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【摘 要 】法律风险预警是企业普遍关注的重点问题,对企业稳健经营意义重大.基于提高预警工作的有效性,文章从法律风险预警指标、法律风险预警流程、法律风险预警保障三个维度出发,探索构建“三位一体”的企业法律风险预警系统,尝试为企业提供一个系统性和规范性的法律风险预警系统建设框架.
【关 键 词 】法律风险；预警系统；预警指标；预警流程；预警保障
中图分类号：D92 文献标识码：A 文章编号：1006-0278（2013）05—133-01
一、法律风险预警系统框架
企业风险预警系统建设是一项复杂的工程,需要采用科学的方法有层次、有步骤的推进.综合对于相关理论和企业实践的深入研究,文章探索构建“三位一体”的企业法律风险预警系统,指导企业从法律风险预警指标体系、法律风险预警流程体系、法律风险预警保障体系三个维度共同建成高效的预警系统.
指标体系是法律风险预警系统的基础和依据,通过预先识别企业关键法律风险点,全面和深度掌握企业法律生态环境；流程体系是法律风险预警系统实施的指引和规范,全过程指导预警工作有序开展,促进预警工作有序推进；保障体系是法律风险预警系统的支撑因素,全方位提升法律风险预警水平,确保预警工作有效落实到位.
二、健全预警指标体系
首先确定指标内容,不同性质、不同发展阶段的企业面临的法律风险有所差异.企业应当结合内外部环境因素以及发展战略目标,建立一个可识别、可操作的法律风险预警指标库,精确覆盖企业风险的各个角度、各个层面.常见的企业法律风险包括重大事件风险、日常运营风险、人力资源管理风险.
其次进行指标分级管理,根据法律风险的发生频率和影响程度,建立法律风险评级矩阵,将法律风险划分为不同的级别,进行分级管理.可借鉴ABC管理法的思路,首要密切跟踪发生频率高且危害大的风险事项,建议将此类风险定位；对于发生频率较高但危害性相对较低或虽然具有较大危害性但发生频率较低的法律风险点归为B级,进行重点监控；对于发生频率和危害性都相对较低的风险项归为c级,可选取相应的适度预防措施.
上述指标内容的分级需要根据企业自身特点制定,同时,企业还要根据法律环境变化和企业发展变动情况,适时调整法律风险体系的预警重点.
三、规范预警流程体系
建立规范化的预警流程,有利于实现对企业法律风险的全方位、动态化预警监控.完整的企业法律风险预警流程应涵盖风险识别、风险评估、预警提示、动态反馈四个环节.
风险识别是企业法律风险预警工作实施的第一环节,能否准确、及时的发现潜在风险隐患,在企业法律风险的防范中发挥举足轻重的作用.但由于法律风险的隐蔽性和复杂性导致风险识别并非易事,这也往往是预警实施工作中的难点.因此,除了及时响应已明确化的法律风险问题外,有必要通过定期或非定期的排查比对各项预警指标,及早识别可能或正在发生的潜在法律风险问题.风险评估是法律风险预警的主体工作,需要深入分析诱发法律风险的内外部因素,判断风险的程度及发展趋势,确定对各项风险的管理优先顺序和策略.评估结果将作为后续法律风险应对策略选择的依据,引导相关部门和人员采取针对性措施优先处理紧急且重要的风险.风险预警提示的目的是告知相关人员做好风险预防、应对工作.关键是要在第一时间准确传达风险预警信息,并建立沟通机制,充分协调各方开展后续风险处理工作,避免出现信息孤岛或合作不畅的问题.预警系统发出预警提示还需要配合相关人员充分研究制定解决方案,根据前期掌握的风险发生条件、涉及法律法规、可能的法律后果等信息,提出杜绝风险发生或将降低风险损害的具体应对建议.
四、完善预警保障体系
首先要健全风险管理制度,企业法律风险管理需要从制度层面加以保障,建立规范、详细的内部管理制度,从根本上将企业的法律风险降到最低程度,不仅要建立清晰化、可操作的制度,而且还要加强检查监督的力度.
其次要完善风险管理架构,高效的法律风险预防系统离不开完善的组织,不仅需要设置专门的法务部门或配备法务人员牵头执行法律风险预警工作,还需要通过机制获得相关部门的配合.以法律组织配合企业监督检查体系、经营管理体系共同加强企业法律风险防范工作.
再次要提高全员风险意识,能否发挥全员能动性是企业法律风险预警工作成功与否的关键.一方面要求企业经营者和各级管理者必须具有强烈的法律风险意识,带头发挥表率作用.另一方面需要提高各级员工的法律意识,加强业务操作的规范性.
企业法律预警系统能够帮助企业防患法律风险于未然,最大限度地降低法律风险的代价.但系统建设工作不是一蹴而就的,而是一个不断优化和细化的动态过程.法律风险预警系统的效果往往取决于经营者和员工的重视程度,在积极引导的同时适当配合相应的奖惩措施,逐步落实和固化的风险预警机制,以保障企业稳健达成高效率和高效益的战略目标.