科研项目全过程管理

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【摘 要】根据科研项目的立项审批、研发实施和总结评价等三个发展阶段,概述了科研项目的全过程管理,重点论述了科研项目研发实施阶段的质量、进度和成本三要素的管理控制.

【关 键 词】科研项目；全过程管理；科研管理

1.引言

科研项目管理是指课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理.其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理,保证科研计划圆满完成,出成果、出人才、出效益,提高竞争力.

科研项目管理是科研管理中的重要组成部分.科研项目的管理方法和理论随着现代管理科学的发展也发生了很大变化；现代科研项目管理已经超越了传统的管理模式向着更先进更科学的方向发展.科研项目的全过程管理就是一种新型的科研项目管理模式,本文就科研项目的全过程管理加以论述和探讨.

2.立项审批阶段

科研项目管理的第一个阶段就是科研项目的立项审批阶段.此阶段是项目管理的关键,主要包括3个方面的内容,即组织和评审项目建议书、组织项目可行性论证和签订项目合同或委托书.

一般科研项目的立项程序为：先由研究单位组织评审本单位提出的重大科研项目建议,然后进行仔细筛选；对通过评审和可行性论证的项目进行确定项目立项；最后由项目主持单位和项目负责人签订合同.

科研项目评审的主要原则和标准：一般来说,评审选择科研项目时要遵循创新性、可行性、可用性、合理性等原则.在具体的评选中应掌握的主要标准是：科研项目是否得当,所选课题是否有针对性,目标的确定是否合理等等.

当然,我国目前在科研项目的立项工作中还存在一些问题.存在的主要问题有：科研项目创新性不足；研究基础薄弱,前期研究积累不足和研究条件欠缺；项目组成员结构不合理,研究量有待加强；现在的科研体制与机制制约科研项目申报质量的提高等等.

3.科研项目研发实施阶段的管理

科研项目的研发实施阶段,主要是指科研项目立项后组织实施直至科研成果验收前这一阶段.此阶段是科研项目全过程的重点和核心.这一阶段包括科研项目的开展和控制2个方面.项目中标后,项目负责人就要按照项目任务书确定的时间、步骤、技术路线等内容组织实施.此阶段,科研院所项目管理工作的内容更加繁多,主要表现在2个方面：一是在课题开展过程中,提供课题任务书或项目合同书中确定的对项目的各种支持条件,对所依托的项目或子项目进行成本核算,对其一切经费开支进行监督,负责项目经费的财务管理和会计核算,审批大型仪器设备支出、国际合作与交流费用支出、管理费用支出、接受上级有关部门的监督、检查等.二是对课题研究的正常开展进行检查监督和控制,建立起全过程、全方位的跟踪反馈于监督检查机制,了解执行情况,及时反馈问题,寻求解决办法,确保项目按计划顺利进行.

科研项目研发实施阶段的主要任务就是在有限的资源条件下,为保证科研项目的质量、成本和进度达到最优化,同时尽量减少项目失败的风险而采取各种措施.项目的质量、进度和成本控制是项目管理控制最主要的要素,同时也是科研项目目标考核的基本要素和过程控制管理的重点.以下分别就这三方面的内容在科研项目中如何管理加以论述.

3.1科研项目的质量管理

我们知道：科研质量管理泛指对科研活动或过程（也包括组织、体系、人、产品及其组合）所进行的质量管理.以科研项目为例,其全面质量管理（或称综合质量管理）主要体现在对项目研究和管理过程中的各个环节（如研究方案制订、实验监测、数据处理、成果汇总等）的质量控制,对项目各动态要求（如研究与管理信息人员配备、经费使用、器材设施等）的质量控制,即对研究与管理全系统、全过程的动态质量控制过程.

科研项目是非程序化的创造性劳动,其管理过程是在一般项目管理过程的基础上,结合科研项目的特点,以管理过程为基础进行质量控制.主要目的就是要保证科研项目能够在合理的工期内,用尽可能低的成本达到尽可能高的质量水平.项目质量管理包括两个方面的内容：其一是项目工作质量的管理,其二是项目产生物的质量管理.

项目质量管理的主要方法和工具有“全面质量管理法”,“质量统计技术法”,“质量管理（QC）小组”,“ISO9000质量管理体系标准认证法”.无论选择何种管理方法,都应结合科研项目的特征.科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制,只能是定性和定量方法的结合,在科研项目的计划中对项目的质量计划往往也是作部分量化,大多是规范性的要求.

3.2科研项目的时间管理

科研项目的时间管理,是指在项目范围确定后,为实行项目的目标、形成项目产出物和完成项目范围计划所规定的各项工作而开展的一种管理活动.科研项目时间管理包括的主要内容有：估算整个项目的工期；制定项目工期计划；对项目活动顺序、项目活动工期和项目活动所需资源进行分析,并根据分析制定工期进度计划.

不同的时间管理内容所应用的时间管理方法也有所不同.通常计划安排和描述项目活动顺序的主要方法有：顺序图法（PDM）和箭线图法（ADM）.项目活动工期估算的主要方法有专家评估法、类比法、模拟法等.目前科研项目通常是按合同方式进行管理的,多数是宏观管理.在项目实施过程中,会出现种种原因造成项目不能按时完成而延期,甚至撤项的情况,严重影响了科研项目计划的质量和严肃性,因此有必要使用科学的方法制定科研项目的计划进度,就可以应用项目实际管理的关键路线（CPM）和计划评审技术（PERT）方法.

3.3科研项目中的成本管理

项目成本,是指为实现项目目标而开展的各种项目活动中,所消耗资源而形成的各种费用的总体.项目成本管理,是为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、项目成本估算、项目预算编制和项目预算.控制等方面的管理.现代项目成本管理的方法有很多种,每种方法都有各自的优缺点和适用条件,比较科学和客观反映项目成本规律的方法有三种：全过程项目成本管理的理论与方法,全生命周期项目成本管理的理论与方法和全面项目成本管理的理论和方法.

目前我国政府在科研项目管理中的投入虽不断加大,但是科研经费紧张、科研经费使用不当等一直都是科研项目管理中存在的问题.如何将最少的投入得到最有效的产生,也是科研项目成本管理的重要问题.利用项目成本管理的技术和方法对科研项目进行全额预算管理,细化预算编制,及时检查跟踪与预算有偏差的费用,会缓解政府资源紧张,防止经费滥用,减少不必要开支,以提高科研经费的使用率,增强政府对科研事业的管理能力.

4.总结评价阶段

4.1评价的内容

对科研项目的总结评价,就是对科研项目的投入与产出进行学术价值、经济效益和社会效益综合性的绩效评价.

4.2评价的方法

对科研项目的评价,现在国际上通行两个基本的评价方法：定量指标评价方法和专家定性判断方法.由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂,计量指标只能表达其可见的某些方面.因此,评价时需结合使用两种方法.

目前,用于评价研究的定量和定性方法可细分为：同行专家评价法、模糊综合评价法、人工神经网络法、模糊聚类分析、层次分析法、文献计量法等.目前,国际上运用最广泛的是同行评议及科学计量方法.

4.3评价的一般程序

一般情况下,可以把评价的整个流程划分为三个阶段：评价的总体设计和规划阶段；评价实施阶段；评价结果利用.

4.4评价的原则

为了保证评价目标的实现,科研项目评价必须遵循以下原则：独立性原则,系统性原则,有效性原则,可靠性原则,俭省性原则等.

5.科研项目的课题管理

科研项目实行课题项目组长（主持人）负责制.各课题组成员可以交叉.跨项目组的科研课题,采取双向选择,自由组合的方式进行.课题负责人对课题全面负责,具有管理权.全面负责课题的进度、经费、人员调配、物资领取、课题奖金和绩效奖励分配等项工作,按课题进度完成各项任务并接受研究所办公室的检查考核.结合学院工作开展的课题,课题负责人的工作应取得学院领导同意.

研究所办公室每年对课题执行情况进行检查和考核.课题组应按时将阶段性小结和评价及工作进程等情况上报研究所办公室,每两个月（双月月底）至少有一小结.

科研课题的研究内容、课题组成员、进度计划及经费预算一经确定,课题组未经批准不得擅自变更或修改,如遇特殊情况需上报研究所领导审批,并交研究所办公室备案.研究工作中形成的所有资料不得短缺,不得据为已有.未经许可,不得随意摘抄和发表.

实验记录应及时、准确、真实、完整.科研记录内容主要包括实验名称、方案、人员、时间、材料、环境、方法、具体的实验步骤、过程、结果等,并应准确记录观察指标的数据变化.每项实验结束后,应进行数据处理和分析,并有文字小结.

实验研究人员调离工作,应将全部实验记录资料、归档材料、文献卡片等全部上项目组,项目组组长签字后,方可办理调离手续.记录实验设计、操作过程、研究内容、实验结果和数据的记录本、其它记录资料以及相关材料,属于研究所所有,各课题组使用.研究人员在离开研究所时,为方便今后的研究工作,经研究所同意可以复印这些资料.

研究工作全部结束后,由负责人撰写总结报告及有关论文,并将结题报告上报研究所办公室.负责人负责将所有项目相关资料整理上交研究所办公室归档.

因客观原因,不能完成科研课题者,课题负责人要写出拖延理由,上交研究所办公室,论证后做如下处理：1）有继续研究价值的项目,在下一年度必须完成.2）无继续研究价值的项目,由负责人写出终止原因报告,经批准后,负责人应做好技术资料的清理、归档和仪器试剂的清点移交工作,剩余经费收回.未做好善后工作的不能接受研究所的新课题.3）对无正当理由不按计划完成课题者,课题负责人将没有资格再承担研究所任何课题.

6.成果管理和档案管理

6.1成果管理

科技成果是指在实验或理论上有创造性,有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等等.凡在科技工作中取得的具备新颖性、先进性和实用性,符合科技成果范围,均应按国家、省、市成果登记办法进行登记,否则不允许申报成果奖.申报前应将相关资料报研究所办公室,并通过研究所学术委员会初审.凡申报国家科技成果奖或省、市科技成果奖的成果,按国家、省、市有关条例准备相关资料、填写各种申报表、鉴定书,并提前查新检索.参加鉴定的课题,由课题负责人向鉴定委员会做成果报告,备齐申报材料.通过鉴定的课题,按规定上报、登记并存档.

6.2档案归档

科技档案由课题负责人按时立卷归档,与外单位协作的,由主办单位保存.获奖的科研课题,公布获奖等级后三个月内,整理立卷后移交研究所办公室,获奖证书复印件提交备案.科技档案归档的文件资料,包括审批文件、任务书、委托书、开题报告书、设计方案、协议书、合同书；实验研究调查、分析、试制、测试、观测和各种载体的重要原始记录和数据,论文清单、成果申报材料、审批材料、成果奖励文件、成果推广使用证明材料、发明证书、奖励、经费收、支结算等.课题获得成果奖励后,课题负责人应先将所有资料立卷归档,方可领取成果奖金.

7.结束语

科学研究对于社会的发展无疑是至关重要的,所以科研能力是各国非常重视的一个大问题.科学研究是一项高度复杂并具有极大风险性的工作.如何能提高科学研究į

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