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*基金项目：中国人民大学科学研究基金（高校基本科研业务费专项资金资助）项目（10XND008）
作者简介：高自龙（1965－）,山东诸城人,中国人民大学书报资料中心编审,主要研究方向：期刊管理、成果评价；刘峰（1981－）,河南信阳人,中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心助理研究员,主要研究方向：成果评价、数字资源管理.
摘 要：合理的分类是科学评价的前提.目前在科研成果评价的研究与实践中基本有四种分类方案,这些方案也适用于人文社科学术论文评价的分类方案设计,但各具不同的被认同度,需要在确定优化原则后构建相对科学合理可行的论文评价分类方案.
关 键 词：人文社会科学；学术论文评价；分类方案；被认同度；优化原则
中图分类号：C01文献标志码：A文章编号：1001-862X（2011）06-0008-005
学术论文作为科研成果的重要组成部分,如何对其水平进行评估是科研管理与科研创新的重大课题.“以刊评文”、“文以刊贵”的间接、粗放评价方式已不适应我国科研成果管理科学化、精细化的需要.但是,面对数量浩繁、形式多样的科研成果,倘若不分类或缺乏恰当而简明的分类标准,势必会抹煞不同成果类型的特质,亦将影响评价、鉴定以及量化等项工作的实施[1].因此,没有合理的分类,就没有科学的评价.本文试解析人文社科论文评价中的各种分类方案,并进行优化建构.
一、人文社科论文评价中分类方案的基本类型
现有相关文献关于人文社科成果评价的分类方案主要有四种：一是按所属学科分类,二是按载体形式分类,三是按智力投入程度分类,四是按研究性质分类.
1.按所属学科分类：部分学者认为[2],人文学科在研究范式上与社会科学存在一定差异,这一差异甚至超过社会科学与自然科学的差异,应将人文社科成果分为人文学科和社会科学两类分别评价.如蔡曙山[3]将科研成果分为自然科学、工程技术、艺术人文、社会科学4部共11门类；业界更为常用的是按一级学科进行学科分类,如CSSCI来源核心期刊目录等,在评价期刊时,首先以论文所属的一级学科为基本依据,再根据实际评价需求适度调整学科,进而形成评价分类方案.
2.按载体形式分类：依照成果不同的载体形式,将成果划分为不同的类型.如《中国高校人文社会科学研究优秀成果奖励暂行办法》[4]规定参评成果包括专著、论文、研究咨询报告、译著、考古发掘报告、工具书、古籍整理、软件、音像制品等.而与该办法相比,沙似鹏[5]、刘大椿[6]、叶蓬[7]等又提出了不同的调整意见并重新做了成果归类.
3.按智力投入程度分类：依据成果智力加工程度的不同,区分各类成果的类型.如卜卫[8]等将社科成果分为三类：研究类、普及类和资料类；杨育华[9]将社科成果分为数据资料类、实践类、理论性成果和综合性成果；罗平安[10]将成果分为最高成果（概念类）、重要成果（模型类）、次要成果（实验与理论计算数据类）、一般成果（积累基本数据类）四类等等.
4.按研究性质分类：借鉴国际自然科学领域将科技成果分为基础研究、应用研究和试验发展的分类办法,一般将人文社科成果分为理论研究成果和应用研究成果.如《北京市哲学社会科学成果评价指标体系》[11]、《浙江省哲学社会科学优秀成果评奖办法实施细则》[12]、《黑龙江省高校人文社会科学研究优秀成果奖励办法实施细则》[13]等.
将上述科研成果评价分类方案应用到人文社科学术论文评价的分类方案中,可归纳演化为表1.
表1四种论文评价分类方案的比较
方案编号分类标准分类结果差异性相关实践案例
方案一学科大类
人文学科论文以精神世界为主要研究对象.
社会科学论文以社会现象为主要研究对象.
A&HCI（艺术与人文科学引文索引）和SSCI（社会科学引文索引）[14]
方案二论述体裁
研究论文着重学术创新并提供新知识.
综述文章着重评述分析并做出新概括.
中国社会科学院有关部门对论文等科研成果分类管理的办法[15]
方案三研究性质
基础理论研究论文注重学术价值,追求理论创新.
应用实证研究论文注重社会价值,追求应用效益.
《北京大学人文社会科学研究优秀成果奖评奖办法（修订试行版）》[16],《四川省哲学社会科学优秀成果评奖实施细则》[17]
方案四一级学科哲学、政治学、理论经济学、应用经济学、社会学等学科论文充分凸显各学科之间及领域知识的差异性.《高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）奖励办法》[18]
二、人文社科论文评价中分类方案的调查分析
为深入分析上述四种分类方案的被认同程度及优势和不足,我们采用了如下两种研究方法：（1）问卷调查：着重选取了人文社科领域的专家学者、学术编辑和科研管理者开展问卷调查,共形成有效问卷386份.为保证问卷调查结果能够较好地反映人文社科各学科领域的实际情况,发放问卷时还对受访对象进行了学科比例控制.（2）专家访谈：重点选取了20余位学术评价领域的理论学者和科研管理部门的实践专家,以面访、邮件、方式进行了访谈和书面反馈.
(一)分类方案的被认同度分析
1.绝大多数受访者赞同“分类评价、同类比较”的评价思路（约占98.25%）.认为人文社科学术论文在所属学科、论述体裁和研究性质等方面存在明显差异.这种差异性的产生主要源自两个方面,一是由于学术论文本身特质存在着差异性（主要由学科背景不同造成）,并表现、要求、作用于诸多评价要素上,如评价主体要多元化、评价标准要多维性和评价目标要多向性等.二是因为评价体系的构建机理有着内在的逻辑性,如果没有科学的分类,指标设置、权重分配就无针对性,评价结果也难以成立.因此,必须针对学术论文间的差异性来设计评价指标体系,且同时要把握和处理好分类颗粒度的粗细问题,较粗略的分类评价不利于区分和凸显评价对象的差异性,较精细的分类评价不利于评价实施的可操作性.
2.受访者赞同各分类方案的比例有明显差异（如表2）.总体来看,方案一和方案四的认同度较高,这两种分类方案都遵循按学科分类方式,只是方案四比方案一的分类颗粒度更精细一些.相比之下,方案二和方案三得到赞同的比例较低.此外,不同学科的受访者在选择分类方案时,也呈现出较为明显的差异性,如马克思主义学科受访者中无人选择方案二、方案三；教育学学科受访者中选择方案四的约为74.23%,只有不到7%的人选择了方案二和方案三；历史学和艺术学学科受访者中选择方案一的在60%以上.从上述受访者对分类方案选择的倾向看,大多赞成按学科分类评价.
表2受访者赞同各分类方案的人数和比例分布
方案一方案二方案三方案四
人数比例人数比例人数比例人数比例
148人38.53%48人12.39%64人16.51%126人32.57%
3.大多数受访者建议应综合考虑和吸纳各种分类方案的优势（约占76.82%）,即在权衡评价指标体系科学合理性和可操作性的前提下,综合考虑多种分类方案的优势.受访者针对分类方案提出了100余条优化建议,按照优化设计的不同思路,可概括为三种优化模式：（1）横向扩展模式,即在某一种分类方案的范围内,平行增加相应类别.（2）纵向扩展模式,即在同一分类思路的指导下,垂直细分某一分类方案的相应类别.（3）综合扩展模式,即综合考虑两种或两种以上分类方案的优势,分层次、较全面细致地划分类别.如大多数受访者指出,单一分类方案很难获取准确的评价数据,应综合考虑论文多个维度属性的特征进行多维分类.其中,将按一级学科和按论述体裁结合进行综合扩展分类,被多数受访者认为是人文社科论文评价应采取的相对科学、合理、可行的分类方案.
（二）分类方案的优劣分析
我们认为,上述四种分类方案各有优缺点：
方案一：分类成熟、认同度高,便于读者查阅和利用.人文学科论文和社会科学论文在研究对象、研究方法、研究机理、表现形式等特征上均明显不同,人文学科更注重意识形态的价值取向,社会科学更注重社会现象的客观探究,具有相对独立性.但是,各自所属下位类学科之间区别不大,虽可比性较强但可行性较差,因为部分学术论文可能介于人文学科和社会科学之间,学科归属、学科界线较为模糊,不易明确分类或区分,成本较高.
方案二：涵盖丰富,包融性好,适用于整个人文社会科学,便于研究者准确获取前沿信息或综合成果.研究论文和综述文章在研究范式、研究深度、创新程度、学术规范等方面有明显差异,而且严格地说,没有创新价值的论文不能认为是学术论文,所以这种分类较利于针对论文的创新价值进行水平评估.此方案的不足是对“研究论文”的学科差异性没有关注.
方案三：基础理论研究论文和应用实证研究论文在研究目的、难易程度、作用功能等方面各有侧重,各具可比性,能有效反映各自论文内容的基本属性.前者注重评价其学术价值和学术创新,后者注重评价其社会价值和应用效益.但两者科研性质较难区分,若将其区别分类评价,则不利于理论研究与社会实践的有机结合从而推进科研成果的转化和应用.
方案四：学科是研究的出发点,易于形成同行评价的学术共同体意志,能较好地兼顾不同学科的特殊性与相近学科的同质性,因为不同学科在研究内容、成熟程度、行文特点等方面差异较大,而相近学科差异较小,且有现成的学科分类标准,如国家《学科分类与代码（GBT13745-2009）》、国务院学位委员会《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录（1997年）》和教育部《普通高等学校本科专业目录（1998年）》等,分类细致,认同度较高,有助于增加评价的准确性和针对性,方便读者根据所在学科发现、评价和利用相关研究领域的优秀成果.
三、人文社科论文评价中分类方案的优化构建
分类方案的优化原则问题的关键是如何借鉴并优化已有研究成果,建构出更为合理可行的论文评价分类方案.我们认为,从评价需求、评价过程、评价结果和评价持续等维度看,应关注以下几个原则：
1.满足需求原则,即分类方案要满足现实的评价需求.一方面,由于人文社会科学成果质量或价值的显现周期较长,不论在任何时空点上对其进行评价,都无法取得“完全准确”的结果.另一方面,科学研究活动是一个不间断的、从已知探索未知的过程,对其评价只能在“科学探究的终极目标”与“社会发展的现实需求”之间寻求平衡.因此,其评价的分类方案应首先满足当前及今后一段时间的实践需要.
2.可操作性原则,即分类方案在评价过程中要具有可操作性.分类不能过于复杂,分类颗粒度切分要恰当,以保证分类框架清晰简明,并在最大程度上能够与评价主体的常识判断保持基本一致,使评价主体较容易把握,从而提高评价操作的效率和评价结果的准确性.
3.可比性原则,即分类方案的评价结果要具有可比性.只有同类比较才可以实现同一指标下的度量,评价结果也才具可比性、可信度,这就要求分类标准明确和界线清晰.
4.可扩展性原则,即分类方案要具有一定的扩展张力.随着经济、社会、文化等诸方面的日益交融和加速推进,专业学科也随之细分、交叉、融合.因此,保持评价分类体系具有较广的范围适应性和较强的功能扩展性,有利于评价结果的持续性比较和评价工作的一致性开展.
(二)分类方案的构建探析
依据上述调研结果和优化原则,我们提出以下人文社科学术论文评价的分类方案,如图1所示.
图
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1人文社科学术论文评价分类方案1.分类方案的构建思路
分类是按照某种标准把一个属概念划分为若干种概念,因此就必然会关系到选择哪种分类标准及为什么要选择此分类标准的问题[19].在人文社科学术论文评价的分类方案中,一方面,影响论文差异性的因素是多维的,按单一差异性因素进行分类一般不能够满足评价活动的客观需要；另一方面,影响论文差异性的因素在实践中是不可能面面俱到的,只能选取其中较为显著和具有可操作性的区分因素作为其关键的分类标准.
与其他分类标准相比,综合应用按论述体裁和按一级学科这两种分类标准开展人文社科论文评价,具有相对合理性和现实可行性.理由是：
一是这两种分类标准能较为贴切和显著地吻合人文社科学术论文本质属性的区分.我们认为,人文社科学术论文本质属性的差异主要体现在内容属性和学科属性的不同上.内容属性的差异主要体现在创新内容角度的不同上.例如,研究论文的创新内容角度在于提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、观点、问题等,或提出新的（或改进运用已有的）方法、视角等,或发现新的资料、史料、证据、数据等,其基本特征是学术性、创新性和理论性；综述文章的创新内容角度在于对已有成果做出新的概括、评析,其基本特征是资料性、综合性和概括性.学科属性的差异主要体现在各学科指标权重设置的不同上,而非指标的设置上.当然,各学科的指标权重有些可以是共同的,有些则需根据学科特点分别设置；综述文章更多依赖于写作形式上的学术规范,其价值和质量在各学科之间的差异体现并不明显,可以采用同一指标权重[20].内容属性的恰当切分是实施论文直接评价的核心环节,学科属性的归类细分是开展论文深度评价的逻辑起点.因此,按论述体裁进行分类能更明确地区分论文内容属性之间的差异,按所属学科进行一级学科划分能更好地凸显学科属性之间的差异.
二是这两种分类标准在论文评价实践中具有现实可操作性.首先,综述文章与研究论文相比,具有明显特殊的行文结构和性质特点,能够较容易从论文成果中区分开来,可明确地分为两种类型：“作为过程的文献回顾”和“作为结果的文献回顾”.其次,一级学科的划分除了有现成的学科分类标准可参照外,从评价主体上看,按一级学科细分利于形成同行评议的学术共同体,便于评价主体在同一学科下针对论文具体研究内容的价值（含学术价值和社会价值）进行深度评价.从评价客体上看,同一学科论文有其共同的研究对象和研究范式等,其评价结果具有可比性,能够更好地实现论文质量评价的目的和要求.
2.分类方案的特殊问题处置
（1）关于特殊文体和译文的分类评价问题.特殊文体,如政策解析、标准技术规范解析,书评、理论学习、社会实践札记,时事、政治、思想评论,文学评论、艺术评论等,在确定是否归为评价对象（学术论文）时,应从研究目的、研究对象和研究内容三个角度同时来进行判别.若以探讨一般规律为研究目的、以专业研究人员为读者对象、研究内容有明确的研究过程并有所创新,则为学术论文；若以介绍、宣传或推介为研究目的、以普通大众为阅读对象,内容未经过研究过程且无创新性,则不是学术论文.译文的核心内容是原文作者研究贡献的成果,而译者只是通过另一种语言工具对其做了直译或意译,进行学术质量评价时,是对原文作者的成果内容进行直接评价,而非对译者的水平进行评价.
（2）跨学科、交叉论文的学科归属问题.我们认为,跨学科论文是指论文的研究内容涉及一个以上的一级学科,在评价过程中,应按照是否存在主次学科区别对待、分别处理――若是围绕某一主要学科的理论、方法或问题开展研究,但借鉴了其他学科方法和理论,可分为主次学科并在主要学科中进行评价.交叉学科研究论文若同时涉及一个以上学科的理论、方法或问题,学科归属不明晰,不存在主次学科,应同时在不同学科中进行独立评价.
（3）同一级学科内部不同二级学科间的学科差异问题,如图书馆学、情报学、档案学三个二级学科之间的学科差异,需要在二级学科内部对各自所属论文开展有针对性的细分评价,然后通过学科的上下类位关联,汇聚至一级学科进行较全面的同类比较.
总之,关于人文社科学术论文评价的分类方案,还必须与指标遴选、权重赋值及评价流程等变量因素进行逻辑关系的考量,这就需要综合权衡评价体系的完备性与可行性及理想与现实之间的众多矛盾,经过反复的论证总结、实践检验和修正完善,才能逐步接近构建科学、合理、可行分类方案的目标.