果转化为现实生产力的的中小规模企业实体（章卫民、劳剑东、李湛,2008）.科技型企业是兼具有“科技型”和“中小企业”两种性质的特点,是以创新为生存和发展手段的中小企业（陈晓圆,2012）.一般具有规模小、科技人员比例高、企业研发投入比例大和高新技术产值多等特点.本文认为科技型企业是指适应国家产业政策需求,拥有一定比例科技人员,掌握自主知识产权,通过科技投入开展创新活动,提供高新技术产品或服务的创新性强、成长性好的中小规模企业.
自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动,指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程,从内容上包括三方面的含义：一是原始性创新,即通过科研和开发,努力获得更多科学发现与技术发明；二是集成创新,即通过各种相关技术成果融合汇聚,形成具有市场竞争力的产品和产业；三是引进技术消化、吸收和再创新：在积极引进国外先进技术与设备的基础上,进行充分的消化吸收和再创新.
自主创新在过程上包括两个方面,一是知识创新,二是技术创新.知识创新是着重对自然界进行研究并获得新发现,具有基础性特点,主要以大学和科研院所为主体；技术创新则是着重将基础科学研究成果转化为技术服务人类,强调成果的应用性,它往往以企业为主体.知识创新和技术创新的有效衔接就在于两个创新主体的有机结合.就是说,作为技术创新主体的企业主动向高校和科研机构进行投入或者提出所需要的带有产业化的科研方向,以获取原创性成果,实现原始创新.作为知识创新主体的高校和科研机构主动参与技术创新过程,用知识创新成果解决其技术创新的难题,主动将知识创新成果在企业转化.
科技型企业自主创新能力的影响因素分析
科技型企业自主创新能力的主要影响因素可以归纳为企业自身、政府部门及市场相关方三个方面.具体地,科技型企业自身因素包括领导创新意识、研发资源投入、创新产出成果、创新激励机制、组织创新文化、风险防范能力等；政府部门的影响因素有财政投入政策、税收激励政策、金融支持政策、政府采购政策、科技人才政策等；来自市场相关方的影响因素如产品竞争市场、技术交易市场、科技中介组织、金融有关机构、高校及科研院所等.科技型企业、政府部门、市场相关方三者之间形成的是以科技型企业为中心的互动关系,具体如图1所示.
河北省科技型企业自主创新存在的问题
(一)企业自身方面
自主创新意识不强,内驱力不足.因为原始创新费时费力,集成创新受企业掌握的技术和资源约束,引进消化吸收再创新由于要经过“消化吸收”的过程而使企业短期内不能见成效,所以一些企业为追求经济效益的最大化、最快化,或因领导自身的创新意识不强,往往缺乏自主创新应投入的动力和资源.还有一些企业内部缺乏自主创新有关激励与约束机制,使得高水平研发人才缺乏,已有研究人员的技术创新积极性也受到严重影响.另外,未能培育良好的企业创新文化也是影响科技型企业自主创新活力的一个重要原因.
高层次科技创新人才短缺,基础性条件差.由于科技型企业的人才培育环境、服务环境和保障环境不尽合理,造成了科技型企业存在人才引进难、留住难,高层次创新人才短缺的问题.而科技创新人才来源困难,人才资源规模受限又导致企业难以提高自主创新能力.
(二)政府部门方面
有关法规制订及科技政策落实需要补充和完善.目前,我国尚缺乏针对科技型企业及自主创新有关的法律法规.政府有关部门已出台的一些自主创新配套科技政策及实施细则内容宽泛、程序与标准不够明晰,或者缺乏可操作性的实施办法.同时,因为配套政策及实施细则来自于政府多个部门,所以这些政策的细化和落实需要财政、税收、科技和金融等多部门形成合力,但由于缺乏部门协调与监督机制,致使在政策执行过程中存在因部门自身利益关系曲解政策信息或者消极执行政策等现象,进而导致自主创新科技政策落实效果不力.
(三)市场环境方面
专利意识和知识产权保护不力.由于知识具有外部性,科技型企业的R&D又存在着溢出效应,创新成果往往会被别人无代价地模仿（毕克新、李莹、陈申,2010）.也由于自身资源有限,科技型企业自主创新能力较弱,专利意识和保护意识也不够.有的企业在研发出原始创新产品后,不了解专利申请的意义、程序和作用,致使被侵权后也得不到及时保护.
产学研结合深度有待加大.虽然河北省有关政府为科技型企业搭建了产学研合作平台,但形式往往多于实质、宣传大于实效.而且对于高校和科研院所来说,一般愿意与规模相对较大、实力较强、效益较好的大企业合作,因此,在产学研合作中,创业初期的科技型企业处于被动地位.
自主创新市场环境还需不断优化.自主创新市场环境涉及金融、技术、人才和科技创新机制等.从金融市场来看,存在的主要问题是金融结构比例失衡,创新企业直接融资的资金比例偏低,间接融资所占比例过高；另外,还存在民营企业、中小企业技术创新融资难、民间资本市场借贷不规范等较为突出的问题.在技术市场上,缺乏技术交流和产权交易的高效平台,知识产权保护环境不佳.与自主创新相比,由于企业模仿成本低、见效快、风险小,导致企业自主创新和知识产权意识不强.人才方面,技术创新人才特别是科技领军人才的匮乏制约着企业成为自主创新的主体.现有的科技创新机制对企业自主创新支撑不够,突出表现在“产学研用”结合不够紧密.如高等学校和科研院所拥有大量的技术创新成果,但是成果转化率较低；而企业尽管对创新技术的需求度很高,但大多又缺乏研发技术人才和条件,由此造成市场上创新技术的供求关系矛盾.河北省科技型企业自主创新能力提升策略
强化企业自主创新意识
科技型企业要大力提高全员创新意识,管理层要树立创新进取、追求卓越的核心理念,技术研究人员要培养勇于创新、团结协作的工作态度,只有在企业上下形成深厚的创新文化和创新氛围,才能增强企业的可持续创新活力.企业作为技术创新和成果转化的主体,要根据自身优势积极争取自主创新有关优惠政策,并在增加研发投入、开展技术改造和争取关键技术自主创新方面下功夫.企业在技术创新过程中,眼光既要向内又要向外,包括与国内外科研技术力量的横向联合,在交流与合作中提升企业自主创新能力.
培养和集聚创新科技人才加强科技人才资源建设,把发展、培养、引进、使用、凝聚人才,尤其是领军型人才,作为推动自主创新的重要任务.通过政策引导、失业激励、利益驱动和有序竞争,使各类人才的作用得到充分发挥；实施高层次创新人才培养计划,面向科技创新的重点领域,依托重大科研和工程项目、学术交流等,积极推进创新团队建设,加快培养、引进和造就一批科技领军人物,提高组织领导和创新能力,真正发挥其在企业自主创新中的核心作用.
加强相关法规制订与科技政策宣传并做好政策落实要加快研究制订科技型企业有关法律法规,使企业有法可依.各级科技管理部门人员要熟悉和掌握有关科技政策,认真研究和分析本区域科技政策实施中存在的问题,开展多形式、多渠道、有针对性的系列宣传和培训活动.根据国家中长期科技发展规划纲要（2006-2020）的配套政策及实施细则,结合各地实际情况,地方政府部门应尽早制订适合本省实情的科技政策实施办法,鼓励和支持科技型企业申报创新基金.同时,根据企业性质和规模的不同,地方政府在落实自主创新科技政策上既要做到统筹兼顾,又要加强分类指导,以实现科技资源合理配置和有效共享.
(四)加强产学研合作且壮大技术力量
鼓励以企业为中心,与高等学校、科研院所等建立以产权为纽带的各类技术创新合作组织.创新产学研合作方式,引导各方围绕优势产业需求联合组建重点实验室、工程（技术）研究中心、产业技术创新战略联盟等,实现创新资源的优势互补.要发挥政府在引进消化吸收再创新中的关键性作用,探索构建政产学研用协同创新平台,共同打造新兴产业集群,提升企业核心能力和产业整体竞争力.
(五)提高知识产权保护意识并加大知识产权保护力度
专利是保护发明创造的国际通用手段.获取一项专利,便意味着得到一方市场.企业发明的新技术虽然有一定的自然壁垒,但随着现代检测、分析手段的不断发展,人们对复杂技术的解密手段也在日益提高,使技术本身建立的自然壁垒有弱化的趋势.因此,科技型企业应充分认识到知识产权保护的重要作用.
(六)优化发展科技创新环境
贯彻落实国家和地方支持企业自主创新的财政、金融、税收和政府采购等政策,形成以市场为导向、科技型企业为主体、政府为推动的研发投入机制.要建立社会化和网络化的企业技术创新服务体系,完善科技资源共享、科研成果转化、企业孵化、投融资和技术服务等中介服务平台,为支持企业技术创新提供决策咨询和技术服务.要创造、发展和保护自主知识产权,鼓励拥有知识产权的科技型企业组建知识产权保护联盟或加入行业协会,使知识产权拥有人的合法利益免受他人侵犯.
总之,自主创新能力已成为科技型企业成长壮大的重要内驱力,从企业、政府及市场三方视角来分析提升科技型企业自主创新能力的影响因素,使存在的问题显得系统而清晰,也会提高相应策略的有效性.