中山大学加强物资采购廉政风险防控的实践

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【摘 要】对中山大学加强物资采购廉政风险防控的具体做法及成功经验进行了总结分析,从机制、制度、创新、监督等方面探索加强高校物资采购廉政风险防控的对策.

【关 键 词 】高校 物资采购 廉政

一、引言

建立健全高校物资采购的监督制约机构是推动高校党风廉政建设和败斗争,建立高校惩治和预防腐败体系的重要内容.2008年三委部《关于加强高等学校建设的意见》（教监〔2008〕15号）从规范管理角度,明确要求各高校“设立学校部采购机构,统一组织实施对仪器设备、教学器材、药品、医疗器械、教材图书等大宗物资的采购”,高校成立集中采购机构,进行规范化管理,是内在发展的需要.近年来,中山大学对加强高校物资采购廉政风险防控工作做出了有益探索,具有一定的理论研究价值和指导现实工作意义.

二、中山大学采购的基本情况

为了规范采购行为,节约成本,降低廉政风险,2000年《招标投标法》施行后,中山大学成立招投标工作领导小组,试行校内招标,2003年成立招投标管理中心,实行校内集中采购.经过多年的探索,采购整体运行良好.

目前,中山大学采购分为校内集中采购和分散采购两部分.其中集中采购是指预算价20万元以上的工程类、10万元以上的货物和服务类等项目,无论其经费来源,由学校招投标管理中心负责集中采购.在集中采购中,学校执行汽车采购直接向教育部或广东省直单位公务车辆协议供货代理商协议供货,100万元以上的新建扩建工程按广东省规定由广州市建设工程交易中心进行组织招标投标,100万元以上须经国际招标方可采购的进口仪器设备由学校委托具备国际招标投标资格的招标代理机构负责招标采购.分散采购包括20万元以下的工程类、10万元以下的服务类由相关职能部门实行货比三家自行采购,以及单台（套）800元以上至10万元以下或批量20万以下的仪器设备,通过学校自主研发的网上竞价系统进行采购.

三、中山大学加强物资采购廉政风险防控的具体做法

1.创新机制,实行招标采购的管采分离

2003年3月中山大学成立副处级建制的独立采购机构――招投标管理中心,履行“采购职能”,负责全校范围内以任何经费来源采购预算价在10万元及以上所有项目的招标组织工作,成为全国最早实行“管采分离”机制的高校之一.设备与实验室管理处、基建处、总务处、房地产管理处和财务与国有资产管理处等职能部门履行“管理职能”,负责项目预算申报、审批、立项、验收等；监察处、审计处、校工会等监督部门履行“监督职能”,参与各个环节,实现管采、采用、管监、采监分离.所有招标采购工作均在招标工作领导小组领导下进行,实现良好运转.

2.强化制度,实行规范化采购

中山大学以建立健全制度为中心,使学校采购工作有章可循,制订了十几项、涵盖六个方面的采购制度：招标采购基本制度、工作流程规范、工作纪律规定、责任追究制度、中标结果公示和公告制度以及其他采购制度,形成了相互衔接、良好运行的制度规范.不仅规定了招投标工作各个程序环节,从受理职能部门移交的招标项目,到招标公告信息的发布、采购文件制作与发售、开标、评标和定标及成交结果的公示与公告的操作规范和具体时限都予以明确要求；同时,规范了校内部门的零星采购,严肃了违反学校采购制度的责任追究.

目前,中山大学校内集中招标采购方式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源、询价等5种,用户可以根据其采购项目的性质申请使用其中任何一种采购方式,拟采用特殊采购的项目,须经五道审批程序：①用户提出申请（附市场调查情况等材料）――②用户单位审核同意――③报相应职能部门审核――④招投标管理中心视项目的性质征询专家意见――⑤报学校招投标工作领导小组审批.对确定采用公开招标方式采购的项目,由招投标管理中心拟定招标公告,经职能部门或用户单位签字确认后,在http：//bidding.sysu.edu./上对外发布正式招标公告.公告上公示的开标时间前24小时内,招投标管理中心在监督部门的监督下,从学校专家库中电脑抽签确定评标专家.开标时,在监察、财务、工会等监督下,职能部门和用户单位代表列席开标或谈判会,评标小组独立评标,学校授权专家组直接确定排名第一的投标人为中标人,排除有的再上报学校招投标工作领导小组讨论确定而出现另择他人的可能.评标结果将在网上即时公示公告,公示内容广泛,包括仪器设备的具体型号配置、数量、产地、服务年限以及其他优惠条款等,公示期3天,对结果有疑问的供应商可实名向监察处书面提出,监察处在7天内核实情况并予回复.在项目论证、评标谈判以及项目验收等阶段,最大限度发挥专家的决策把关作用,实行专家组负责制.其中,在验收阶段,专家组按照中标人投标承诺逐项验证技术指标和参数,并将未能通过验收的情况及时反馈到招投标管理中心,中心根据专家意见对供应商予采购列入不良记录名单、在网上通报或停止他们在一至三年内参加学校及附属单位的招标采购活动.

中山大学从2004年起先后三次以学校文件方式在校内外广泛征集专家,目前各类在库专家超过1500人,并与华南理工大学800多人专家库实现共享.必要时,还可以从一些合作的负责中山大学国际招标采购业务的招标公司专家库中抽取专家.此外,根据建设部标准施工招标文件和广东省政府采购货物招标文件等范本,并结合学校合同管理和财务法律方面等要求,按采购方式、项目类别和性质等,中山大学不断完善招标采购文件范本,并实行合同由财务处、审计处、职能部门和法律事务所等共同审定通过,确保规范化管理.

3.建立网上竞价平台,创新零散物资的采购方式

零散物资采购是高校采购中的主要矛盾集中处,有80%的投诉发生在小额采购中,且零散物资采购存在一放就乱、一统就死的难点,成为各高校多年来的管理瓶颈.为解决此难题,经过多年的调研与实践,2003年中山大学自主研发了“高校仪器设备网上竞价系统”,其设计理念是将长效制约机制引入系统运行机制之中以实现持久的阳光性,利用计算机与现代网络技术和改进和优化采购管理流程实现高效率,引入广域开放式的市场竞争机制,实现了成本节约,以评价制约体系实现了质量控制和售后服务问题.较好地实现了高校物资采购四大矛盾要素（阳光、高效、节约、质控）的一体化解决,成为政府询价采购在网络时代的新发展. 系统设计按使用角色分为申购用户、职能管理、供应商投标和监察四大端口,各端口相互独立.各用户角色共同参与,职责分明,内部流程有机结合.工作主线是申购人申购、竞价、初选供应商和履约,其间经供应商充分竞价投标和职能部门审核,监察部门通过监察端可查看每单详细情况.若用户申购初选符合规则要求,系统将自动审批,实现零审批时间.该系统还建立质量及售后服务评价体系,缺乏诚信的供应商一旦被列入黑名单,就被系统内所有共享单位封杀.

系统从2003年6月启用至今,已经过8年多的不断改进和完善,现已升级到“网上竞价”采购管理共享平台V3.2版,目前已有52个高校竞相引进了该系统.该系统基本完成中山大学10万元以下设备采购量的80%,大大节省了采购过程人力成本、资金成本、时间成本和廉政监督成本.其中,人力成本约节省4/5,资金成本按中山大学的网上竞价年采购量约1亿人民币计算,每年节省的采购成本约为800万,节约资金率8%左右.

4.实行电子化管理,推行绿色招标采购

中山大学积极推行“OA”自动化办公系统,不断改进完善招投标网上进程管理系统,在招投标进程管理系统中,用户对采购项目的公告和招标文件确认,非公开招标方式的申请、审批等所有工作均可通过网络进行直接操作,用户单位和老师、监督部门、职能部门通过该系统可以实时跟踪和监督项目招标采购工作进度情况,减少用户老是来回递交招标书面资料的麻烦,缩短采购周期,提高了工作效率.此外,目前中山大学已全面推行电子采购文件,所有项目的招标采购文件均以电子文件方式发售,节约纸张,避免环境污染和资源浪费.

5.严格监督,实行阳光采购

（1）合理划分权限,强化权力制约

绝对的权力导致绝对的腐败,要有效防止权力滥用, 就必须加强权力的制约与监督.在招标采购中,中山大学严格职权划分和不相容岗位的分离,形成决策权、执行权和监督权相互制约又有效运行的权力运行机制.以中山大学的仪器设备采购流程为例,申请、论证、审批、采购、合同验收、固定资产管理分别由不同的处室、工作岗位负责,监督部门参与其中,如图1示：

（2）加强电子监察,提升监督效果

中山大学建立了评标会场的影音监控和通讯屏蔽两个系统,其中影音监控系统可以对评标或竞争性谈判会议进行全部监控和录像录音,在多个会议室同时评标时,监督部门和主管领导可以通过网络实时察看会场情况,减少监督人员的现场派驻,遇有投诉质疑时可以回放当时评标情形.在通讯屏蔽系统开启下,所有与会人员的手机信号均被屏蔽,如确有需要对外联系,须通过指定的固定.这两个系统的启用,严肃了与会人员的言行和评标纪律,避免评标过程受到干扰,提高了评标工作质量和效率.

（3）整合监督力量,发挥监督合力

中山大学采购监督的主体主要有：招标工作领导小组、监察部门、审计部门、财务部门、工会教代会、各职能部门、教职工用户、评标专家、（潜在）投标人等.其中招标工作领导小组主要负责全校范围招投采购工作的宏观监督,而审计、监察等专门监督机构,主要负责招标采购过程的监督,财务部门主要负责预算、支付等方面的监督,工会教代会代表广大教职工重点加强对基建工程和大宗物资采购的监督,而用户、评标专家、投标人等则主要对参与项目的直接监督,各监督主体共同参与招标采购的不同环节,有效发挥监督合力.