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摘 要 :企业日常运行中,存在机遇,也存在风险.法律风险自始自终都贯穿于整个过程中,一旦有法律风险发生,那么给企业带来的打击是致命的,所以如何构建一个完善科学的法律风险防范体系是现在众多企业所面临的一个重要课题.本文作者从该体系的构建原则、构建准备、构建内容等方面进行阐述,以期给读者一个清晰的概念.
关 键 词 :法律风险防范管理构建
一、构建原则
法律风险管理体系在建立过程中涉及到很多方面,所以它的构建原则不可能是单一的,必须涵盖方方面面,使其尽可能的完善.个人认为主要包括诚实守信、全方位管理、规范化、动态调整和与治理结构相匹配原则.诚实守信原则是现代民法最高指导原则,是市场经济的根本道德准则.全方位管理原则是指法律风险防范体系要渗透于企业管理的各个环节,对企业经营的全过程进行全程管理.规范化原则是指要将权、责、利相统一,使企业中的每个成员都积极融入到风险防范中来.动态化调整原则是风险防范体系要随着外部和内部因素的改变而作出适当调整以符合实际需求.与治理结构相匹配原则是指风险防范体系要适合企业的治理结构,两者互相促进,保证企业顺利地发展.
二、体系构建
(一)思想保障体系
1.增强企业全体成员的法律风险防范意识
强化所有人员的防范意识是有效进行风险防范的前提,也是建立完善风险防范体系的思想基础.增强企业全体成员的法律风险防范意识,使其形成通过法律获取、行使、维护自身权利的思想,在不断的学习中,了解相关法律知识,提高法律风险警惕性,从而为构建完善风险防范体系打下良好基础.
2.增强企业领导法律风险防范的决策意识
企业全体成员风险防范意识的形成取决于领导层的决策.企业整体的风险防范要以领导层的决策为主导,由顾问牵头,所以加强企业领导层的法律意识是十分重要的.只有领导层真正意识到建立风险防范体系的重要性,自觉积极建立完善的风险防范体系,将企业的政策、规范、制度、标准细分为员工的行为指南,才可以保证企业风险防范体系的顺利有效实施.
3.增强企业管理层风险防范的执行意识
企业管理层尤其是法律顾问坚定的执行意识,是法律风险防范系统有效实施的基本保障.企业能够通过制定各种制度和程序来进行法律风险的控制和防范,但如果缺少管理层的具体落实与执行,就很难真正起到风险防范的目的.
(二)组织保障
1.企业总法律顾问
企业总法律顾问是负责法律事务的高级人员,并直接参与经营决策,直接对企业代表人负责,全面指导企业风险防范体系的建立与运行,在风险防范中占有重要地位.国际上的很多大公司都有总法律顾问,由其担任企业的高层管理者,负责企业的运作,这样能更好地进行风险防范.
2.法律事务机构
企业法律事务机构是真正落实法律事务的管理部门,在风险防范体系中起到保障业务的作用.风险防范体系的设计、监督、执行都需要由法律事务机构来进行负责,同时应注意法律事务机构和其他部门的协调与合作.
3.风险防范的工作体系
风险防范的工作体系包括企业内部法律风险防范体系、内部法律事务机构和外聘律师的合作体系、社会组织提供的交流平台三个部分.其中,内部风险防范体系是创建风险防范工作体系的核心,内部事务机构和外聘律师的合作体系是防范体系的延伸,社会组织提供的交流平台能够促使防范体系创建得更完善.
三、防范系统主要内容
(一)规划系统
制定风险管理战略以及实施这个战略的计划和规划,确定最终目标,建立预期目标体系,制定具体实施方案,安排实施步骤,完成战略内容.在这个战略中,不仅要包含预防性的措施,也要包含突发性事件处理预案.为此,首先要对公司的法律风险环境作出预估,其次具体的防范措施必须具有很高的切实可行性,再次风险管理战略应当根据不断变化的风险环境而相应地作出必要调整.
(二)内部环境系统
建立企业全体成员法律风险防范意识的教育体系,建立科学可行的治理结构,建立完善的管理体系.按照法律的要求,规范企业日常经营活动中的每个环节,并利用电子手段监控、调整、评价各个环节的落实情况.虽然这项工作比较琐碎,但它是实现整体风险防范的根本要求.规范企业的各项行为,可以提供一种严格的准则,减少企业行为的不确定性与随意性.同时,规范企业的各项行为,也为企业成员的日常行为提供了一个准确的对照标准.
(三)内部经营活动管理系统
这个系统是在规范企业行为的基础上,预估实际管理活动时可能发生的重大事件,估计风险源、确定风险点、评估风险、确立解决方案、实行方案且进行反馈.法律风险预估指的是对还未发生的各种潜在法律风险进行归类与鉴别,并且分析产生此风险的可能事件及原因.人们一般只能预估已经了解的风险.主要法律风险识别的方法有:法律风险列表.按照时间顺序罗列企业面临的各种风险,使之成为一张表格,便于之后风险评估进行参考.风险分析图.一些法律风险也可以通过风险分析图的方式来收集和统计信息,把法律风险按照标准予以注明.