学术期刊的市场化

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摘 要:在建立社会主义市场经济体制的大背景下,推动中国学术期刊的市场化是出版管理部门和部分学者的主张.中国现阶段是否应该借鉴市场经济发达国家的经验,开始学术期刊市场化的进程?文章在分析了发达国家学术期刊市场化的发展过程及现状后认为:发达国家学术期刊的市场化改造是在网络时代的背景下,社会对学术期刊的需求大幅增加、经营学术期刊成为有利可图的事情之后,出版商主动介入的结果.因此,中国当前是否适宜推动学术期刊的市场化,应考虑社会对学术期刊的需求及学术期刊的质量等多种因素.我们应借鉴发达国家学术期刊市场化过程中提高期刊经营效率和提升期刊质量的经营机制,同时改革阻碍学术期刊良性发展的相关体制.

关 键 词:学术期刊;市场化;期刊体制改革

中图分类号:G237.5文献标识码:A文章编号:1004―9142(2013)03―0150―07

2012年7月,原国家发布了《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》(以下简称《办法》),《办法》要求对不具有独立法人资格的报刊编辑部的体制进行改革,其中对“学术期刊编辑部”的体制改革做出了具体的安排,主要有以下四条出路:“并”(并入其他出版企业)、“转”(自身转为出版企业)、“改”(改为内部资料性出版物)、“留”(留住编辑业务出让出版经营权).鉴于“改为内部资料性出版物”即意味着失去刊号,退出出版物市场;“编辑与出版分离”只是针对极少数代表“国家水准”的学术期刊,因此,对于绝大多数学术期刊来说,若不愿退出出版物市场,实际上只有一条出路:转企改制.《办法》甫一出台,即引起学术期刊界的极大争议.虽然学术期刊市场化的讨论已愈多年,但一旦真正进入实质性的操作程序,大家还是难免出现情绪的波动.这就使我们不得不冷静思考:市场经济体制之内,学术期刊的市场化是否就是必然的出路?

一、中国学术期刊市场化提出的背景

首先让我们回顾一下中国学术期刊市场化提出的背景:

第一,中国社会主义市场经济体制目标的确立.

改革开放以来,中国在从计划经济向市场经济体制转轨的过程中,已逐步实现了商品的市场化,至少90%以上商品种类的价格是由市场决定,虽然在要素(劳动、资本、土地等)的市场化方面尚不尽如人意,但学界和政府均已深刻体认到:只有继续深化市场改革才是中国经济持续发展的关键.因此,有关部门自然认为“学术期刊不可能游离于国家要建立成熟的市场体系这个总体目标之外,所以企业化和市场化是必然趋势”.

第二,市场经济发达国家学术期刊市场化的实践.

经过多年的发展演变,目前发达国家80%以上的期刊市场份额控制在不超过20%的传媒集团手中,这其中包括学术期刊的一半左右的份额.而根据原发布的《2011年全国新闻出版业基本情况》,目前中国共出版期刊9849种,其中,自然科学、技术类期刊4920种,大学文科学报约1300种,行业期刊1000多种,即有80%左右的期刊基本上不面向市场.且这9849种期刊分散在近6000个单位,一个单位平均经营1.6~1.7种期刊.这与发达国家一个出版集团控制经营数百家甚至上千家学术期刊,在经营效率上相去甚远.因此,借鉴发达国家的经验,推动中国学术期刊的市场化似乎言之成理.

第三,当前中国的学术期刊面临系列困境.

计划经济时代延续下来的办刊体制在新的历史时期面临诸多困境,有学者将其概括为如下四点:(1)经费短缺,发行量小.如大部分的社科学报发行量不足1000册,有的只有200~300册.不少期刊变成了本单位学者的简单发表平台,而失去了传播和交流的功能.(2)结构不合理,“同质化”现象严重.比如医学类期刊数量就达1100多种,占科技期刊的1/4.社科学术期刊,尤其是综合性期刊,“同质化”现象也非常严重.如中国高等院校的文科学报中综合类的期刊就占了相当大的比例.(3)数字化和杂志书②的前后夹击.(4)学术水平不高,影响力小.因此,有关部门期望通过转企改制,以使学术期刊摆脱当前的困境,实现学术期刊的良性发展.

二、发达国家学术期刊市场化

的发展和现状

既然和学界的不少人士都认为,借鉴发达国家学术期刊市场化的经验是中国学术期刊未来发展的必然趋势,那么,我们就来考察一下西方发达国家学术期刊市场化的过程.

(一)市场化改造之前学术期刊的出版

在学术史上,学术期刊伴随着近代以来学术研究的兴起而产生.17世纪之后,乘着文艺复兴的东风,欧洲兴起了各类的学术团体.他们以聚会或信函的形式定期交流新思想、新发现和新成果.后来,由学术团体的编辑广泛征集信函,汇编成册,定期发给相关领域的研究人员.虽然这些信函并非正式的学术论文,其学术思想并非一定正确,编辑的质量也并不是很高,但是它促进了信息和知识的交流与传播,成了学术期刊一种潜在的形式.人们公认的最早的学术期刊――法国的《学者杂志》和英国的《皇家学会哲学会刊》就是在此背景下出现的.可见,学术期刊从其诞生之日起,其基本功能就是学界同行表达学术观点、交流学术思想的平台.从中国最早的学报――《学桴》及《清华学报》、《北京大学月刊》等的发刊词也可以看出中国学术期刊的使命同样是交流学术的最佳平台和工具.

学术期刊产生以后,相对于图书来说,它在交流和传播学术思想方面更为快捷,其作用日益受到人们的重视,无论是社会科学中的新思想、新观点,还是自然科学中的新发现、新发明等,最先多是由学术期刊传播开来的.随着学术期刊的快速发展,为了保障学术论文的质量,在学术论文发表之前,须经由同行评议的机制逐步确立和完善.此时,学术期刊就不仅仅是学者交流其成果的平台,而是成为学者的研究成果得到同行认可,进而得到社会承认的必不可少的中介.正如袁玉立所说:“鉴别、选择、评估学术研究成果等才是学术期刊的最为深刻的本质”.在当今社会专业高度细分的背景下,学术期刊对于以其学术能力谋生的专业人员来说,其价值是不言而喻的.这也正是在当今互联网的时代,众多学者纷纷开设博客,将其研究成果随时上网公布,而学术期刊仍然有其存在价值的原因.对于学术期刊的本质,袁玉立进一步说道:“学术期刊同其他非学术出版物的根本不同在于它不是提供给全社会大众的精神食粮,而是提供给知识人、思想者这些社会小众的精神食粮,而这些知识人、思想者才是引领社会全面发展的先进分子”.在另一篇文章中,袁玉立对学术期刊的特点做了更为具体的阐释:

学术期刊不是一般地承担传播信息的功能.它不同于其他新闻舆论媒体的本质之处,在于它是对人和社会本原的信息收集、编码和反馈,是对于本原世界和人化世界的诠释形成的早期知识.这些稀缺的新知识、新观念,一旦被发现,并被学术期刊公开,便成为点燃其他蜡烛的蜡烛,给别人带来亮光的亮光,迅速被其他媒体扩张、复制、演绎,产生巨大的社会价值,推动一个国家文化和生产力发展.因此学术在本质上是一种公共品,一项公共事业,只有承担公共事业管理职能的国家或公益性机构有责任、有理由去开发、去生产.从这个意义上讲,学术是一个国家的灵魂,所有学术性的事业都是国家的事业,学术期刊也不例外.国家作为投资者,责无旁贷.

学术期刊的公益性决定了其由政府投资出版的必然性,这与经济学讲到的当一种商品的生产涉及到正外部性时,市场决定的产量水平可能相当低,政府就会试图扩大其供给的原理是一致的.因此,在出版商介入学术期刊的出版之前,世界各国政府无不把资助学术期刊的出版当作其当然的职责.

(二)学术期刊的市场化改造

在学术期刊的读者是“小众”的背景下,经营学术期刊完全是赔本的行为,精明的商人自然不会涉足学术期刊的出版.然而随着知识的生产在社会发展中的作用愈益凸显及计算机和互联网技术的快速发展,这种情况逐渐发生了变化.

第一,随着知识的生产与应用在推动生产的发展与社会的进步中起着越来越大的作用,各国纷纷加大对科研的投入,从事学术研究的人员越来越多.这不仅使学术期刊的数量呈指数增长,而且也使科学研究和发现的周期也大大缩短.在化学、生物学、数学等领域,文献的增长速度都由原来的每15年左右翻一番上升为每10年左右翻一番.这样,一方面,学术期刊的生产“原料”――不同学术领域的稿源有了充分的保障;另一方面,学术论文的作者也往往同时是学术期刊的订户或使用者,且相比其他领域的产品,学术期刊的订户相对稳定,其对学术期刊的需求是“刚需”.因此,社会对学术期刊的需求量日益增加.

第二,计算机和互联网的出现和普及使得学术期刊的出版和发行成本大大减少的同时,也进一步使学术期刊的订户大幅增加.传统的纸本出版模式下,大量的稿源使得定期、有限版面的学术期刊难以负荷,很多新思想难以面世,阻碍了知识的广泛传播.伴随计算机和互联网的出现,电子期刊应运而生.众多学术期刊开始同时有电子版和纸质版两种出版模式,这大大缓解了出版的压力.电子期刊的时效性、易检索、多元化、网络化、易获取性、快捷性、交互性以及成本低廉等优势逐渐促使学术出版市场呈现繁荣的景象.电子期刊的出现和发展使学者更易获取其所需要的学术资源,这也使得学术期刊的用户大幅增加.

第三,成本廉价的专家评议使学术期刊的经营成本有限.前已述及,对学者而言,学术期刊的价值即在于学者的研究成果得到同行的认可.因此,在学术期刊的运行机制中,同行专家的评议是其最为关键的环节.在学术期刊的发展史上,同行专家对学术论文做出评议几乎是免费的,学界也多认为为学术刊物做外部审稿人,这属于学者的公共服务.他们最重要的报酬是知识上的――在很多最新的研究成果公布于世之前,就捷足先登地获悉其详,从而会刺激本人的研究进展.在学者的学术简历上,他们也会列出自己做过哪些刊物的审稿人.

这样,在社会对学术期刊的需求大幅增加,而学术期刊的投入又相对有限的情况下,嗅觉灵敏的商人从这个原来赔本的行当看出了&#

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24040;大的商机,乘势介入学术期刊的出版.最早进入学术期刊出版领域的出版商是RobertMaxwell,之后,各大出版商纷至沓来.经过剧烈的竞争,出版商都意识到只有规模效应、专业化的方向以及大额的市场份额才能保证其可观的经济效益.于是,兼并重组的情况频频发生,产业所有权集中化程度不断加强,专业化集团出版社浮出水面.至20世纪90年代,美国发行量排名前20家的期刊控制了美国期刊一半的发行量.据报道,2001年9家出版商集团控制了50%以上的市场份额,其中ReedElsevier(ElsevierScience)更是占据了23.3%的高额市场份额.在这9家出版商中,只有一家是非盈利出版商,即美国化学协会(ACS),只占据7.9%的市场份额.

(三)市场化改造之后学术期刊的变化

商业化的改造为学术期刊的生态带来了前所未有的变化,最明显的表现在以下几个方面:

第一,学术期刊的经营效率大幅度提高.

商人为追逐利润,必然要想方设法提高经营的效率.与过去的一个或几个期刊经营的模式不同,大型出版集团往往同时经营多种期刊,如德国施普林格出版公司就出版期刊近两千种.在出版集团内部则是由几十个甚至上百个编辑部共用一个后勤部门或者网络系统,以节省成本.有的期刊集团还设置有统一的对外联系接口,期刊拥有强大的资源共享配置能力和鲜明的品牌形象.在其内部分工上,期刊的编辑和经营相分离,各自朝着专业化的方向发展.期刊的生产加工采用大工业分工合作的流水作业方式进行.如《美国医学会杂志》(JAMA)将编辑分工为专业技术编辑、文字编辑和艺术编辑三类.由于分工不同,对编辑的要求也不同.三种编辑均为各自领域的专家,在总编的统一领导下,分工合作,各施所长,每个编辑负责23种期刊.

第二,学术期刊的质量进一步提升.

为使其经营的学术期刊更具有学术权威性和文献情报价值,商业化改造的学术期刊都实行国际化的办刊策略,面向全球竞争某一学科的优秀科技成果和最新科技信息的首发权.同时,为了提高刊物在业界的地位,出版商在全球范围内选择审稿专家,对来稿严格审核,控制论文的质量.为了保证审稿的质量,如JAMA,在送审稿件上采用了三页式审稿单,一页是审稿专家写给编辑部的,内容是对稿件的评审及处理意见,一页是写给论文作者的意见,还有一页是对论文的详细修改意见、质疑等.这种审稿单不但保证了稿件的原则性和用稿的高质量,还体现了编辑部对作者的认真负责态度,使作者在接受该领域国际著名专家的指点中受益.这一举措吸引了大量作者向JAMA投稿,使该刊稿源更加丰富.第三,学术期刊的价格大幅上涨.

出版商唯利是图,在学术期刊的商业化改造之后,不仅将其接管的学会刊物大幅度提高了价格,而且还利用期刊需求的非弹性,每年以远远超过物价平均上涨幅度的速度提高期刊的价格.例如,TheJournalofsupercriticalFluds原来由美国聚合物研究联合会(PolymerResearchAssociates)出版,每年定价为$275,1997年由Elsevier接管,1998的定价就达到$656.另据英国图书馆情报统计中心的数据,自1991年以来,英国研究性图书馆订购的学术期刊的价格平均每年上涨11%,而同期的其他消费品价格平均每年上涨2.7%.学术的大幅上升,再加上高超的出版水平、先进的技术和丰富的营销策略,包括使用广告、捆绑销售等手段,出版商赢得了可观的利润.IRN(InternationalRegionalNational)公司在2004年对英国STM(Scientific,TechnicalandMedical)出版的行业领先者的一份定期财务分析报告显示,1998年至2003年期间,学术出版商一直保持两位数的税前利润率增长,在2003年,平均利润由2002年的12.9%上升为15.4%.

经过市场化改造之后,学术的大幅上涨已经使其基本上失去了个人订户,也迫使大多数图书馆减少了期刊的订购数量.面对期刊订购量的削减,出版商用进一步抬高价格的做法来弥补利润的损失,从而使期刊出版系统陷入了价格上涨――订数减少――价格上涨的恶性循环.

学术的持续上升严重阻碍了学术的正常交流,引起了读者、专家和学术消费单位的极度不满.面对这一局面,学术团体采取了一系列的措施保障学术交流的顺畅进行.其中一个有时代意义的事件就是20世纪90年代末在多个国家和地区普遍兴起的开放存取运动(OpenAccessMovements).即运用网络机制,任何人任何时候都可以从相关网站免费获取学者的研究成果.在这种机制下,学者将其研究成果提交给期刊编辑部,期刊编辑部则组织同行专家严格评审并把评审通过的稿件上网公开.已经出现的开放存取运动的形式包括纯电子期刊、电子预印本式、PubMedCentral模式和SPARC(ScholarlyPublishingandAcademicResourcesCoalition)模式等几种形式.他们的应用限制了出版商价格增长的速度,有的已使对手陷入困境.

三、发达国家学术期刊市场化的启示

从前述西方发达国家学术期刊市场化的发展过程,我们可以得到如下几点启示:

第一,传统上被认作公益性产品的学术期刊是完全可以采用市场化的手段经营的.其实,在市场经济发达国家,公益性的产业市场化运作的例子比比皆是.比如美国的基础教育,就是公立中小学校与私立学校并存.当政府认为某项产业由市场经营更有效率时,政府就会把它交给市场来运作.如上世纪80年代,美国就有数个州曾因监狱系统营运的低效而将其交由私人经营.反之,当政府认为因私人经营某项产业而侵害公益的时候,政府就会重新收回来,由其直接经营.

当然,我们也要同时看到,在市场经济发达国家,学术期刊市场化的快速发展只是在20世纪十年代之后,在计算机和网络技术快速发展的背景下,社会对学术期刊的需求大幅增加,商人由此看出巨大商机之后主动踏人这个行当的,而不是由政府在学术期刊尚不具备市场化的条件时从外部强推的.目前中国社会对学术期刊的需求、学术期刊的质量是否已达到经营学术期刊可以盈利的水平,还需要实践及时间做出回答.另外,在学术期刊的市场化改革是由政府强力推动还是由市场自发产生的问题上,同样值得我们认真思考.因为在没有利润或利润空间不足的情况下,即使有政府的强力推动,学术期刊市场化的运作也难以持久.

第二,大型出版商对学术期刊的介入,不仅使学术期刊的经营效率有了大幅提升,而且使学术期刊的质量有了可靠的保障,这对我们改善当前中国学术期刊的低效经营和影响力偏小的状况颇有启示.然而,实际操作起来,究竟能否提升学术期刊的质量,还需看出版商是否具有长远的战略眼光.比如,前几年在中国实行的出版社转企改制.虽然改制之后的销售码洋总体上有些增长,但出版社的学术评价作用已日渐式微.因为只要资助经费到位,不论书稿质量如何,作者所需要的专著都会及时出版.有学者认为:“如果学术专著还这样毫无约束地市场化运作下去,其基本的学术评价功能必将丧失”.事实上,现在已经有不少学术机构在职称晋升中不再考虑学术专著的因素了.因此,不论是由政府资助还是由出版商经营学术期刊,保持学术期刊的“学术”特质都是最为根本的.

第三,学术期刊的市场化操作在扩大了学术期刊读者面的同时,也带来了一些负面影响,如学术期刊的高价格又在相当程度上使更少读者问津.因此,在进行学术期刊市场化的运作时,我们不得不警惕商人会推高学术期刊的价格进而阻碍正常的学术交流.可见,学术期刊市场化的运作对于学术事业的发展来说可能是把“双刃剑”.这也正如自由竞争的发展导致垄断,最终有可能走向自由竞争的反面,国家要用“反垄断法”来规制垄断一样,我们需要创新一种机制来纠偏学术期刊市场化带来的弊端.

第四,在市场经济发达国家,并不是所有的学术期刊都市场化了,市场化的学术期刊与非市场化的学术期刊各占有半壁江山.在大型出版商控制学术期刊出版的同时,由各类学术团体或大学等主办的学术期刊仍然存在,并由政府或相关基金等给予补贴.如美国现在每年用于贴补学术、科技出版物的经费即达64亿美元之多.因为并不是所有类型的学术期刊都适宜市场化的,对于距离社会生活较远的学术领域,比如考古、人类学等专业,其研究人员和对期刊的需求者仍然是社会中的较少数,这类学术期刊的出版仍然需要来自政府、基金或其他渠道的资助.这一点也值得我们思考.

四、中国学术期刊市场化改革的思考具体到中国学术期刊的未来改革,我们认为在思考学术期刊市场化的命题时,还不得不思考以下几个问题:

学术期刊的市场准人机制

学术期刊的市场化不止是学术期刊进入市场,接受市场的洗礼,它同时还包括政府管理部门对学术期刊的管理也应遵循市场的规律.市场经济发达国家对学术期刊的管理普遍采用的是登记制,而中国目前对学术期刊的管理采用的是审批制.审批制的长期实施导致了当前中国学术期刊结构不合理的状况.例如,当前中国高校的文科学报有约1300家,基本上是每一所高校被批准设有一个文科学报①.而这与各高校对学术期刊的实际需求大相径庭.众所周知,对于北京大学、中国人民大学等高层次人文社科专家高度集中的学术机构来说,只有一个文科学报显然远远不能满足其科研成果发表的需求.目前由这些学术机构的众多知名学者任主编的约300种学术集刊正是因此而创办的.虽然发表在这些学术集刊的文章尚不能进入职称评审、学术奖励和学术考核等学术评价体系②,但就整体而言,学界还是认为学术集刊的学术质量和品位在各类学术期刊中“将是无可争议的‘团体冠军’”.它们在“推动学术进步、科际对话与整合、提倡学术规范、推动学术批评等方面,功彰绩伟,具有相当强劲的学术号召力”.与重点大学的学术期刊不能满足其需求相反,地方的各级各类高校文科学报却长期缺少高质量的稿源.


因此,在我们谈论中国学术期刊市场化的问题时,首先需要思考的是学术期刊的审批制是否符合市场经济的规律.有学者认为,相比大众传媒,学术期刊对社会公众的影响有限,因此政府对学术期刊的管制应该相对宽松,学术期刊的创办应采取登记制,政府主管部门的主要职责应该是制定相应的学术期刊公共政策,明确学术期刊创办和退出应具备的基本条件,对符合学术期刊创办基本条件的创办主体的申请应予以登记.因为,“学术期刊拥有充分的话语权是实现学术,实现真正的学术繁荣

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的内在需求”.笔者认同这一观点.

单位办刊的管理体制

原2005年颁布的《期刊出版管理规定》第九条规定,创办期刊、设立期刊出版单位,应当有符合认定条件的主管、主办单位.可见,当前中国学术期刊的设立必须有一个主办单位和主管机关.虽然我们从相关规定中看不出原认定的主办单位、主管单位的条件有哪些,但我们从中国学术期刊的实际情况来看,主管单位往往是国家教育或科研行政机关,如北京市教委或教育部,主办单位则往往是该行政机关下属的某一学术机构.前已述及,学术期刊的主办单位既有全国重点大学,也有各级各类高校、科研机构.单位办刊的管理体制使得中国多数学术期刊的办刊宗旨似乎并不是为了公开的学术交流,而是本单位学者自产自销的“学术自留地”.在当前中国的教育和科研体制下,每一所高校都有追求创办综合性大学的冲动,都讲究学科的全面化.在本单位的刊物是其学术“窗口”的指导思想下,学校内的每一个学科都有在其“窗口”展示的需求,这样,各高校所办的期刊多是综合性学术刊物也就不难理解了.

从学术研究的本意来看,我们常说“学术乃天下之公器”,学术期刊自然也应该是公共学术平台,稿源向全国乃至全球开放.为保障刊发论文的学术水平,一个学术期刊应该依托全国乃至全球某一领域学术水平领先的审稿人员.但实际上,当今中国的一般大学能有一个或几个在全国有影响力的学科就殊为难得了,更不要提一个综合性期刊需要依托诸多学科的全国一流学者了.与此形成鲜明对比的是,在市场经济发达国家,“每一个学术刊物的背后,都是一个空前活跃的学术社群,他们形成了一个非常专业的学术共同体等而学术刊物通常就是这些学术社群的标志,体现了他们独特的学术价值、问题意识、学科倾向和专业尺度”.有学者已经论及,综合性刊物过多与当代学术发展的趋势不符,因为“现代学术发展除了综合研究的特征以外,更呈现出学科边界清晰的专业研究特征,与之相对应,发达国家的学术期刊在结构上,除了少量顶级的综合性期刊外,大多是专业边界清晰的专业或专题期刊;在布局上,不断向科研力量强大的名校和大型出版集团集结;在稿源上,向全世界学者开放,是名副其实的公共学术平台”.因此,如欲进行学术期刊的市场化改革,就确有必要反思单位办刊的管理体制是否适应当代学术的发展趋势.

(三)当前中国的科研考评机制

当前中国学术期刊的影响力不足,高校的文科学报总体上呈现“全、散、小、弱”的状况,除了中国的科研水平总体较低之外,一个不容忽视的问题是当前中国的科研考评机制.前已述及,从事学术研究的只能是社会上的少数专业人士.一个常态的社会本不需要大家都来从事学术研究,只有少数内心真正热爱学术的人才能创造出拥有至深内涵学术价值的作品.而在当前中国的科研考评机制下,各类事业单位的专业人员,甚至中小学教师都要求发表一定数量的学术论文才可晋升职称或考评合格,更不要提各类学术机构对博士后出站、博士生、硕士生的毕业及科研人员在职称晋升、科研项目结项及聘期考核中对学术论文的量化要求了.“全民搞学术”、“学术大跃进”的结果只能是“泡沫”论文的大量炮制.这让人不由得想起1958年“大跃进”时期大炼钢铁炼出大量废钢、废铁的景象.在此情况下,增刊、假刊,甚至“一文九发”的现象也就见怪不怪了.因此,如欲推进学术期刊的市场化,提升学术期刊的质量和品位,现行的科研考评机制就不得不彻底改革.

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