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摘 要：合法性是任何政权得以维持和发展的重要资源,就其现代内涵上来说,它包括实质合法性与形式合法性之分.进入新时期,中国和政府仍然需要进一步开拓和巩固执政合法性资源,需要形式合法性与实质合法性在执政过程中的良性互动,实现融合式发展,从而不断地巩固执政的合法性地位.
关 键 词 ：执政合法性；形式合法性；实质合法性；融合式开发
中图分类号：D2 文献标志码：A 文章编号：1002-7408（2012）08-0032-03
一个政党取得执政政权之后,必须在国家和社会之间寻求治理的合理空间和重要资源,从而维护自己的正当统治,实现对国家、社会的治理和整合.其中,政治合法性被普遍认为是执政的重要资源之一,这就需要中国不断深化对政治合法性的科学认知,逐步拓展和汲取新的执政合法性资源,提高党的执政能力.新时期,党的领导集体十分注重开发政治合法性资源建设,先后提出“三个代表”、“依法治国”和“党的建设科学化”等重要思想.而这些执政思想资源已经成为中国巩固执政地位和实现有效执政的基本条件.由于合法性问题对于党和国家政权建设具有十分的重要意义,因此它是我们研究党的执政能力建设的一个重要目标.
一、在形式与实质之间：合法性内涵阐释
合法性(legitimacy)是政治学的重要概念之一,但它并不是专属某一门学科的特别术语.英文“合法性”（legitimacy）一词含有“合法（法律）”、“正义”和“正当”之意.该词来源于拉丁文(legitimus),在罗马,当合法性(legitimus)这一概念初次出现时,行使权力只有与永恒的过去相一致时,才被认为是合理的,而过去的神圣法律程序则是从创建时的决议条款中产生的.[1]这表明,政权要想持久得到人们的支持和认可,就必须具备牢靠的合法性基础,否则,政权的根基就会动摇.诚如利普塞特所说:“任一国家的稳定不仅取决于经济发展,也取决于它的政治制度的合法性与有效性”.[2]那么,什么是政治的合法性合法性基础又是什么?
合法性是一个内涵非常复杂的概念,即便有学者把它运用到现实政治生活中去解析,其评价体系也是莫衷一是.政治学上的合法性观念并不是仅指法学意义上的合乎法律规范或法律原则,而是政治上实行有效统治的必要基础,是治者与民众之间在政治价值上的一种共识.因此,政权统治者要获得民众的支持和认可,就得不断夯实统治的合法性基础,使自己的治理理念和政治价值得以提升.当治者与民众在政治价值趋向一致时,那么政治统治合法性基础就会得以巩固；反之,当治者与民众在政治价值评价不一甚至出现对立时,就会产生统治合法性危机甚至面临政权崩溃.尽管合法性阐释不能简约为法律性,但人们不应该忽略法律在巩固政权统治基础的重要意义.政治合法性是民众对治者政治秩序的支持和认可程度,民众之所以认可既定政治秩序缘于：一是既定的政治秩序执政理念符合民众认同的价值取向；二是既定的政治秩序事实上履行强制的法律规范和原则,而此时“法律”自然打上既有价值合理性,又有程序规范性的印记.
就政治合法性的基础来说,缘于什么因素会促使民众自愿服从治者的安排和指令.对于这个问题还应归于马克斯·韦伯最具权威的阐释,他指出,一个有效的政治体系构建须由两个因素组成：一是主观因素即民众形成了对治者的自愿服从心理；二是客观因素即民众的习惯服从以及强制性的法律存在.在此基础上,他进一步提出了传统权威型、个人魅力型和法理型三种理论的模型来解析政治统治以及服从的认可基础,并且认为每个模型都有其自身的合法性资源.其中,法理型合法性就是针对法律而提出的,他将这种合法性类型解释为“建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权利的合法性”,[3]遵循规则和法律条款之有效性和客观性功能的信仰而实行的支配.对此,合“法律性”解释应涉及两个方面,一是法律的制定符合程序；二是公民对法律持服从的态度,并不追究这个法律是否符合正义.但是,已成立的法律获得普遍的服从,而大家所服从的法律又应该本身是制订得良好的法律.[4]“恶法”是不足以成为合法性尺度的.划分“良法”与“恶法”的类型来自于对法律价值取向的判断.从程序上看,“良法”的制定要严格遵守立法程序,合乎程序正义.因此,只有内容和形式均具合理性的法律才能称得上是“良法”.[5]从中我们可以看出,“法律——包括宪法在内——本身既是合法化的对象,又是合法化的依据.”[6]这是从价值中立的角度强调现代类型的政治秩序事实上既合乎法律程序性,同时也蕴涵了对政治合法性的价值的追求.
可见,就现代意义上的合法性内涵来说,它应该有实质合法性与形式合法性之分.实质合法性主要关涉到一个社会基本的伦理价值或道义原则.它所构造的合法性框架,属于一个“辩护体系”（rechtfer tigungs system,法权产生体系）,本质上是针对一种权威或秩序是否正当、如何正当的回答.[7]194遵循自然法学的理解,它是指合乎理性、正义、自然法的属性；遵循功利主义的思想,它是指“符合最大多数人的最大幸福”的原则.形式合法性是指符合宪法、法律等规范性文件所规定的程序、规则、方式.这主要从程序或技术层面上来讲的,它更多地体现出一种工具性的特征.从深层次看,形式合法性秩序预设了一种包含规范性的“处境”（situation）,只有在正常处境（可以理解为某种条件特定的处境）中,一切合法性秩序才有可能.[7]237从根本上来说,形式合法性与实质合法性的关系在本质上是统一的,法律不仅为国家权力行使提供了技术手段,而且也为其权威性提供意识形态的基础.
二、现实关注：中国执政合法性的政治过程
政党在现代政治生活作用和影响不言而喻.政党权威在中国的确立与巩固对我国政治的发展具有十分重要意义.但是政党权威不是天然形成的,它的目的在于合法性取得,它的强弱取决于民众对权威合法性的认同.具体来说,要获得持久、强大的合法性权威,一是靠表意理性,二是靠工具理性.所谓表意理性,就是要凭借适度的价值体系,架构价值系统程序化保障,反映出符合社会发展一般规律的、合乎基本世情、国情、党情、民情的价值取向.