学术期刊收费刊稿背后的制度因素与规范策略

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我国转轨经济的时代特征及当前的科研考评与职称晋升制度为期刊收取版面费提供了必要的制度基础和市场需求.但由于我国的市场经济体制脱胎于传统的计划经济体制,在体制、政策方面还存在很多漏洞,难以激励和约束市场主体形成对长期利益的关注,容易导致某些作者和学术期刊的短期逐利行为.为规范收费刊稿市场秩序,应从制度层面着手,一方面要完善期刊质量考评与监督惩处体系,制定版面费收取与使用相关规范,加大对期刊社的监督检查力度,规范版面费的收取、使用与管理；另一方面要改革完善科研考评监督体系,从注重论文数量与发表刊物级别向注重论文本身学术价值与创新转变,要加强对学术不端行为的监督惩处力度,端正学术风气,净化学术氛围,加强学术自律,杜绝学术不端行为.

学术期刊；收费刊稿；制度因素

【作者简介】陈静（1977—）女,汉族,河北省泊头市人,北京物资学院中国流通经济杂志社编辑,助理研究员,北京师范大学经济学硕士,主要研究方向为区域经济学、流通经济学.

当前在我国社会经济转轨阶段,收费刊稿是学术论文作者与期刊社的理性选择,版面费的出现无论从作者的角度看,还是从学术期刊社的角度看,均具有一定的现实合理性.

1.当前的科研考评与职称晋升制度：收费刊稿市场需求形成的制度驱动因素

从单位层面看,在当前的科研考核评价制度下,发表论文的数量特别是在高级别刊物上发表论文的数量,既是衡量高校或科研院所综合实力的一项非常重要的指标,也是考核教师与研究人员学术成就的重要依据.比如,当前世界大学的学术排名主要以国际可比的科研成果和学术表现为衡量标准,具体包括获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友的折合数、获诺贝尔奖和菲尔兹奖的教师的折合数、各学科领域被引用次数最高的科学家数、在《自然》（Nature）和《科学》（Science）杂志上发表论文的折合数、被科学引文索引（SCI）和社会科学引文索引（SSCI）收录的论文数、师均学术表现等；国内大学综合评价排名所依据的指标主要包括国内引文数据库论文及引用、国外引文数据库论文及引用、学术著作引用、艺术作品、专利授权、科学与技术奖/人文社会科学奖等.而其中各项具体指标分值的高低无不与本单位教师和研究人员发表论文的数量和质量存在重要关联.于是,为提高自身综合实力与社会影响力,争取更多国家科研经费资助,各大高校和科研院所都高度重视科研论著发表工作,并专门设置奖惩办法,对学术期刊分等定级,将论文和著作的发表与科研考评、职称晋升、福利待遇挂钩,采取各种措施鼓励本单位教师或研究人员积极参与科学研究,到正式出版发行的刊物特别是高级别刊物上发表论文.达到考核标准或表现突出者,可以获得更多的话语权,无论在职称晋升、课题申请,还是在福利待遇、职务升迁等方面都将面临更多机会,而达不到标准者则会在工资福利等各个方面受到影响.据了解,有的科研单位对在《自然》（Nature）、《科学》（Science）等世界顶级期刊上发表的学术论文每篇给予高达10万元的奖励,其奖励额度之高从某个侧面反映了对科研工作的重视程度.

从个人层面看,发表论文作为衡量科研与学术水平的一项硬性指标,为通过科研考核、实现职称晋升、争取科研资助、获得科研奖励、确保科研课题结项、竞聘各个级别的教学科研岗位,高校教师或科研院所的研究人员必须发表一定数量的论文作为储备和资本.

此外,在学位管理方面,很多高校都对硕士和博士研究生在发表学术论文方面提出了具体的要求.研究生在攻读学位期间,必须根据学校规定以第一作者（署名单位为就读学校）的名义在一般或核心期刊、国际学术刊物或正式出版的国际学术会议文集甚至三大检索（SCI、SSCI、ISTP）上发表数量不等的论文.

结果,在当前科研考评与职称晋升制度的驱动下,为在规定时间内创造出尽可能多的科研成果,提高自身竞争优势,发表论文成为广大高校教师和科研院所研究人员及硕博士研究生共同的诉求,造就了很多收费刊稿市场的需求.特别是在当前学术期刊数量相对固定的背景下,更加重了学术期刊特别是权威学术期刊的稀缺性,为期刊社收取版面费提供了可能.

2.社会主义初级阶段的转轨经济：收费刊稿萌生存续的制度基础

我国社会主义初级阶段的市场经济体制脱胎于传统的计划经济体制.计划经济时代,科研人员的活动以及学术期刊的经济收支遵从国家统一行政调配.在这一阶段,我国学术期刊的经费主要来源于国家行政拨款以及各种政策性补助,尽管发行收入进账很少,但由于没有收费发文的需要和环境,也就不可能有版面费、发表费一说.

而随着我国经济体制改革的日益展开和逐步深入,在我国由计划经济向市场经济转轨的过程中,企业成为自负盈亏的市场竞争主体,众多期刊编辑出版部门也逐步走向市场化.学术期刊由于具有较强的理论性和特有的专业学术性,受众很窄,订阅者主要局限于本领域的专业研究人员以及各大高校和科研院所的图书馆和资料室,发行量十分有限,发行收入很少.在国家财政支持减少甚至完全市场化的情况下,对大部分学术期刊来说,为维持期刊社正常运行,仅仅依靠主管单位划拨的有限的办刊经费和少量的发行收入,难以弥补日益上涨的必须支付的员工工资(学报和科研院所属于事业编制的编辑人员不在此列)、福利、办公费用、编辑业务培训、专业学术或工作会议、专家审稿费及出版发行费用等.

而版面费作为学术期刊品牌价值一种货币体现（当然这与期刊社背后所赖以生存的作者队伍的层次以及编辑的劳动付出是密不可分的）,适当收取版面费能在一定程度上减轻学术期刊在市场化经营中的经费压力,增加刊物的经济来源,有利于刊物的正常运转与健康持续发展.为缓解办刊经费不足、避免亏损或追求创收,收取版面费成为时下众多学术期刊社维持生存、谋求发展的务实之选,期刊社具备了收费刊稿的现实需要与动力.而且,对广大作者而言,发表学术论文无论在物质层面还是在精神层面都有着十分丰厚的回报.为在规定时间内发表论文,使自己在科研课题结项、科研经费申请、参与科研评奖、实现职称晋升、获取科研奖励、提高福利待遇等方面获得更多机会,作者本身也有支付版面费的意愿和动力.此外,科研论文的写作和发表作为科研工作流程中一个非常重要的部分,国家自然科学基金、国家社科基金等很多科研课题都将出版费列入其经费开支范畴,对科研过程所需的成果出版给予经费支持,作为论文发表一方的作者具备一定的支付版面费的资金和实力.于是,转轨经济阶段,在供需双方的共同促动下,收费刊稿具有了现实可行性.

3.期刊与科研考评监管制度缺失：收费刊稿市场失范的制度诱因

从严格意义上讲,收费刊稿作为交易双方的理性选择,其出现与存续具有一定的现实合理性,其本身与学术腐败及期刊质量下降之间并不存在直接的因果关系.但由于我国的市场经济体制脱胎于传统的计划经济体制,在计划经济向市场经济转轨的过程中,随着与计划经济相联系的产权制度的消亡,旧的计划经济体制的影响尚未完全消除,新的市场经济体制尚未完善,我国在建立与市场经济相联系的产权制度过程中出现了制度模糊地带,体制、政策方面存在很多漏洞,产权制度存在很多缺陷,难以激励并约束学术期刊社形成对长期利益的关注,导致了个别期刊社过分关注短期利益的现象.

转轨经济时期,由于缺乏一套科学的期刊考评监管制度,社会各界难以对期刊版面费收取的合理性进行监督；由于缺乏一套科学的科研考评监管制度,过于注重论文数量与期刊级别,很难对作者所发表论文的学术价值作出公正评价.于是,在缺乏监管的情况下,受物质利益驱使,导致个别期刊社过分关注短期效益,为收取版面费,放松了对审稿环节的控制,降低了选稿标准,放松了对稿件质量与内容的把握,甚至超越办刊宗旨和范围刊载学术论文,亵渎了学术守门人的职责；还有极少数期刊社为在短时间内提高福利、增加创收,凭借自己当时在学术界的权威或优势地位,违背版面费收取的初衷,收取高额的版面费.尽管这些只是极其个别的情况,大多数期刊社在选稿方面还是能够严格把关的,但恰恰是这些极少数期刊的不良做法,让很多人对收费刊稿产生了误解.