生产者视角的农产品质量安全综述

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摘 要：通过阅读国内2000年到2013年的文献,从生产者（农户、农业企业）的角度,分析农产品质量安全事故的影响因素,发现农业专业化生产程度低、难以形成规模、补贴不足、指导匮乏等因素阻碍了农户进行安全生产；而自身运营模式存在缺陷、缺乏外界监督则是农业企业没有履行自身社会责任,引发农产品质量安全事故的原因所在.

关键字：农产品质量安全；农户；农业企业

近年来,农产品质量安全事故层出不穷,从农田到餐桌农产品供应链各节点上都不同程度地存在许多问题.其中,大多来自于食品供应链的前端--农产品生产与流通环节（钟真,孔祥智,2012）.由于农产品安全生产是保证食品安全的基础（钱原铬,赵春江,2011）,没有供应链前端的保障,农产品质量安全也无从谈起.保障农产品质量安全必须从生产者源头进行控制,一旦生产环节出现了农药残留超标等安全问题,就会一直延续到餐桌,进而影响消费者的生命安全（周峰,徐翔,2007）.基于此,本文通过对2000-2013年国内相关文献的研究,试图从农产品生产者（农户和农业企业）角度,归纳和梳理农产品质量安全的产生因素,以期探寻未来相关研究的方向和重点.

文献搜集结果

为了全面了解我国的农产品质量安全情况,笔者以相似概念“食品安全”替代了“农产品质量安全”进行搜索（钱永忠,王芳进,2005）,以中国知网CNKI数据库为入口,检索了“中国学术期刊网络出版总库”、“中国博士学位论文全文数据库”、“中国优秀硕士论文全文数据库”、“中国重要会议论文全文数据库”、“中国重要报纸全文数据库”,发现以“食品安全”为“主题”,从1915年到2013年间的文献共有84580篇.根据这几个数据库的“主题”搜索结果,对2000年1月至2013年12月的文献数量进行了统计,结果如图1.1所示：

图1.1CNKI数据库中以“食品安全”为“主题”的文献统计

资料来源：中国知网

可以看到,在2007年之后文献数量有一个较大幅的增长,数据上从2000年到2007年平均6262篇上涨到2008年的12417篇,这也与2008年三鹿奶粉“三聚氰胺”事件引起的全社会对食品安全的关注有关.2008年之后则较为平稳的增长,数量上并没有大幅度的波动.

由于本文旨在探讨供应链生产者（农户、农业企业）的生产情况及其责任,在文献检索上以“2012-2013南大核心期刊目录”（经济学和管理学类）为参考标准,同时以“农户”、“农业企业”分别为“主题”、“关 键 词”进行搜索,结果多来自中国农村经济、中国农村观察、农业经济问题、管理世界等国内核心期刊.

检索后发现,进入21世纪以来关于农户以及农业企业生产的研究数量比较多,如图1.2所示：以“主题”为“农户”的搜索为例,可以发现关于该类问题的文献呈现出连年递增的情况.2008年为2063篇,2009年为2257篇,2010年为2367篇,2011年为2063篇,2012年为2936篇,2013年为2865篇,但是2000年到2007年8年间平均文献数量也仅仅为585篇,也可以看出关于食品安全的话题在这个阶段仍然没有引起普遍的聚焦；同样,关注农业企业的研究,文献数量从2008年到2012年呈现连年上涨的趋势.与之相比,关 键 词检索的数量少于主题的检索,但是在基数上也处于较高的水平.因此,纵观当前国内对于农产品生产者的研究多集中在农户与农业企业上,本文也从这两者出发,探究农产品质量安全问题的影响因素以及未来的发展方向.

关于农户与农产品质量安全的文献主要集中在研究农户自身的缺陷,包括粗放型生产,规模不经济,以及缺乏统一有效管理等（尚超,2011）.农产品质量安全问题与农户数量过多导致难以控制、质量标准体系存在缺陷有关,但是农户的质量安全认知程度低、技术文化水平不高则往往是导致质量安全问题的直接原因.具体而言专业化生产程度不足,缺乏有效的规模以及缺乏补贴和培训是导致农户安全行为得不到保证的原因.

(一)农业专业化生产

我国当前的农户生产主要集中于粗放型生产（谭天明,2011）,规模不经济,生产行为较为落后.因此,有必要通过农业产业化组织形式的创新,来提高农业的分工和专业化水平,提高农民的组织化程度（罗元青,王家能,2008）.由于传统农村集体组织在动员、形成专业化生产方面有积极的作用（高春凤,朱启臻,2007）,但在专业化生产条件下,传统集体组织很难适应市场要求,这是专业化生产条件下的农民比非专业化条件下农民合作意愿强烈的原因所在.因此,为了提高农民的专业生产能力,巩固农产品质量安全,在我国农业产业化实践中,政府应该探索,创新多种组织形式,如合作经济（中介组织）带动型、专业市场带动型、主导性产业带动型等（罗元青,王家能,2008）.由于经济学的分工理论只注意了分工和专业化在提高经济效率方面的作用,但是却忽略了专业化生产由于资产专用性的增强而带来的交易费用的增加（罗必良,刘成香,2008）.因此,进行农业专业化生产也应该选择纵向一体化的经营形式以减少专业化生产要求的高资产专用性带来的交易费用,允许和鼓励农户建立合作经济组织,从而使得分散农户更能获取有用的信息从而节约信息费用,减少信息的不对称.

(二)农业生产规模

不同种植规模农户是否存在效率差异,曾是一个颇具争议的问题.生产规模的差异所造成的效率的差别也会对农户的农产品安全生产行为带来不同程度的影响.传统经济理论认为,以小农生产为基础的小规模农业经济是与现代市场经济相对立的非效率经济.一种有影响的观点从强调农民收益和发展现代农业角度,主张应提高土地生产率、劳动生产率和农产品商品率,扩大土地的经营规模,实行农地规模经营（任荣华,2007）.但是这种单纯扩大规模的做法并不实际,其研究视角主要集中在农户是否存在规模经济问题,没有关注农户经营是否存在适度规模问题（刘凤芹,2003）.对于适度规模的控制也不仅仅是缩减农户的生产规模,陈洁和苏永玲（2008）通过对“禁牧”这一缩减农业生产规模的行为进行研究后发现农户的总收入经历了由降到升的过程,而且禁牧舍饲对农户种植、养殖产生了影响；同时,项目区内农户的生产成本逐年增加,纯收入有所下降（李新,2006）.成本的提高也在一定程度上迫使农户采取机会主义行为,使用不合格的原料进行农产品的初生产,对于农产品质量安全也不利.（三）其他因素

农业补贴会对农户的安全生产行为产生影响.近年来,我国政府不断改革农业补贴方式,加大农业补贴力度,在全国范围内实施粮食直接补贴的同时,在粮食主产省区大力实施良种补贴项目.良种补贴在一定程度上提高了农民种粮积极性,提高了政府农业补贴效率（王秀东,王永春,2007）,对农户的安全生产有着积极的影响；此外,道德风险也会对农户的生产行为产生影响,有机食品生产农户道德风险发生的比例高达9.03%（张利国,2008）,有必要加强监督管理,进行农业生产技术指导来减少这种情况的发生.同时,生产的模式,如农户与企业的合同也会作用于农户的生产行为.公司也可以通过与合作社签订订单,利用合作社内部成员之间的互相监督和自我约束,来保证产品的质量和订单的履行（郭红东,蒋文华,2007）.

关于农业企业社会责任研究

除了农户之外,生产环节中另一个重要的利益主体是农业企业.虽然当前国内农户粗放型生产以及缺乏必要的知识和指导直接导致农产品安全问题（谭天明,2011）,但是在“公司+农户”链条中,农业企业充当的角色也不容忽视.以广东省为例,2011年广东省农业龙头企业2403家,带动农户达403万户,实现农业总产值1640.4亿元,占全省实现农业总产值2042.2亿元的80.3%.农业企业对农产品质量的要求对农户起到重要的影响,如果企业没能履行好带动农户的责任以及执行自身的农产品质量安全行为,难以保证农产品的质量安全.

在此基础上,农业企业对经济利益的追求,忽视社会责任也导致了自身以及连接农户的农产品安全问题.农业企业的特殊之处在于生产的农产品直接关系公众的身体健康和生命安全（姜海洋,2011）,并受多种因素影响（汪凤桂,欧晓明,2013）,但是众多农业企业的表现确差强人意.具体来说,生产商没有履行好自身的社会责任受到自身和外部的约束：

(一)自身因素

农业企业没有履行好自身社会责任应该归咎于自身的运营模式,即追求利润的最大化、责任意识薄弱、信息披露不足.首先,有学者认为农产品质量问题的发生与生产商自身营销渠道模式相关（王晓凤,张文胜,2012）.以乳制品为例,我国乳制品销售渠道分为完全纵向一体化模式和契约一体化模式.由于乳品的两种营销模式都难以真正掌握和覆盖广大农村地区,这使得小企业和小生产作坊占据着农村市场.相对大型企业拥有较完善的监测系统,小生产作坊和小企业由于各种原因,容易出现质量问题.

其次,对农业企业而言,维持生产农产品质量安全的责任兼具长期的有利性和短期的不利性.长期来看,承担食品安全责任有助于企业形成良好的信誉,有助于建立消费者信任,而且通过加大对原材料的控制和质量控制技术的投入对提高企业收益有显著影响（郭宇,庞文添等,2013）.而短期来看,这种责任往往会与企业的盈利发生直接冲突.出于利益最大化,企业在短期内可能不用履行自身提供质量安全产品的责任（赵翠萍,2012）.这也是导致农业企业可能没有履行社会责任的一个自身因素.

最后,农业企业对于信息披露的不足也是不履行社会责任的表现,这里的信息包括了产品安全信息和社会责任信息.古川和安玉发（2012）认为农产品生产商要获得消费者信任并实现与低质量生产商完全分离,必须披露更多的质量安全信息,同时高质量生产商披露信息对其更加有利.而在社会责任信息方面,由于人们在选择产品时需要了解农业企业是否具有履行社会责任的意识,而农业企业自身很少或者没有进行社会责任信息的披露（朱晋伟,李冰欣,2012）,这也造成了消费者误买等现象的出现,从而导致了农产品质量安全事件的发生.

(二)外部因素

除了农业企业自身存在的因素使其没有履行好社会责任之外,外界也难以

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是否应该建立积极干预企业市场行为的外部机构规制,长期以来,对这一议题都存在着争论.虽然传统规制理论认为,政府可以通过各种措施、立法以及行政控制,较好地解决企业没有履行社会责任的市场失灵问题,但是外部监督并不是每时每刻都是行之有效的.

目前,学术界研究外部因素对于企业监督的主要关注点是外部监督机构与企业市场行为方面,诸如妨碍市场效率的垄断、合谋、信息壁垒等行为的规制,而对于企业社会责任行为的规制并没有太多的研究（李志强,郑琴琴,2012）.但是,有少数学者认为外部监督并不能使得企业很好地履行社会责任.孙习明等（2012）在基于“中国到澳大利亚”供应链的研究上,发现国家的管制能够比厂商自身提供更大的约束作用,但是从近几年发生的农产品质量安全事件上看,国家的管制却不尽人意.从企业集群作为研究对象看,更需要充分考虑组织和群体所在的外界环境,特别是企业与企业之间形成的交易网络以及企业家与企业家之间形成的社会关系网络（董进才,黄玮,2012）.周英豪（2009）认为我国对农产品,诸如畜产品质量安全管理侧重于生产后的控制,很少注意到生产中预防控制的重要性,体现在畜产品标准体系方面就是关于产品质量、检测方法的标准很多,而关于加工技术规程、卫生规范以及生产中认证的标准很不够.外部约束的不足同时体现在惩戒、打击力度不够严上.陶菁和顾庆良（2009）提出企业作为自利的经济人,其社会责任的形成并不是自发生成的.不能指望自发演进过程提供解决社会群体面临的所有协调以及冲突问题的方案,实际上它也没有提供什么方案.要确保企业社会责任演化的内在规则得到遵守,就需要外在的强制制度予以激发,政府作为供给外在制度的组织,具有其先天的优势.因此,从一定程度上来说,加大监管、增强外部约束,完善监测标准也是激励生产商履行社会责任的重要举措（文晓巍,刘妙玲,2012）.

研究结论与展望

(一)结论

关于农产品质量安全的文献研究为我们更加系统的理解如何进行农产品质量安全的控制提供了重要的基础,通过对已有文献的综述,我们更加深入地认识了当前农产品质量存在的原因,并得出了以下结论：

1.多数学者认为,农户没有履行自身责任体现在为了追求利益而没有注重原材料的质量,但是对于我国来说,这与农业专业化生产水平低,规模不大,监管不足等原因有关；

2.对于企业来说,为了减少成本而生产质量不达标产品,最终可能会导致“劣币驱逐良币”,使不合格农产品充斥市场的情况出现,给消费者带来危害.这存在着自身与外部原因：自身原因是追求利润最大化、责任意识薄弱、信息披露不足；外部因素主要是监管不力等问题.

(二)未来展望

尽管学术界已经对农产品质量安全的研究做了大量的工作,并且取得了一系列的突破,但是,仍有一些问题值得后来研究人员的关注和思考：

1.对农产品质量安全问题的解决过多地集中在企业社会责任和政府监管上,对消费者的安全认知,购买意愿和行为因素等研究较少,深度不足.而且对于消费者认知的研究多集中在超市,代表性有限.因此,未来的研究也应该多涉及代表性更大的农贸市场等.

2.从利益相关者出发,对于建立整个供应链的风险防范机制的研究却比较少,呈现出“个别防范措施较多,整体预警研究较少”的问题,这也难以串联供应链中的各个利益相关者,一旦有一个环节出了问题,对于之后利益相关者的安全也带来相应的挑战.后续的研究中,如何重新认识这些主体的本质及其在农产品安全控制中所发挥的作用将是一个必要的工作.

本文在写作过程中也存在一定的缺陷,即单独探讨供应链前端生产者农户的生产行为和农业企业没有履行自身责任的原因,并没有结合两者进行研究,缺乏对两者之间关系的剖析,而且单凭对生产者进行研究也不够说明当前农产品质量安全存在的问题以及解决之路,这也需要后续的研究予以完善.

郭宇,华南农业大学经济管理学院研究生